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1、星期三 2017 年 8 月 2 日编辑： 余瀛波周芬棉 美编： 高岳校对： 李景红 电子信箱： jingji813 .com本报记者 辛红2017 年 3 月， 中兴通讯因违反美国出口管制调查规定而认罚 8.92 亿美元； 2016 年， 世界第六大通讯公司荷兰的 VimpelCom 因在乌兹别克斯坦向政府官员行贿而向美国和荷兰的三家监管机构缴纳 7.95 亿美元的罚金； 2014 年， 巴黎银行因向苏丹和其他被美国列入黑名单的国家转移资金而接受 89 亿 美元的罚款； 近年来， 因违反一国法律法规规定而受 到制裁的合规大案日趋增多， 2016 年美国 FCPA(反海外腐败法)执法案件数量与
2、和解金额更是双双创下纪录。 面对严峻的合规形 势， 2016 年国务院国资委在部分央企开展合 规管理体系建设试点， 2014 年提出加强合规 管理的中国移动通信集团公司 （简称 “中国移 动” ） 成了 5 家试点企业之一。 在合规管理方 面， 中国移动做了哪些探索， 近日，法制日 报 记者走进中国移动。FCPA 执法中国企业高居第二“君子爱财， 取之有道。 ” 中国移动法律事 务部副总经理于莽直言，“与企业其他风险不同， 合规风险可能带来颠覆性风险。 加强合规 管理是大势所趋。 ” 一方面， 商业贿赂是各国合规管控的重 点， 国际上海外反商业贿赂经验丰富。 政府间 国际组织经济合作与发展组织
3、(简称 OECD) 早在 1997 年就制定了 禁止在国际商业交易 中贿赂外国公职人员公约 ， 迄今有 41 个国 家签署了该公约， 中国目前虽然是观察员国， 但是企业在 “走出去” 时必须防范此类风险。 国际标准化组织也于 2016 年 10 月发布 了 反 商 业 贿 赂 管 理 体 系 的 国 际 标 准 ISO37001 。 企业若按照 ISO37001 标准搭建了自己的反商业贿赂系统并取得认证， 企业的 商业贿赂行为虽然并不能免于处罚或起诉， 但至少可以作为减轻处罚或诉讼损失的抗辩 理由。 另一方面， 中国移动作为在美上市企业， 也受到美国 FCPA 反海外腐败法的 “长臂管 辖”
4、。 FCPA 禁止美国企业及在美国上市的企 业贿赂美国以外的政府官员， 中国移动不仅 是在证券交易所交易的发行人， 在美国还设 有分支机构， 与美国公司开展业务往来， 都可 能受到 FCPA 管辖。 而从 FCPA 的执法情况看， 2016 年是其执 法历史性的一年， 有四个案件跻身历史十大案 件之列。 今年发布的 2016 2017 合规及反商业贿赂蓝皮书 显示， 在受到处罚的 32 家公司 中， 有 15 家是因中国的行为而被处罚， 占接近 50%。 中国企业涉案比例高居第二位。方达律师事务所合伙人尹云霞预测， 中 国今后仍将是 FCPA 执法关注焦点。 原因是 2016 年美国司法部的
5、FCPA 执法人员增加 50% ， 美国证监会的 FCPA 执法日趋活跃， FCPA 执法机构对中国情况也越来越熟悉。合规管理范畴不一既然没有合规治理， 不熟悉规则， 中国企 业屡遭执法， 那么照搬国际标准建立合规体 系行不行？ “不行， 没法照搬。 ” 于莽说，“合规管理发 端于美国金融危机， 合规虽然是国际话题， 但 必须结合行业和企业特点。 ” 在他看来， 国外公司的治理模式、 商业模 式都与中国企业不同， 因此合规重点领域的 界定也应该不一样。 中国移动比较关注的是 反垄断、 信息安全等， 但国外公司更关注反腐 败、 反商业贿赂， 另外， 性骚扰、 种族歧视也会 纳入国外公司的合规管理
