《中信建投睿信灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更》由会员分享，可在线阅读，更多相关《中信建投睿信灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更（124页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、中信建投睿信灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 中信建投中信建投睿信睿信灵活配置灵活配置混合型混合型证券投资证券投资 基金基金招募招募说明书说明书（更新）（更新） 2017 年第【年第【2】号】号 基金管理人：基金管理人：中信建投中信建投基金管理有限公司基金管理有限公司 基金托管人：基金托管人：交通银行股份交通银行股份有限公司有限公司 二零一二零一七七年年八八月月中信建投睿信灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 （更新） 1 重要重要提示提示 中信建投睿信灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）申请募集的准予注册文件名称为： 关于准予中信建投睿信灵活配置混合型证券投资基金
2、注册的批复 （证监许可20141238 号） ，注册日期为：2014 年 11 月 21 日。本基金合同于 2015 年 2 月 3 日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益；因基金价格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。 本基金投资于
3、证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险， 基金管理人在基金管理实施过程中产生的管理风险，本基金的特定风险等。 本基金为灵活配置混合型基金， 预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金，但低于股票型基金，属于证券投资基金中的中高预期风险和中高预期收益产品。本基金存在大类资产配置风险，有可能受到经济周期、市场环境或管理人对市场所处的经济周期和产
4、业周期的判断不足等因素的影响， 导致基金的大类资产配置比例偏离最优化水平，给基金投资组合的绩效带来风险。 本基金可投资中小企业私募债券， 当基金所投资的中小企业私募债券之债务人出现违约，或在交易过程中发生交收违约，或由于中小企业私募债券信用质量降低导致价格下降等，可能造成基金财产损失。此外，受市场规模及交易活跃程度的影响， 中小企业私募债券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出，存在一定的流动性风险，从而对基金收益造成影响。 中信建投睿信灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 （更新） 2 投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本招募说明书、基金合同等信息披露文件，了解自身风险承
5、受能力，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。 基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。 本更新招募说明书所载内容截止日为 2017 年 8 月 3 日，有关财务数据和净值表现截止日为 2017 年 6 月 30 日，财务数据未经审计。 中信建投睿信灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 （更新） 3 目 录 重要提示. 1 第一部分 前言 . 4 第二部分 释义 . 5 第三部分 基金管
6、理人 . 9 第四部分 基金托管人 . 18 第五部分 相关服务机构 . 22 第六部分 基金的募集 . 35 第七部分 基金合同的生效 . 36 第八部分 基金份额的申购与赎回 . 37 第九部分 基金的投资 . 47 第十部分 基金的业绩 . 57 第十一部分 基金的财产 . 60 第十二部分 基金资产估值 . 61 第十三部分 基金的收益与分配 . 66 第十四部分 基金费用与税收 . 68 第十五部分 基金的会计与审计 . 71 第十六部分 基金的信息披露 . 72 第十七部分 风险揭示 . 78 第十八部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 . 82 第十九部分 基金合同内容摘要
7、 . 85 第二十部分 基金托管协议的内容摘要 . 101 第二十一部分 对基金份额持有人的服务 . 119 第二十二部分 其他应披露事项 . 121 第二十三部分 招募说明书存放及查阅方式 . 122 第二十四部分 备查文件 . 123 中信建投睿信灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 （更新） 4 第一部分第一部分 前言前言 中信建投睿信灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 （以下简称“招募说明书”或“本招募说明书” ）依据中华人民共和国证券投资基金法 、 公开募集证券投资基金运作管理办法 、 证券投资基金销售管理办法 、 证券投资基金信息披露管理办法等有关法律、法规及中信建投睿信灵活配置混合型证券投资基金基金合同 （以下简称“基金合同”）编写。 本招募说明书的内容涵盖中信建投睿信灵活配置混合型证券投资基金 （以下简称“本基金” ）的投资目标、投资理念、投资策略、风险以及认购、申购和赎回的程序及费率等
