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1、永赢量化灵活配置混合型发起式证券投资基金 更新招募说明书摘要 （2017 年第 2 号） 永赢基金管理有限公司永赢基金管理有限公司 永赢量化灵活配置混合型永赢量化灵活配置混合型 发起式证券投资基金发起式证券投资基金 更新招募说明书摘要更新招募说明书摘要 （2017 年第年第 2 号）号） 基金管理人：永赢基金管理有限公司基金管理人：永赢基金管理有限公司 基金托管人：华泰证券股份有限公司基金托管人：华泰证券股份有限公司 二一七年十月二一七年十月 永赢量化灵活配置混合型发起式证券投资基金 更新招募说明书摘要 （2017 年第 2 号） 1 重要提示重要提示 永赢量化灵活配置混合型发起式证券投资基金
2、（以下简称“本基金”）于2015 年 7 月 17 日获中国证券监督管理委员会证监许可 2015 1700 号文准予注册募集。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会注册。本招募说明书是对原 永赢量化灵活配置混合型发起式证券投资基金更新招募说明书的更新，原招募说明书与本招募说明书不一致的，以本招募说明书为准。基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金募集申请的注册， 并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型，投资者投
3、资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险。一般来说，基金的收益预期越高，投资者承担的风险也越大。 本基金为混合型证券投资基金， 通过灵活应用多种量化策略， 在充分控制基金财产风险和保证基金财产流动性的基础上， 追求超越业绩比较基准的投资回报， 力争实现基金财产的长期稳健增值， 因此除面临普通混合型基金风险外还包括本基金所特有的风险。 投资者在投资本基金前， 应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险；另外，本基金的投资
4、工具股指期货还可能引发的杠杆风险、对手方风险、盯市结算风险等。此外，在本基金开放申购、 赎回业务前， 基金份额持有人还面临不能赎回基金份额的风险。 本基金为发起式基金， 在基金募集时， 基金管理人运用其固有资金认购本基金份额的金额不低于 1000 万元，认购的基金份额持有期限自基金合同生效日起不低于 3 年。 但基金管理人的股东对本基金的发起认购， 并不代表对本基金的风险或收益的任何判断、预测、推荐和保证，发起资金也并不用于对投资永赢量化灵活配置混合型发起式证券投资基金 更新招募说明书摘要 （2017 年第 2 号） 2 人投资亏损的补偿， 投资人及发起资金认购人均自行承担投资风险。 基金管理
5、人的股东认购的本基金份额持有期限自基金合同生效日起满 3 年后， 基金管理人的股东将根据自身情况决定是否继续持有， 届时基金管理人的股东有可能赎回认购的本基金份额。另外，在基金合同生效满 3 年后的对应日，如果本基金的资产规模低于 2 亿元，本基金将按照基金合同约定的程序进行清算并终止，且不得通过召开基金份额持有人大会延续基金合同期限。 因此， 投资人将面临基金合同可能终止的不确定性风险。 投资者购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构，基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者应当认真阅读基金合同、招募说明书等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，根据自身的投资
6、目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和自身的风险承受能力相适应，理性判断市场，谨慎做出投资决策，并通过基金管理人或基金管理人委托的具有基金代销业务资格的其他机构购买基金。 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2017 年 9 月 1 日，投资组合报告为 201
7、7 年 2 季度报告，有关财务数据和净值表现截止日为 2017 年 6 月 30 日。 第一部分第一部分 基金管理人基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：永赢基金管理有限公司 住所：浙江省宁波市鄞州区中山东路 466 号 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 210 号二十一世纪大厦 27 楼 永赢量化灵活配置混合型发起式证券投资基金 更新招募说明书摘要 （2017 年第 2 号） 3 设立日期：2013 年 11 月 7 日 法定代表人：马宇晖 联系电话：(021)5169 0188 传真：(021)5169 0177 联系人：周良子 永赢基金管理有限公司是经中国证监会证监基金字2013128
8、0 号文件批准，于 2013 年 11 月 7 日成立的合资基金管理公司，初始注册资本为人民币1.5 亿元，经工商变更登记，公司于 2014 年 8 月 21 日公告注册资本增加至人民币 2 亿元。 目前，公司的股权结构为： 宁波银行股份有限公司出资人民币 142,980,000 元，占公司注册资本的71.490%； 利安资金管理公司（Lion Global Investors Limited）出资人民币 20,000,000元，占公司注册资本的 10%； 宋宜农出资人民币 9,990,000 元，占公司注册资本的 4.995%； 芦特尔出资人民币 20,000 元，占公司注册资本的 0.01