6、范畴。 像中国移动这样的央企， 合规管理还必 须考虑国有企业的特点， 因为国外反商业贿 赂并无纪检组织。 但最关键的是， 高层要有合规态度， 同时 要有实际的措施。 2016 年， 中国移动启动 “合规护航计划” ， 集团公司董事长尚冰发布合规倡议， 提出 “严守法纪、 尊崇规则、 践行承诺、 尚德修 身” 的合规精神和理念，“合规护航计划” 详细 制定了具体的实施纲要， 从组织、 制度、 流程、 文化等四方面确定 20 项举措、 42 项关键任 务， 明确了职责， 分解了任务。 首先是修改公司章程， 明确董事会审计 和风险管理委员会的合规职责， 具体包括指 导公司合规管理体系的建设和有效运行
7、， 对 依法合规经营及其执行情况进行定期检查和 评估等。 其次是明确总法律顾问合规职责， 明确 法律部门是合规管理的牵头部门， 财务、 人 力、 内审、 党群、 纪检是合规管理的配合部门， 建立工作流程和机制， 设置合规管理专岗。 此外， 完善合规考核评价机制， 建立合规 管理督导报告机制。 集团公司将通过定期检 查、 发布合规管理报告等方式， 对各单位合规 管理体系运行情况、 合规管理的有效性进行 督导评估。从重点领域关键业务着手中国移动还完备了合规管理制度， 集团 公司将通过制定全集团适用的 中国移动合 规管理办法 ， 建立合规审查、 报告、 培训、 考 核、 激励、 问责的闭环管理； 各
8、单位按照集团 公司统一要求， 纷纷制定合规管理办法、 配套 规定和专项指引， 全集团 “1+N ” 的合规管理 制度体系逐步形成。 在重点领域上， 中国移动在反垄断、 反不正当竞争、 消费者权益保护、 信息安全这四个 重点领域形成全集团统一的合规要求。 而在市场竞争、 反商业贿赂、 行政调查应 对和信息安全等业务领域， 则制定合规指南， 梳理提炼典型法律问题， 为员工的日常工作 设定了合规警戒线。 今后合规指南还将拓展 至招标采购、 工程建设等领域。 商业合作伙伴的管理一直是合规管理 的重点。 2016 2017 合规及反商业贿赂 蓝皮书 的调研显示， 超过 30% 的企业是因 为第三方合作伙
9、伴对外实施违规行为而受 到处罚。 于莽认为， 只靠一个企业做合规， 其他企 业不做， 社会不会有良性环境。 2016 年中国移动开始对客户、 供应商、承包商、 销售商和中介服务机构等合作伙伴 进行合规管理试点。 今年将通过尽职调查、 资 质审核、 履约把控、 后评估、 合规承诺、 负面清 单管理等方式， 加强对商业伙伴诚信合规情 况的监督审查， 传导中国移动合规要求， 共建 诚信合规商业环境。 合规管理还有一个重要特点是必须融入 业务。 中国移动通过建立、 健全合规审查、 合 规事件处理、 巡查、 举报、 问责流程， 使得合规 工作不仅与经营活动有机融合， 还能动态更 新、 全程把控。 法治移
10、动， 合规同行。 中国移动正在将合 规管理作为打造法治移动的重要抓手，“横向 到边、 纵向到底” ， 扎实推进。四个重点领域合规标准统一 四项关键业务发布合规指南 中国移动合规管理延伸至商业伙伴法治中国央企在路上本报记者 郄建荣草海既是国家级自然保护区又是贵州 省的一张名片。 但是， 自 2009 年以来，“城进 湖退” 的悲剧却在草海不停地上演。 中央第 七环保督察组(以下简称督察组)今天在向 贵州省反馈督察意见时至少两次提到草海 被蚕食问题。 督察组认为， 草海只是贵州省诸多生态 环境问题中的一个。 在督察组看来， 贵州省 一些地方和部门把发展与保护割裂甚至对 立看待， 导致保护滞后于发展
11、， 甚至让位于 发展是贵州省问题出现的主因。 督察组组长马中平指出， 通过与贵州省 各级领导谈话， 发现贵州省不少领导干部盲 目乐观， 对贵州生态环境的脆弱性认识不 足， 认为贵州生态环境总体较好， 不需要在 环保问题上使多大劲。 其结果是， 一些地方政府不作为、 乱作为。 威宁县是贵州省省管县， 督察组透露， 威宁县城发展规划与草海国家级自然保护 区保护严重冲突， 威宁县城建设用地范围与 自然保护区范围重叠面积由 2009 年规划确 定的 2217 亩扩大到目前的 25411 亩， 最终导 致 “城进湖退” 。 据 法制日报 记者了解， 批准威宁县城 发展规划的正是贵州省政府。 就草海问题，
