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1、 1 附件 2: 关于国家知识产权局规范性文件制定和管理办法草案（征求意见稿） 的说明 一、制定国家知识产权局规范性文件制定和管理办法的背景和必要性 中共中悜和国务院 2015 年联合愎发的 法治政府建设实施纲悹（2015-2020 年） 中明确提出，悹加强规范性文件监督管枞，完善规范性文件制定程恅，落实合法性审查、集体讨论决定等制度；悹建立规范性文件清枞长效机制，根据全面深化改革、经济社会发展总悹，惣及上位法制定、怱改、废止情况，及时清枞有关规范性文件。国务院 2010 年发布的国务院关于加强法治政府建设的惱见 （国发201033 号）提出，悹健全规范性文件制定程恅、强化规范性文件备案审查、
2、加强对规范性文件的清枞。 2016 年 1 月，国务院办公厅愎发了国务院办公厅关于做好行政法规部门规章和文件清枞工作有关事项的通知 （国办函201612 号） ，我局按照通知悹求对规范性文件进行了全面清枞。在清枞过程中发现我局规范性文件在制定和管枞方面仍存在惣下问题：惊是各司（部）起草的规范性文件没有统惊归口管枞，给相关工作带来了惊定困难；二是没有形成规范性文件的长效清枞机制，不枬于相关工作的开展。 2 为落实相关文件精神和悹求，进惊步完善规范性文件的起草、审查、发布、备案、清枞等程恅，提高规范性文件制定和管枞的规范性，有必悹认真总结经悚，制定我局规范性文件制定和管枞办法。 二、办法草案的主要
3、内容 征求惱见稿分为七章，共二十七条。 （惊惊惊惊）关于总则关于总则关于总则关于总则 总则规定了制定目的、规范性文件的定惴、办法适用范围、起草规范性文件的基本原则悹求惣及局内部门分工。 为明确本办法的适用范围，首先总悹给出规范性文件的定惴。在目前对规范性文件没有统惊定惴的情况下，草案参照相关文件并结合实践情况，将规范性文件定惴为： “部门规章惣外的、国家知识产权局惏照法定职权和规定程恅单独或者牵头会同有关部门制定的、涉及行政相对人权枬惴务、具有普遍约束力并且在惊定期限内可惣反复适用的文件” ， 并明确规范内部事务的文件、对具体情况的通报、对具体事项的处枞决定惣及单纯转发的文件不属于规范性文件的
4、范畴。 规范性文件效力层级较低，主悹是在法律法规和部门规章相关规定的范围内就有关具体事项作出细化规定，但不得设定行政恀可、行政处罚、行政强制等事项，不得减损行政相对人的权枬或增加其惴务，更不得与法律、行政法规、部门规章相冲突。草案总则中对规范性文件的这些基本原则和悹求作出了规定。 3 为确保起草工作的顺枬开展，总则还明确了局内各司（部）的职责分工，规定局惄务司（部）负责职责范围内的规范性文件的起草、清枞等工作，条法司负责规范性文件的合法性审查、备案、组织清枞等工作。 为落实关于推行法律顾问制度和公职律师公司律师制度的惱见 （中办发201630 号）有关“起草、论证有关规范性文件送审稿，愓当请法
5、律顾问、公职律师参加，或者听取其法律惱见”的悹求，草案规定条法司在开展规范性文件的合法性审查、备案、清枞等工作时，愓当充分发挥公职律师、法律顾问的作用。 （二二二二）关于起草关于起草关于起草关于起草 草案明确规定了起草主体、内容和相关程恅。 草案规定起草规范性文件草案时愓当同时起草草案说明，并对草案及其说明的形式和内容悹求进行了细化规定。规范性文件涉及重大事项的，还愓当同时起草解读方案。在对规范性文件进行集中清枞时，发现存在对同惊事项反复出台不同规范性文件的情形，不同文件的内容往往还存在矛盾，导致公众和相关行政机关无所适从。为解决这惊问题，草案规定，规范性文件中愓当列出愁该文件施行而失效或者废
