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1、1质质量量/ /职职业业健健康康安安全全管管理理体体系系内内审审计计划划表一审核目的审核目的确定、评价公司运行质量确定、评价公司运行质量/ /职业健康安全管理体系的符合性职业健康安全管理体系的符合性审核范围审核范围客运、货运服务、汽车维修服务及相关的职业健康安全管理活动。客运、货运服务、汽车维修服务及相关的职业健康安全管理活动。审核准则审核准则GB/T19001-2008idtISO9001:2008GB/T19001-2008idtISO9001:2008、GB/T28001-2001GB/T28001-2001 标准；公司质量标准；公司质量/ /职业健康安全管理体系文件；职业健康安全管理体
2、系文件； 适用的法律法规；相关方投诉。适用的法律法规；相关方投诉。审核日期审核日期20112011 年年 5 5 月底月底 6 6 月初月初审核安排审核安排时间时间单位单位标准条款标准条款审核员审核员8：008：3 0首次会议QMS 4.1、4.2.1、4.2.2、5.1、5.2、5.3、5.4.1、5.4.2、5.5.1、5.5 .2、5.5.3、6.1、8.1、8.5.18：3010： 30领导层 OMS 4.1、4.2、4.3、4.4.1、4.4.3、4.4.4、4.4.7、4.5.1、4.5.2王建刚 孙保国 常伟QMS 5.5.1 5.4.1 4.2.3 4.2.4 7.1 8.2.
3、3 8.4 8.5.2 8.5.310：3012 ：00计划企管 部OMS 4.4.1 4.4.5 4.3.2张慧 李凯QMS 5.5.1 5.4.1 4.2.3 5.2 6.4 7.1 7.2.2 7.3.1 7.3.2 7.5.1 7.5.2 8.2.1 8.2.4 8.3 8.414：0016：00运输管理 部OMS 4.4.1 4.3.3 4.4.5 4.4.6 4.4.7孙伟 连卿QMS 5.4.1 5.5.1 4.2.3 6.2.1 6.2.2 8.2.3 8.4 8.5.3陈会艳 孙伟首 日16：0017 ：00人力资源 部OMS 4.4.1 4.3.3 4.4.5 4.4.2
4、4.4.6 4.5.1 4.5.2陈会艳 孙伟QMS 4.2.3 5.2 5.5.1 6.3 5.4.1 7.4.18：009：0 0行政管理 部OMS 4.4.5 4.4.1 4.3.3 4.3.4 4.4.6 4.4.7 傅晶萍 陈会艳QMS 4.2.3 5.4.1 6.3 7.1 7.2.1 7.4.1 7.4.2 7.4.3 7.69：0010： 00车辆管理 部OMS 4.4.5 4.3.3 4.4.6 4.5.1孙保国 孙伟QMS 4.2.3 5.5.1 5.4.1 6.3 7.1 5.5.3 8.2.3 8.2.4 8.5.2 8.5.3首 日10：0012 ：00安全监察 处O
5、MS 4.4.5 4.4.1 4.3.1 4.3.2 4.3.3 4.4.6 4.4.3 4.5.1 4.4.7 4.5.2王建刚 李凯 常伟214：0016 ：00财务部 OMS 4.4.1 4.4.6 4.4.7 4.3.1张慧 陈会艳16：0017 ：00党委工作 部OMS 4.4.1 4.3.1 4.4.6 4.4.7李凯 连卿 质质量量/ /职职业业健健康康安安全全管管理理体体系系内内审审计计划划表二审核目的审核目的确定公司运行质量确定公司运行质量/ /职业健康安全管理体系的符合性职业健康安全管理体系的符合性审核范围审核范围客运、货运服务、汽车维修服务及相关的职业健康安全管理活动。客
6、运、货运服务、汽车维修服务及相关的职业健康安全管理活动。审核准则审核准则GB/T19001-2008idtISO9001:2008GB/T19001-2008idtISO9001:2008、GB/T28001-2001GB/T28001-2001 标准；公司质量标准；公司质量/ /职业健康安全管理体系文件；职业健康安全管理体系文件； 适用的法律法规；相关方投诉。适用的法律法规；相关方投诉。审核日期审核日期20112011 年年 5 5 月底月底 6 6 月初月初审核安排审核安排时间时间单位单位标准条款标准条款审核员审核员QMS 5.5.1 5.4.1 4.2.3 4.2.4 6.3 7.5.1
7、 7.5.4 8.2.3 8.48：009：0 0通勤队 OMS 4.4.1 4.3.3 4.4.5 4.3.1 4.4.6 4.4.7 4.5.3 4.3.2 4.5.1王建刚 孙保国 常伟QMS 5.5.1 5.4.1 4.2.3 4.2.4 6.3 7.5.1 7.5.4 8.2.3 8.410：0011 ：00小车队 OMS 4.4.1 4.3.3 4.4.5 4.3.1 4.4.6 4.4.7 4.5.3 4.3.2 4.5.1张慧 李凯QMS 5.5.1 5.4.1 4.2.3 4.2.4 6.3 7.5.1 7.5.4 8.2.3 8.411：0012 ：00厂区一队OMS 4.
