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1、第一部分第一部分 证件管理证件管理例例 1.1.B 省 A 市烟草公司（地市级）持有的烟草专卖批发企业许可证，其许可证有效期为 2004 年 1 月 至 2008 年 12 月 31 日，经营范围为本地范围内从事卷烟、雪茄烟经营业务。 2008 年 11 月 27 日，A 市烟草公司通过电子邮件向 A 市烟草专卖局提交了延续申请和全部材料。A 市 烟草专卖局审核，认为该烟草公司提交的电子邮件申请和申请材料符合相关材料，于是代为填写了延 续申请表 ，并于 2008 年 12 月 8 日将延续申请表 、审查意见和全部申请材料直接报送 B 省烟草专卖 局。 B 省烟草专卖局证件管理科王科长因近期忙于
2、全省的零售许可证换发工作，感到无法按期完成，于是 在 2008 年 12 月 10 日电话通知 A 市烟草专卖局证件管理人员，告知 2008 年 12 月 25 日换证工作结束后， 再行审批该批发许可证。 1.A 烟草公司提出的申请，应提交哪些材料？ 2.根据题意，请指出专卖部门在该许可证办理过程中有哪些错误？ 解析：解析：1.烟草专卖许可证延续申请表； 原许可证正副本； 工商营业执照副本； 审批机关 规定需要提供的其他材料。 2.A 市烟草专卖局代为填写的延续申请表未经该烟草公司确认；A 市烟草专卖局将审查意见 和全部申请材料报送审批机关超过规定时限；B 市烟草专卖局证件管理人员未经审批机关
3、负责人批准， 擅自延长审批期限；延长审批期限，应当出具烟草专卖许可证延长审批期限通知书并送达申请人。例例 2.2.小李是 C 县下岗女工，在申请办理烟草专卖零售许可证时，因担心自己的银行存款不能达到 C 县烟草专卖局经听证并公示的资金要求，便借用他人存折作为资金证明。 C 县烟草专卖局证件管理人员在审查材料时发现了问题。经询问，小李承认了错误，表示自己将想办 法凑足所需资金，并希望 C 县烟草专卖局原谅并给予办证。C 县烟草专卖局证件管理人员十分同情小李的 处境，在其重新补交了资金证明并审核合格后，为其办理了烟草专卖零售许可证。 该事经利害关系人提出异议后，在当地造成了不良影响。为此，C 县烟
4、草专卖局决定对全体专卖管理 人员开展警示教育活动。 1.该案中，C 县烟草专卖局证件管理人员办理过程中错在何处？应如何正确处理？ 2.烟草专卖行政主管部门及其工作人员在许可证申办过程中哪些行为构成犯罪的，需要承担刑事责 任？ 解析：解析：1. 因为小李提供了虚假材料，C 县烟草专卖局应当不予受理或者不予发证，给予警告。同时 告知申请人在一年内不得再次申请烟草专卖许可证。 2. 在许可证申办过程中，烟草专卖行政主管部门及其工作人员出现下列行为，构成犯罪的，需要承 担刑事责任： （1）烟草专卖行政主管部门工作人员办理烟草专卖许可证或者依法进行监督检查时，索取、收受他 人财物或者谋取其他利益的。 （
5、2）对不符合法定条件的申请人发放烟草专卖许可证或者超越法定职权发 放烟草专卖许可证的；（3）对符合法定条件的申请人不予发放烟草专卖许可证或者不在法定期限内发放 烟草专卖许可证的。例例 3.3.某县烟草营销单位需从事外国烟草制品批发业务、罚没国外烟草制品批发业务，为此向该省烟 草专卖局提出办理特种烟草专卖经营企业许可证的申请，希望省烟草专卖局受理和审查后，报请国家烟 草专卖局进行审批。问： 1、该省烟草专卖局应当如何处理该申请？ 2、由省级烟草专卖行政主管部门受理和审查、国务院烟草专卖行政主管部门审批的生产经营类许可 证有哪些？ 解析：解析：1、该省烟草专卖局应当不受理该申请；告之申请人向所在地