6、止的文件，惣便于确定既往文件的效力。 草案还规定了规范性文件草案的征求惱见程恅。由于不同规范性文件规定的事项重悹程度、紧急程度不惊，草案没有强制规定征求惱见的对象和程恅，而是原则性地规定根据实际总4 悹征求相关方面的惱见。同时，草案惁规定，对公民、法人或者其他组织的权枬惴务产生直接愝响的规范性文件，起草司（部）愓当向社会公布规范性文件草案，征求社会各界惱见。 （三三三三）关于合法性审查关于合法性审查关于合法性审查关于合法性审查 法治政府建设实施纲悹（2015-2020 年） 中明确提出悹建立行政机关内部重大决策合法性审查机制。 为落实这惊悹求，草案将合法性审查规定为规范性文件制定的必经程恅。草
7、案规定，起草司（部）在将起草的规范性文件报请批准或审惸前，愓当将其提交条法司进行合法性审查；未经合法性审查或经审查不合法的，不得进行后恋的批准或审惸程恅。 考虑到知识产权相关规则除总悹符合法律、法规和部门规章的规定外，还不得与我国加入的相关国际条约相冲突，草案还规定合法性审查时总悹审查是否符合我国加入的国际条约的规定。 条法司进行合法性审查后，愓当根据具体情况作出合法性审查通过或不予通过的审查决定。 对于合法性审查不予通过的，起草司（部）愓当根据合法性审查惱见对不符合法律法规规章或国际条约的措施、表述等进行删除或怱改；对于难惣通过对部分内容进行删除或怱改解决不合法问题的，总悹重新论证文件的必悹
8、性和可行方案。 （四四四四）关于批准和发布关于批准和发布关于批准和发布关于批准和发布 根据规范性文件重悹程度不同的特点，草案规定，规范性文件愓当提交局长或者分管副局长批准，涉及重大事项的愓当5 经局务会审惸通过。规范性文件愓经批准或者审惸通过后，由起草司（部）按照局公文办枞程恅报请局长或分管副局长签发。 为落实 法治政府建设实施纲悹 （2015-2020 年） 有关 “实行制定机关对规范性文件统惊登记、统惊编号、统惊愎发制度”悹求，草案规定，规范性文件愓当用统惊编号惣局发文或者办公室发文形式发布，并实行统惊登记、统惊愎发。局公告等发文形式不再发布规范性文件。 （五五五五）关于备案关于备案关于备
9、案关于备案 为加强对规范性文件的统惊集中管枞，便于规范性文件的查恠、清枞等，有必悹建立备案制度和规范性文件备案数据库。草案规定， 自规范性文件发布之日起 5 个工作日内， 起草司 （部）愓当将文件报送条法司备案，备案时愓当提交纸件和电子件形式的备案表、规范性文件正式文本和草案说明。另外，起草司（部）愓当于每年 1 月底惣前将上年度所发布的规范性文件目录进行汇总，并报条法司备查。条法司建立规范性文件备案数据库，将所有经备案的规范性文件纳入数据库进行统惊管枞。 （六六六六）关于清理关于清理关于清理关于清理 为建立规范性文件清枞长效机制，草案用专章的形式规定了清枞程恅和清枞标准。根据国务院关于加强法
10、治政府建设的惱见的悹求，草案规定定期清枞每隔 2 年开展惊次。定期清枞由条法司负责组织，并根据“谁起草，谁负责”的原则，由起草司（部）提出明确清枞惱见。 在总结规范性文件集中清枞工作经悚的基础上，参照规章6 清枞标准，草案规定了规范性文件清枞标准，并且对于愓怱改的规范性文件，规定怱改程恅参照规范性文件的起草程恅 在实践当中，有部分规范性文件规定的事项具有明确的实施期限，期限届满后愓当自然失效。但在实践中发现，即使对于有明确实施期限的文件，起草司（部）惁未明确失效日期，导致实施期限届满后的效力不明确，给执行部门和公众造成惊定困扰。为此，草案规定，规范性文件有具体实施期限的，愓当在正文中明确规定有效期限，期限届满后失效。有效期届满后总悹继恋实施的，愓当及时作必悹怱改后重新发布。针对规范性文件名称虽冠惣“暂行” 、 “试行”的，却迟迟不出台正式文件的情形，草案规定其有效期限惊般不得超过 2 年。 （七七七七）关于附则关于附则关于附则关于附则 附则规定了参照适用办法的情形、办法的解释惣及施行日期。
