论全球化与国家主权 - 论文

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1、 论全球化与国家主权 - 论文 关键字：领土 政治 传统 国家 全球化 主权 全球 世界 民族 经济 5-10-22 摘 要 本文比较系统地考察了全球化对民族国家及其主权的挑战,对 当代西方比较有影响的几种新国家主权理论,特别是全球治理理论,做了较为详细的评析,最 后着重就全球化对国家主权的挑战和民族国家的地位做出了若干结论,并就我国应对全球化 挑战的国家战略提出了相关建议。关键词 全球化 国家主权 全球治理全球化是一个整体性的社会历史变迁过程,其基本特征就是,在经济一体化的基础上,世 界范围内产生一种内在的、不可分离的和日益加强的相互联系。全球化过程本质上是一个 内在地充满矛盾的过程,它是一

2、个矛盾的统一体:它包含有一体化的趋势,同时又含有分裂化 的倾向;既有单一化,又有多样化;既是集中化,又是分散化;既是国际化,又是本土化。全球化首 先表现为经济的一体化,但经济生活的全球化必然对包括政治生活和文化生活在内的全部社 会生活产生深刻的影响。经济全球化不仅极大地改变了人类的生产方式、消费方式和交换 方式,也极大地改变了人类的思维方式和行为方式。全球化对政治价值、政治行为、政治结 构、政治权力和政治过程的深刻影响,集中地体现为它对基于国家主权之上的民族国家构成 了严重的挑战。一、威斯特伐利亚国家体系及其遇到的冲击16 世纪法国政治思想家让布丹()第一次系统地提出了近代意义上的 主权理论。

3、布丹认为,国家区别于其他社会政治组织的根本标志,就在于它拥有至高无上的主 权。主权是国家的属性,是国家的本质特征。国家的主权具有绝对性、永久性、不可让渡性、 不可分割性和不受侵犯性。在布丹那里,主权包括立法权、宣布战争与缔结条约权、任命官 员权、最高裁判权、赦免权、铸币权、税收权等。从根本上说,布丹的主权理论是为巩固君 主的绝对专制权力服务的,他所说的国家主权更多地是指君主在其统治的范围内所拥有的至 高无上的绝对权力。完整的近代意义的国家主权概念是在 17 世纪中叶以后随着威斯特伐利 亚体系()的产生而形成的。欧洲的“三十年战争”结束后,各交战方于 1648 年 10 月在威斯特伐利亚签订了奥

4、斯纳布 吕克和约与明斯特和约,两个和约后来统称威斯特伐利亚和约 。根据这一条约,独 立的诸侯邦国对内享有至高无上的国内统治权,对外享有完全独立的自主权。此后,国家主权 开始具备对内对外的双重属性。主权在国内是最高的权力,它不受任何国内法的约束,国家凭 借这一权力可以处理所有国内事务。主权对外是独立自主的,它不受任何外来力量的干涉,也 不受外部力量的侵犯。 “一个主权国家必须具备对本国政治、经济和领土的自主管辖权,否 则就不成其为主权国家。主权是统一的、最根本的权力,国家中的一切权力都从属于主权权 力”。因此,主权便成为国家的象征,国家的完整和独立主要体现为主权的完整和独立。基 于这样一种性质的

5、国家主权之上的国家体系习惯上被称为“威斯特伐利亚国家主权体系” 。威斯特伐利亚体系形成后,民族国家(-)便一直是人类政治生活的核 心。民族国家建立在众所周知的三要素之上:领土、主权和人民。任何独立的政治体要成为 一个国家,必须具备一定的领土,国家的领土是独立而不受侵犯的;在这个独立而确定的领域 中必须拥有一个至高无上的主权机关,它代表国家的意志,国家的主权不可分割,不受他国的 干预;在国家的领土范围内必须拥有足够数量的公民,他们的责任和权利仅受本国法律和本国 政府的保护,他们只有在隶属于一个领土国家时才能表达自己的意志,行使自己的权力,因而公民通常等同于国民。马克斯韦伯()后来在上述三要素之上

6、,再加上了 合法性要素,即国家合法地垄断国内的所有武装力量。德国当代学者乌尔里希贝克 ()则认为近代的民族国家主要建立在以下三个原则之上:(1)领土原则: 国家拥有确定的边界,这些边界划定并确立国家的统治范围。在边界以内,国家可以制定并行 使法律。(2)主权原则:国家及其代表拥有采取行动和实行统治的主权。这部分地是通过暴力 垄断和税收垄断,部分地是通过民主合法性形式来实现的。与此同时,国家不承认任何凌驾于 它之上的权威。也就是说,国家、政府、议会是合法的政治权力与权威的最终源泉。任何其 他国家不得进行干涉。(3)合法性原则:主权国家之间的关系可以成为国际协议与国际法的对 象,但是,国际协议与国

7、际法要产生效力,则必须得到各个国家的同意。任何约束国与国之间 关系的法律权限都比不上民族国家内部的法律权限。只要国际法缺乏制裁个别国家的能力, 它就只能有条件地生效。直到现在,这样的民族国家仍然是现实政治生活的中心,因而也是人们政治想像的基本依托所 在。然而,不可阻挡的经济全球化进程已经对领土、主权和人民三要素构成了重大的挑战,正 在从根本上动摇人们心目中的国家形象。正如英国学者罗伯特吉尔平 ()所指出的:“无论是支持全球化的人还是批评全球化的人都认 为,各国的日益一体化导致了民族国家在经济、政治和文化上独立程度的降低或者国家主权 的丧失。各种团体和个人都说全球化引起经济独立的结束、政治民主的