6、的地市级烟草专卖局提出申请， 由地市级烟草专卖局受理和审查后，报省烟草专卖局审批。22、由省级烟草专卖行政主管部门受理和审查、国务院烟草专卖行政主管部门审批的生产经营类许可 证有： 烟草专卖生产企业许可证，申请人为从事烟草专卖品生产、加工业务的企业；烟草专卖批发企 业许可证，申请人为从事卷烟、雪茄烟批发业务，跨省、自治区、直辖市经营的企业；烟草专卖批发 企业许可证（经营） ，申请人为从事烟叶、复烤烟叶、烟丝、卷烟纸、滤嘴棒、烟用丝束、烟草专用机械 经营业务的企业；特种烟草专卖经营企业许可证，申请人为从事烟草专卖品进出口业务、免税烟草制 品批发业务或罚没国外烟草制品拍卖业务的企业，或从事外国烟草
7、制品批发业务、罚没国外烟草制品批 发业务的地市级烟草公司。例例 4.4.红光机械厂是一家生产通用机械的国有中型企业，为拓展企业的生产经营范围，希望取得对烟 草生产企业的烟草专用机械进行整机维修和专用零部件生产的许可，为此向该厂所在地的 G 省烟草专卖 局申请办理烟草专卖生产企业许可证。问： 1、G 省烟草专卖局对红光机械厂提交的申请应当如何处理？ 2、红光机械厂申请办理烟草专卖生产企业许可证应当具备哪些条件？ 解析：解析：1、G 省烟草专卖局应当受理红光机械厂提交的申请；启动审查程序，经过初步的实质审查， 并结合申请企业的实际情况，提出是否办理许可证的意见；报国家烟草专卖局审批。 2、应具备以
8、下两方面的条件： 申请烟草专卖生产企业许可证的基本条件：有与生产烟草专卖品相适应的资金；有生产烟草专 卖品所需要的技术、设备条件；符合国家烟草行业的产业政策要求及企业组织结构调整的需要；国 务院烟草专卖行政主管部门规定的其他条件。 烟草专用机械生产企业申请烟草专卖生产企业许可证，还应当具备下列条件：有生产烟草专用机 械产品所需要的技术条件，对申请生产经营的烟草专用机械设备具有自主或合法授权的知识产权；以新 型烟草专用机械设备进行申请的，产品样机应按照相关规定通过由国家烟草专卖局组织的样机鉴定或验 收；有生产烟草专用机械产品所需要的设备条件，能够保障生产经营烟草专用机械所需的质量标准与 水平；符
9、合烟草专用机械工业生产布局的基本原则，申请生产经营的烟草专用机械设备应具有较强的 创新性或实用性，利于在烟草制品企业推广使用，有一定规模的市场应用前景。例例 5.5.D 市 A 县烟草公司原取得的烟草专卖批发企业许可证有效期从 2005 年 5 月至 2010 年 4 月，经 营范围为在本县内从事卷烟、雪茄烟经营业务。2009 年 3 月 2 日，因城市建设变迁，公司由浙江路 116 号搬迁至兴中路 233 号。问： 1、A 县烟草公司对原取得的烟草专卖批发企业许可证应如何处理？ 2、A 县烟草公司应提交哪些申请材料？ 解析：解析：1、A 县烟草公司企业住所（2009 年 3 月 2 日）发生
10、了变化，应当在 2009 年 4 月 2 日以前， 向 D 市烟草专卖局提出变更申请。 2、申请时应提交下列材料：烟草专卖许可证变更申请表；与变更事项相关的证明材料；原许 可证正副本；工商营业执照副本；审批机关认为需要提供的其他材料。例例 6.6.C 省 F 市 H 县烟草公司原取得的烟草专卖批发企业许可证有效期从 2004 年 1 月至 2009 年 1 月， 经营范围为在本县内从事卷烟、雪茄烟经营业务。2008 年 11 月 27 日，H 县烟草公司通过电子邮件向 F 市烟草专卖局提交了延续申请和全部材料。F 市烟草专卖局经审核，认为 H 县烟草公司提交的电子邮件申 请和申请材料符合相关要
11、求，于是代为填写了延续申请表 ，于 2008 年 12 月 8 日，将延续申请表 、 审查意见和全部申请材料直接报送 C 省烟草专卖局。C 省烟草专卖局证件管理科刘科长因近期忙于全省的 零售许可证换发工作，感到无法按期审批完成，于是于 2008 年 12 月 10 日电话通知 F 市烟草专卖局证件 管理人员，待 2008 年 12 月 25 日换证工作结束后再行审批。问： 请根据题意，指出在该许可证办理过程中有哪些错误？ 解析：解析：在该许可证办理过程中有 4 处错误：31、F 市烟草专卖局代为填写的延续申请表未经 H 县烟草公司确认；2、F 市烟草专卖局将审查意 见和全部申请材料报送审批机关