8、4.1 4.3.3 4.4.5 4.3.1 4.4.6 4.4.7 4.5.3 4.3.2 4.5.1孙伟 连卿QMS 5.5.1 5.4.1 4.2.3 4.2.4 6.3 7.5.1 7.5.4 8.2.3 8.414：0015 ：00厂区二队 OMS 4.4.1 4.3.3 4.4.5 4.3.1 4.4.6 4.4.7 4.5.3 4.3.2 4.5.1陈会艳 孙伟QMS 5.5.1 5.4.1 4.2.3 4.2.4 6.3 7.5.1 7.5.4 8.2.3 8.415：0016 ：00东河 运输队OMS 4.4.1 4.3.3 4.4.5 4.3.1 4.4.6 4.4.7 4.
9、5.3 4.3.2 4.5.1傅晶萍 陈会艳QMS 5.5.1 5.4.1 4.2.3 4.2.4 6.3 7.5.1 7.5.4 8.2.3 8.4 16：0017 ：00修理厂 OMS 4.4.1 4.3.3 4.4.5 4.3.1 4.4.6 4.4.7 4.5.3 4.3.2 4.5.1孙保国 王建刚 李凯 常伟次 日17：0018 ：00末次会议3领领导导层层内内部部审审核核检检查查表表表一受审核受审核 部门部门领导层领导层内审内审 员员陪同陪同 人员人员审核审核 日期日期过程条过程条 款号款号检查内容检查内容检查情况检查情况审核结论审核结论Q4.1 S4.1Q4.2.1 Q4.2.
10、2 S4.4.4S4.3 Q5.4.2S4.4.1 S4.4.3 S4.4.6 S4.4.7 Q5.5.1 Q5.5.31.询问公司最高管理者公司是否按标准 要求建立并实施和保持了质量/职业健康 安全管理体系并实现了体系的持续改进? 2.公司质量/职业健康安全管理体系是否 被确定并有效保持过程间的顺序及相互 关系，是否被确定和管理？ 3.询问经理质量/职业健康安全管理体系 过程的测量和监控是否确定并有效？ 4.测量和监控的结果是否有分析、改进 活动？ 5.询问经理本公司的质量/职业健康安全 方针是什么？采用什么方式使全体员工 认识和理解质量/职业健康安全方针的内 涵和意义？并能够在全体员工中切
11、实贯 彻实施？ 6.是否对公司客运、货运及维修服务过 程提供过程及相关的办公、生活和其它 生产辅助作业活动/过程/场所中存在的 危险源进行了识别，识别是否充分、全 面、适宜，是否建立了评价和控制的方 法并进行了适宜的评价，危险源的控制 措施是否适宜有效？ 7.是否识别收集了客运、货运及维修服 务过程提供过程及相关的办公、生活和 其它生产辅助作业活动/过程/场所应遵 循的法律法规和其他要求？识别是否充 分、全面，并进行了适用性评价。是否 建立起法律法规和其他要求识别评价的 方法且实施有效？4S4.3.3 S4.3.4 Q5.4.1是否制订、分解了公司和各部门质量 /职业健康安全管理体系运行的目标
12、和指 标，制订是否适宜，符合标准要求和公 司实际？是否建立了目标实施的管理方 案？ 领领导导层层内内部部审审核核检检查查表表 表二受审核受审核 部门部门领导层领导层内审内审 员员陪同陪同 人员人员审核审核 日期日期过程条过程条 款号款号检查内容检查内容检查情况检查情况审核结论审核结论S4.5.1 S4.5.2Q5.1 Q5.2 Q5.3 S4.2Q5.4.2Q5.5.2Q6.1Q8.1Q8.5.18.询问公司最高管理者公司是否按标准 要求为确保体系有效运行明确规定了各 部门、职能层次的职责和权限,并配置了 适宜的人力、设施和财务等方面的资源， 以确保职责和权限的明确以及资源的充 分配置能够在体