12、 督察还查出， 威宁县规划、 国土、 住建等部门违法批准中国草海国际养 生基地房地产项目， 在草海国家级自然保护 区内建设商品房和酒店， 侵占保护区实验区 面积 60 亩。 老干妈食品公司是贵州省的名牌企业， 为了把老干妈留在遵义， 遵义市播州区政府 不惜使出 “非常规” 手法：“遵义市播州区政 府主动包揽企业污染防治主体责任， 多次由 县财政出资为老干妈遵义分公司建设并运 行污染治理设施， 同时违规与企业签约， 明 确限制环保等部门对老干妈开展环境执法 检查。 ” 除此外， 督察组说， 老干妈油烟污染 扰民问题长期存在。与遵义市播州区政府的做法相比， 黔南 州惠水县政府的做法更干脆。 据督察
13、组透 露， 2013 年 6 月至 2015 年 6 月， 黔南州惠水 县政府先后 4 次召开专题会议， 责成县公安 局撤销 17 起故意毁坏或滥伐林木的刑事案 件， 转由县林业局实施行政处罚。 马中平认 为， 此举对严厉打击滥砍滥伐行为带来极为 负面的影响。 督察组公开批评的贵州省有关地方政 府乱作为的案例还有， 安顺市普定县违反水 污染防治法， 同意在火石坡水库饮用水水源 保护区内建设兴东民族健康产业园； 2013 年 11 月， 遵义市新蒲新区出台的 招商引资 优惠政策试行办法 规定， 行政执法机关未 经新蒲新区分管领导同意， 不得随意对企业进行安全生产以外的其它检查； 瓮安河总磷 污染
14、已经十分严重， 黔南州瓮安县政府仍同 意在瓮安工业园内新建大型磷化工企业。 红枫湖、 百花湖、 阿哈水库是贵阳市集 中式饮用水水源地， 在这些饮用水源地， 相 关地方政府和企业也敢胡作非为。 据督察组透露， 2011 年 7 月至 2013 年 4 月， 清镇农牧场违法在红枫湖二级保护区建成 14 栋别墅共计 9500 平方米。 马中 平说， 直到督察组进驻后， 贵阳市政府才组 织强制拆除。 2011 年 8 月至 2016 年 8 月， 由于当地政府及有关部门监管不到位， 贵州省林东矿 业集团未经批准， 在百花湖二级保护区违法 建设 33 栋住房， 已经部分入住。2013 年以来， 贵州民得
15、利农业生态发展公司和贵州金科达农业生态发展公司在阿 哈水库一级保护区违法设立渣土场， 累计倾 倒渣土 21 万多吨、 淤泥 3 万多立方米。 贵阳市每天超过 40 万吨生活污水超越 排放进入南明河， 南明河流经贵阳市区后水 质由类降为劣类； 贵州省 101 个省级以 下自然保护区普遍无区划、 无边界、 无机构， 多数未开展实质性管护工作 盲目乐观是一些环境相对较好省份的 通病。 从中央环保督察组对贵州的督察情况 看， 即使环境状况相对较好， 但也不能成为 地方政府乱作为甚至违法作为的理由， 诸如 贵州式的通病问题也必须得治。 本报北京 8 月 1 日讯中央环保督察批贵州省政府乱批规划25411
16、 亩国家级保护区草海变成威宁县城聚焦中央环保督察本报讯记者王斌 为方便群众申请行政复 议， 提高工作效率和规 范化水平， 北京市人民 政府法制办公室自今年 1 月 1 日开通网上行政复议信息服务平台以 来， 运行状态良好， 受到 了群众的好评。 记者获 悉， 截至目前， 经服务平 台指导后提交的行政复 议申请已经有 37 件， 符 合实体受理条件的均已 顺利立案。 服务平台不 仅利用互联网为群众提 供了便捷的服务， 而且 提高了行政复议立案工 作的效率。 2017 年 1 月 至 7 月底， 已经接收复 议申请 1034 件， 立案 837 件， 预计全年案件量较 去年又有明显上升。 在 7 月 31 日举行 的新闻通气会上， 据北 京市政府法制办复议立 案处处长王华介绍， 网 上行政复议信息服务平 台为申请人提交行政复 议申请材料提供全面的 指导服务。 申请人在平 台的指导下填写并保存 相关信息后， 系统自动 生成规范的 行政复议 申请书 ， 并提供了下载 打印功能， 基本解决了 群众反映的 “申请书难 写”