12、超过规定时限（受理申请后 10 日内） ；3、C 省烟草专卖局证件管理人员 未经审批机关负责人批准，擅自延长审批期限； 4、延长审批期限，应当出具烟草专卖许可证延长审 批期限通知书并送达申请人。例例 7.7.案例 1：赵女士是 M 县的下岗女工，在申请办理烟草专卖零售许可证时，因担心自己的银行存 款不能达到 M 县烟草专卖局经听证并公示的资金要求，便借用同学的存折作为资金证明。M 县烟草专卖局 证件管理人员在进行材料审查时发现了问题。经询问，赵女士承认了错误，表示自己无论如何想法凑足 所需资金，希望 M 县烟草专卖局原谅并给与办证。M 县烟草专卖局证件管理人员十分同情赵女士的处境， 在其重新补
13、交了资金证明并审核合格后，为其办理了烟草专卖零售许可证。 案例 2：2006 年 3 月，董某的烟草专卖零售许可证因以欺骗手段取得而被撤销。2007 年 4 月董某重 新向 M 县烟草专卖局提交了办理烟草专卖零售许可证申请，材料齐全、符合法定形式。M 县烟草专卖局证 件管理人员认为其因有上述违法行为，不符合法定条件，因此不受理其申请。 上述两事例，经当事人和利害关系人提请复议后，在当地造成了不良影响。为此，M 县烟草专卖局决 定对全体专卖管理人员开展警示教育活动。问： 1、在两案例中，M 县烟草专卖局证件管理人员错在何处？该如何正确处理？ 2、M 县烟草专卖局开展的警示教育活动中，应教育专卖管
14、理人员在许可证申办过程中，烟草专卖行 政主管部门及其工作人员有哪些违法行为和法律责任？ 解析：解析：1、赵女士提供了虚假材料，M 县烟草专卖局应当不予受理或者不予发证，给予警告。同时告 知申请人在一年内不得再次申请烟草专卖许可证。 董某虽有违法行为，不符合法定条件，但其申请事项属于 M 县烟草专卖局职责范围，材料齐全、符 合法定形式，M 县烟草专卖局证件管理人员应当受理；受理后，因其以欺骗手段取得的烟草专卖零售许可 证 2006 年 3 月才被撤销，未满三年，因此 M 县烟草专卖局应当依法作出不予许可决定，不予发放烟草专 卖零售许可证；同时告知申请人在 2009 年 4 月前（被撤销的三年内）
15、 ，不得再次提出申请。 2、在许可证申办过程中，烟草专卖行政主管部门及其工作人员的违法行为和法律责任主要有： （1）烟草专卖行政主管部门及其工作人员有下列情形之一的，由其上级烟草专卖行政主管部门责令 改正，情节严重的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分：对符合法定条件 的申请不予受理的；不在办公场所公示依法应当公示的材料的；在受理、审查、发放烟草专卖许可 证过程中，未向申请人、利害关系人履行法定告知义务的；申请人提交的申请材料不齐全、不符合法 定形式，不一次告知申请人必须补正全部内容的；未依法说明不受理申请或者不发证理由的。 （2）烟草专卖行政主管部门工作人员办理烟草专卖许
16、可证或者依法进行监督检查时，索取、收受他 人财物或者谋取其他利益的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。 （3）烟草专卖行政主管部门有下列情形之一的，由其上级烟草专卖行政主管部门责令改正，对直接 负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分，构成犯罪的，依法追究刑事责任：对不符合 法定条件的申请人发放烟草专卖许可证或者超越法定职权发放烟草专卖许可证的；对符合法定条件的 申请人不予发放烟草专卖许可证或者不在法定期限内发放烟草专卖许可证的。例例 8.8.Z 县烟草专卖局为夯实基础管理工作，指定证件管理人员小张和小王对辖区内烟草专卖许可证 持证户基本情况进行调查，按“每户一案”的原则，根据持证零售户经营业态、月均销量、消费群体、 守法程度等方面情况，首先建立一份辖区内个性化的卷烟零售户档案。问： 小张和小王应主要从哪些方面着手建立这份个性化的卷烟零售户档案？ 解析：解析：1、找出经营业态为酒楼、宾馆、歌舞厅、游戏厅、电话亭、加油站、风景区等特殊零售户， 建立辖区“特殊群体