13、系有效运行中发挥适宜 的作用？是否为应急事件配置充分的应 急设备和资源，并可响应。 9.是否按照质量/职业健康安全管理体系 标准的要求建立了本公司管理体系文件， 明确规定了体系运行的职责权限、资源 配置、运行控制和监测和测量的方法？ 是否传达发放到各职能层次？ 10.是否建立了客运、货运及维修服务过 程提供过程及相关的办公、生活和其它 生产辅助作业活动/过程/场所的监测和 测量方法，是否明确规定且实施有效？ 11.针对体系运行中出现的对于标准要求 的不符合、事故和事件如何采取纠正和 预防措施，措施实施是否有效，达到了 预防发生或防止再发生的目的？5计计划划企企管管部部 内内部部审审核核检检查查
14、表表表一受审核受审核 部门部门计划企计划企 管部管部内审内审 员员陪同陪同 人员人员审核审核 日期日期过程条过程条 款号款号检查内容检查内容检查情况检查情况审核结论审核结论Q5.5.1 S4.4.11.部门和岗位的职责、权限及相互关系 是否清楚、协调？ 各岗位员工是否明确 自已的职责、权限及相互关系？ 2.查阅本部门各岗位职责、权限及相互 关系的有关文件，并到有关部门、岗位 进行询问、了解，予以证实。Q5.4.1 S4.3.3 S4.3.41.本部门质量目标是否设定？是否量化？ 是否在年初计划中体现？ 2.质量目标是否与质量方针给定的框架 一致？1.是否对质量体系文件进行控制？是否 建立文件清
15、单，并对受控非受控进行区 分。 2.文件发布前是否得到了批准，文件的 修订是否及时？修订后是否被重新批准？Q4.2.3 S4.4.53.使用处是否得到有效版本的适用文件？ 文件可操作性能否满足要求？作废文件 是否从发放场所及时撤回？ 4.检查质量和职业健康安全文件清单， 抽查份数，了解编号及受控情况。 5.外来文件是否得到识别？发放如何控 制？ 6.文件是否符合标准的要求，是否与质 量手册相协调。6Q4.2.4 S4.5.31.记录的标识是否清楚？检索是否方便？2.是否规定了记录的保存期？ 3.抽查记录填写是否符合真实、整洁、 无空格、签名完整。 4.是否对质量记录进行统一编码？Q7.1 S4
16、.4.6是否制定了质量计划，是否形成了文件。 查阅质量工作计划。计计划划企企管管部部 内内部部审审核核检检查查表表表二受审核受审核 部门部门计划企计划企 管部管部内审内审 员员陪同陪同 人员人员审核审核 日期日期过程条过程条 款号款号检查内容检查内容检查情况检查情况审核结论审核结论Q8.2.3按过程的监视与测量要求对体系运行过 程进行检查，查是否按月组织进行目标 绩效考核和中层管理人员绩效考核，是 否有记录，有落实、有整改。S4.3.21 是否建立了本部门相应的法律法规清单 并传达相关员工。 2.是否对相关新法规进行收集，并对原 有法规清单变更？Q8.41.查是否对统计数据收集、分析做出规 定？ 2.是否对收集到的数据及时进行分析和 寻找改进机会的结果。Q8.5.2 Q8.5.3如何执行公司不符合、纠正预防措施 控制程序程序文件，查记录7运运输输管管理理部部内内部部审审核核检检查查表表表一受审核受审核 部门部门运输管运输管 理部理部内审内审 员员陪同陪同 人员人员审核审核 日期日期过程条过程条 款号款号检
