在先销售导致的使用公开

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1、在先销售导致的使用公开2009 年 7 月 6 日，国家知识产权局专利复审委员会作出第 13596 号无效宣 告请求审查决定。该决定涉及名称为“活络油”的第 03119192.4 号发明专利申 请。针对该专利，请求人于 2008 年 8 月 5 日向专利复审委员会提出专利权无效 宣告请求，认为本专利权利要求 1-6 不符合专利法第二十二条第二、三款、第 二十六条第三、四款的规定，权利要求 2-6 不符合专利法第二十二条第四款的 规定。其中，请求人以已公开销售的狮马龙活络油的配方信息作为现有技术来 主张权利要求 1-6 不符合专利法第二十二条第三款的规定，请求人提交了如下 文件作为证据：证据 1

2、：许可证号为 Z890001 的进口药品许可证、编号为 Z930015、Z960025 的进口药品注册证、注册证号为 ZC20000011、ZC20000018 的进口药品注册证，复印件，共 5 页；证据 2：香港特别行政区高等法院一审法庭案件号 1993 年第 7966 号的判 决令英文原文、1993 年第 7966 号和 1995 年第 2246 号的判决书（判决日期为 2002 年 7 月 3 日）英文原文及其中文译文、中华人民共和国司法部委托香港律 师办理内地使用的公证文书（证明日期为 2005 年 5 月 25 日） ；复印件，共 45 页；证据 3：狮马龙活络油说明书，复印件，共

3、1 页；证据 6：专利号为 ZL 97317969.4，外观设计名称为“狮马龙活络油包装盒” 的外观专利设计证书、外观设计图，申请日为 1997 年 12 月 22 日，授权日为 1998 年 8 月 29 日，复印件，共 2 页；证据 7：香港英吉利制药厂有限公司与珠海市拱北医药有限公司之间的售 货合同，合同编号 20010328，签订日期为 2001 年 3 月 28 日，签约地点为珠海； 香港英吉利制药厂有限公司与珠海市健兴药业有限公司之间的售货合同，合同 编号 020612，签订日期为 2002 年 6 月 12 日，签约地点为珠海，复印件，共 4 页；证据 8：针对狮马龙活络油的广东

4、省药品检验所进口药品检验报告书 9 份， 编号为 973418 的报告书，报告日期为 1997 年 11 月 13 日；编号为 20001995 的报告书，报告日期为 2000 年 12 月 1 日；编号为 20002080 的报告书，报告日 期为 2000 年 12 月 19 日；编号为 20011038 的报告书，报告日期为 2001 年 7 月 3 日；编号为 20010108 的报告书，报告日期为 2001 年 2 月 14 日；编号为 20010621 的报告书，报告日期为 2001 年 4 月 30 日；编号为 20011649 的报告 书，报告日期为 2001 年 10 月 15

5、 日；编号为 20011802 的报告书，报告日期为 2001 年 11 月 16 日；编号为 20021457 的报告书，报告日期为 2002 年 9 月 9 日， 复印件，共 9 页；证据 11：彭少明在（2005）珠中法民三初字第 43 号案件中向珠海市中级 人民法院提交的全套证据（提交日为 2005 年 8 月 12 日） ，复印件，共 87 页；证据 16：中华人民共和国北京市国信公证处出具的“（2006）京国证民字 第 08845 号公证书” ，公证书日期为 2006 年 6 月 14 日，复印件，共 15 页；证据 19：广东省增值税专用发票 4 张，No.01180269，开票

6、日期为 2000 年 6 月 20 日；No.01194324，开票日期为 2000 年 3 月 27 日；No.06541430，开票 日期为 2001 年 11 月 21 日；No.06541436，开票日期为 2001 年 11 月 22 日，复 印件，共 4 页；证据 22：广东省珠海市中级人民法院（2005）珠中法民三初字第 48 号民 事判决书，复印件，共 5 页；证据 25：针对宏利活络油的广州市药品检验所进口药品检验报告书 1 份， 报告书编号为 JNZ00070347-0348，报告日期为 2000 年 7 月 10 日，复印件，共 1 页；证据 27：狮马龙活络油质量标准

7、Z930015，复印件，1 页；证据 29：（2005）珠中法民三初字第 48 号案件中当事人彭少明和英吉利 制药（珠海西区）有限公司向法院递交的文件资料，复印件，共 112 页。请求人主张证据 1、7、8、19、22 证明了狮马龙活络油在先销售,狮马龙活 络油销售包括了药油本身、药品产品说明书、产品包装盒，证据 11 第 117 页的 包装盒、证据 2 第 2 幅图、证据 6 的外观专利包装盒、证据 29 最后两页以及当 庭提交的狮马龙活络油实物表明包装盒上的配方信息均记载了狮马龙活络油所 含有的八种成份的具体含量,狮马龙活络油包装盒是完全相同的，证据 3 是同产 品一起销售的狮马龙活络油的