9、0%； 赵楠出资人民币 6,010,000 元，占公司注册资本的 3.005%； 田中甲出资人民币 5,550,000 元，占公司注册资本的 2.775%； 毛慧出资人民币 3,000,000 元，占公司注册资本的 1.500%； 李峻出资人民币 3,300,000 元，占公司注册资本的 1.650%； 徐蔓青出资人民币 3,750,000 元，占公司注册资本的 1.875%； 祁洁萍出资人民币 1,000,000 元，占公司注册资本的 0.500%； 钟菊秀出资人民币 700,000 元，占公司注册资本的 0.350%； 陈遥出资人民币 600,000 元，占公司注册资本的 0.300%；
10、周良子出资人民币 450,000 元，占公司注册资本的 0.225%； 张哲出资人民币 100,000 元，占公司注册资本的 0.050%； 狄泽出资人民币 450,000 元，占公司注册资本的 0.225%； 洪幼叶出资人民币 300,000 元，占公司注册资本的 0.150%； 永赢量化灵活配置混合型发起式证券投资基金 更新招募说明书摘要 （2017 年第 2 号） 4 孟祥宝出资人民币 300,000 元，占公司注册资本的 0.150%； 周华睿出资人民币 300,000 元，占公司注册资本的 0.150%； 蔡霖出资人民币 200,000 元，占公司注册资本的 0.100%； 安福廷出
11、资人民币 100,000 元，占公司注册资本的 0.050%； 陈佶出资人民币 200,000 元，占公司注册资本的 0.100%； 刘硕出资人民币 200,000 元，占公司注册资本的 0.100%； 余帅出资人民币 200,000 元，占公司注册资本的 0.100%； 沈望琦出资人民币 100,000 元，占公司注册资本的 0.050%； 华靓出资人民币 200,000 元，占公司注册资本的 0.100%。 基金管理人无任何受处罚记录。 （二）主要人员情况 1基金管理人董事会成员 马宇晖先生，董事长，学士。11 年金融业从业经验，曾任宁波银行股份有限公司金融市场部产品开发副经理、 经理、
12、金融市场部总经理助理、 总经理，现任宁波银行副行长, 兼永赢资产管理有限公司董事长。 陈友良先生，董事，硕士，马来西亚籍。曾任职新加坡华侨银行集团风险部风险分析师； 巴克莱资本操作风险管理部经理； 新加坡华侨银行集团风险部业务经理； 新加坡华侨银行集团主席办公室主席特别助理； 新加坡华侨银行集团资金部副总裁； 新加坡华侨银行集团风险部资产负债管理总经理。 现任华侨银行（中国）有限公司风险管理部首席风险官。 芦特尔先生，董事，学士。14 年金融业从业经验，曾任宁波银行股份有限公司金融市场部高级经理、总经理助理、副总经理；永赢金融租赁有限公司监事。现任永赢基金管理有限公司总经理，兼永赢资产管理有限
13、公司董事。 宋宜农先生，董事，硕士。23 年金融业从业经验，曾任长盛基金管理有限公司市场发展部总监； 光大保德信基金管理有限公司首席市场营销官； 景顺长城基金管理有限公司副总经理兼市场总监； 方正富邦基金管理有限公司总经理。现任永赢基金管理有限公司副董事长。 陈巍女士，独立董事，硕士。曾任职于中国外运大连公司、美国飞驰集团永赢量化灵活配置混合型发起式证券投资基金 更新招募说明书摘要 （2017 年第 2 号） 5 无锡公司， 现任北京市通商律师事务所合伙人律师、 华北高速股份有限公司独立董事。 康吉言女士，独立董事，硕士，中国注册会计师，高级会计师。曾任职于上海基础工程公司、海南中洲会计师事务
14、所、上海审计师事务所（上海沪港审计师事务所） 、上海长江会计师事务所。现任立信会计师事务所（特殊普通合伙） （上海立信长江会计师事务所有限公司、立信会计师事务所有限公司）部门经理、合伙人；江阴农村商业银行股份有限公司独立董事。 程鹏先生， 独立董事， 硕士。 曾任中国建设银行金融市场部交易处副处长，现任暖流资产管理股份有限公司总经理、投资总监。 2监事会成员 陈辰先生，监事，硕士。曾任职于中国工商银行上海市分行机构业务部；金盛人寿保险有限公司投资部主任； 招商银行资产托管部经理； 深圳发展银行资产托管部总经理助理。现任宁波银行资产托管部总经理。 姜丽荣先生，监事，硕士。5 年相关行业从业经验，
15、曾任宁波银行总行金融市场部同业部同业销售岗、非银同业部高级副经理助理、高级副经理；现任永赢基金管理有限公司市场部副总监。 狄泽先生，监事，学士。11 年相关行业从业经验，曾任职于毕马威华振会计师事务所； 金元比联基金管理有限公司稽核专员； 申万菱信基金管理有限公司稽核经理；现任永赢基金管理有限公司监察稽核副总监。 3管理层成员 芦特尔先生，总经理，相关介绍见董事会成员部分内容。 毛慧女士，督察长，硕士。12 年相关行业从业经验，曾任职锦天城律师事务所；源泰律师事务所律师；申万菱信基金管理有限公司高级监察经理；永赢基金管理有限公司监察稽核总监。 现任永赢基金管理有限公司督察长， 兼永赢资产管理有
16、限公司监事。 4本基金基金经理 张大木先生。美国 Villanova 大学计算机研究生。16 年证券从业经验。曾任美国沃顿商学院高级数据分析师，美国巴克莱国际资产管理公司（BGI）投永赢量化灵活配置混合型发起式证券投资基金 更新招募说明书摘要 （2017 年第 2 号） 6 资分析员，博时基金管理有限公司量化分析师，投资经理，现任永赢基金管理有限公司总经理助理兼量化投资总监。 5投资决策委员会成员 投资决策委员会由下述执行委员组成： 公司总经理芦特尔先生、 总经理助理徐翔先生、 总经理助理兼量化投资总监张大木先生、 总经理助理李永兴先生、固定收益投资总监祁洁萍女士。 督察长、监察稽核部负责人、交易部负责人、各基金经理、各投资经理、研究人员可列席，但不具有投票权。 总经理为投资决