8、说明书，证据 8、16、25 证明狮马龙活络油的八 种成分能够被检测和鉴别，证据 27 也公开了狮马龙活络油的处方信息。专利权人主张虽然狮马龙活络油是在本专利申请日前销售，但是证据 1、7、8、11、19 并没有关于狮马龙活络油配方被公开的记载，其中也没有技 术信息；证据 2 为判决书，形式不符合法律规定，不能直接被采纳；证据 2 和 证据 11 的包装盒没有在国内公开过，证据 3 的说明书获得的时间不确定，证据 29 不是关于事实方面的，证据 27 的配方信息不是随意公开的。因此狮马龙活 络油的配方信息并没有公开。对于上述争论，合议组认为：请求人和专利权人均认可狮马龙活络油在本 专利申请日前

9、已销售。证据 1 中的注册证 Z930015、Z960025、ZC20000011、ZC20000018 表明自 1993 年来香港英吉利制 药厂有限公司多次将其生产的狮马龙活络油在国内进行注册。证据 2 中附有狮 马龙活络油的包装盒图示表明该包装盒已经作为证据出现在本专利申请日前的 诉讼案件中，其中图示中记载的“进口药品许可证号 Z960025”与证据 1 中进 口药品注册证 Z960025 相同，图示中载明的生产商、产品名称、产品规格亦与 进口药品注册证 Z960025 中相同，表明该包装盒在国内销售的产品上使用，该 包装盒上记载了狮马龙活络油的容量以及配方信息，该配方信息随着狮马龙活 络

10、油在本专利申请日前的销售已经被公开了，狮马龙活络油的配方信息属于本 专利申请日之前的已知技术。在此基础上，合议组认为：本专利的权利要求 1-6 相对于狮马龙活络油的 配方信息不具备突出的实质性特点和显著的进步，不具备创造性，作出了宣告 本专利全部无效的审查决定。案例评析对于使用公开所构成的现有技术的判断，2000 年修改的专利法以及实施细 则和 2008 年修改的专利法在地域界限方面做出了不同规定。根据 2000 年修改的专利法第二十二条第二款以及专利法实施细则第三十条， 现有技术的定义是指申请日（有优先权的，指优先权日）前在国内外出版物上 公开发表、在国内公开使用或者以其他方式为公众所知的技

11、术。该规定将现有 技术中的使用公开仅限于申请日（有优先权日的，指优先权日）前国内的使用 公开。因此，对于在先销售导致有关技术方案被使用公开成为现有技术的情况， 当事人应证明如下两点：涉案专利申请日之前有国内公开销售的事实存在；产 品的技术方案是否因为产品的销售而公开成为现有技术。2008 年修改的专利法第二十二条第五款将现有技术定义为：申请日以前在 国内外为公众所知的技术。相对于 2000 年修改的专利法以及专利法实施细则， 该定义规定一项技术无论以何种方式公开，只要使其内容在申请日之前在国内 外为公众所知就足以构成现有技术，扩大了现有技术的范围，无需再考虑现有 技术的地域界限。因此，对于在先

12、销售导致有关技术方案被使用公开成为现有 技术的情况，当事人只需证明涉案专利申请日之前产品的技术方案因销售而成 为现有技术即可。就本案而言，决定法律依据为 2000 年修改的专利法。根据其规定，请求人 提交了证据 1、7、8、19、22 来证明原产地为香港的狮马龙活络油在本专利申 请日前已进口并在国内销售，并且这一情况得到了专利权人的自认。在此基础 上，证据 1 中的注册证 Z960025 表明狮马龙活络油在国内进行注册，证据 2 中 狮马龙活络油的包装盒图示中记载的“进口药品许可证号 Z960025”与证据 1 中进口药品注册证 Z960025 相同，图示中载明的生产商、产品名称、产品规格 亦

13、与进口药品注册证 Z960025 中相同，因此，二者构成证据链表明该包装盒在 国内销售的产品上使用，该包装盒上记载了狮马龙活络油的容量以及配方信息， 该配方信息随着狮马龙活络油在本专利申请日前的销售已经被公开，因此合议 组确认狮马龙活络油的配方信息构成了本专利申请日之前的现有技术。如果本 案决定的法律依据为 2008 年修改的专利法，则无效宣告请求人只需提交证据证 明狮马龙活络油在本专利申请日前已有销售以及配方信息随销售而公开成为现 有技术即可，而无需证明其是在国内还是国外销售。对于医药领域来说，虽然因销售而导致使用公开致使专利无效的情况中并 不多见，但是第 13596 号决定和 2008 年

14、修改的专利法对使用公开所构成的现有 技术规定的改变还是为国内药品企业提供了一定的警示。一方面，随着我国药 品企业对国外市场开拓的增加，有一部分配方信息未申请专利或在国内处于保密状态的药品可能会销往国外市场，这些药品在国外市场销售时根据当地药品 监管机构的要求通常需要公开其配方信息，在这种情况下，药品的配方信息会 随在国外市场的销售而成为现有技术，如果日后药品企业再试图通过申请专利 来加强对配方信息保护，则难以获得专利权，即使能够获得专利权，这样获得 的专利权也是不稳定的，很容易因药品销售而导致的使用公开被宣告无效。另 一方面，对于可能存在的国外企业将国外已有销售的药品在国内请求保护专利 或以国外已有销售的药品为基础进行简单变换在国内申请专利的情况，国内药 品企业则可以通过证明所涉及的产品在国外已有销售构成现有技术来请求宣告 该专利无效来维护自己的合法利益。 （知识产权报 作者 王冬）