8、消融和文化趋同的 衰落。他们甚至指责说,各国经济一体化意味着本国团体,甚至整个社会,不再能把握自己的 命运而要受制于外部强大的经济和技术力量。 ”乌尔里希贝克也说:“人们既可以否定、 攻击全球化,也可以为它欢呼,但是无论人们如何评价全球化,涉及的都是这样一种强势理论: 以领土来界定的社会领域的时代形象,曾在长达两个世纪的时间里,在各个方面吸引并鼓舞了 政治、社会和科学的想像力,如今这种时代形象正在走向解体。 ” 英国研究全球化问题的专家戴维赫尔德()教授对全球化给民族国家 所带来的挑战做了比较系统和全面的概括,他认为全球化对现代民族国家的深刻影响集中体 现在以下五个方面的分离。第一,民族集体自

9、决的观念不再仅仅局限在民族国家的边界内。 就其活动和动力而言,很多最根本的、能够决定政治利益和政治结果性质的经济、社会、文 化和环境力量与过程现在已经超越了单一政体的范围。第二,我们不能再把有效政治权力的 核心等同于国家政府和民族国家;民族国家和国家政府都被限制在自由区域和全球范围内的 政治权力所形成的复杂网络中。第三,当然,虽然许多国家的权力是高度集中的,但它们经常 体现和包含在不断变化的新政治权威形式中。国家主权并没有崩溃,但这种权力的实质 国家进行统治的实际能力正在改变其形式。一种新的政府和治理形式正浮出水面, 它用不可分割的、领土上排他的公共权力形式取代了国家权力的传统概念。第四,公共

10、物品 的培育和强化越来越要求协调的多边行动。同时,跨国问题的解决可能经常需要国内的重大 调整。由于政治权威的分散和多层治理的增加,国家政治的背景已经发生了变化。第五,国内 事务与外交事务、国内政治问题和国外问题的区别日益模糊。各国政府面对的诸如国际毒 品交易、艾滋病、非再生资源的使用、原子能工业废料的治理、大规模杀伤武器的传播和 全球变暖等问题,很多都无法确定其归属。而且,诸如跨国公司的设置和投资策略、全球金融 市场规制、在全球劳动分工和资本缺乏控制的背景下单个国家的税基受到的威胁等问题,都 对国家经济政策核心工具的延续性价值提出了质疑。实际上,几乎在政策的所有主要方面,处 于区域和全球流动过

11、程之中的国家这一政治共同体已经卷入了密集的跨国协调和规制之中。论文论全球化与国家主权来自 赫尔德主要是从民族国家的治理权力来观察全球化对传统国家所产生的影响的,这一分析大体上说是比较客观的。此外,我们还可以从领土、主权和 人口这三个更加基本的方面就全球化对民族国家的挑战做出进一步的分析。经济全球化主要体现为资本全球化、产品全球化和通讯全球化。这些现代的经济要素日益 要求冲破民族国家的壁垒,使其能够在全球范围内最大限度地自由流动,没有资本、产品和通 讯在全球范围的自由流动,就根本谈不上经济全球化。资本、产品和通讯在全球范围的流动, 既对全球性流动提出了客体的要求,又对这种流动提出了主体的要求。换

12、言之,它要求一个相 应的全球性的流动空间,这个全球性的流动空间就是世界市场或全球市场;又要求一个管理和 协调资本、产品和通讯全球流动的世界性组织,这个世界性的管理和协调机构就是各种各样 的国际组织,尤其是跨国公司。所以,经济全球化从某种意义上说也就是全球市场的形成和跨 国组织作用的增大。全球市场和跨国组织在本质上与传统的国家领土观念是相冲突的,资本 的全球流动和跨国公司的全球活动客观上都要求冲破领土的束缚。当国家的领土疆界与资 本的全球要求相矛盾时,跨国公司和其他跨国组织就会想方设法使国家的领土要求从属于资 本扩张要求。进一步说,当经济全球化与国家的领土发生冲突时,传统的领土观念正在越来越 多

13、地让位于经济全球化的要求。当经济的全球化冲破传统的民族国家的领土束缚时,我们便 清楚地看到了它的政治后果:“全球化概念指出了一个方向,而且只有一个方向:经济活动的 空间在扩大;它超越了民族国家的边界,因此重要的是政治调控的空间也在扩大。 ”民族国家的领土要素与主权要素是紧密相连的,经济全球化既然对领土要素提出了挑战,也必 然对主权要素提出挑战,甚至更明显、更严重。正如已经改变了的国家一书的作者所说: “在一点上,全球化拥有一种强大而复杂的影响:关于人权和民主治理的全球化的规范正在穿 透国界,重塑传统的主权和自治概念。这种规范已经形成并且正在不断发展,它使制止严 重侵犯人权和人类安全的国际干预具

14、有合法性。 ”经济全球化对国家主权的挑战表现在许 多方面。例如,跨国投资等全球性的经济活动,势必要求在有关的民族国家内有一个相应的政 治环境。民族国家之间的政治经济制度千差万别,很难完全适应外来资本的制度要求。当全 球经济活动与民族国家原有的制度发生冲突时,后者往往做出必要的让步。在这种情况下,民 族国家原有的决策过程和政治经济体制或多或少会发生一些实质性的变迁,这种制度性的变 迁直接或间接地对其主权构成了挑战。又如,经济全球化导致了某些政治价值的普遍化,特别 是自由、民主、人权、和平。当这些政治价值在一个民族国家内遭到毁灭性的破坏时,例如 发生种族灭绝性的暴力行为,国际社会的干预就会得到越来

15、越多的道义支持。再如,经济全球 化使得许多原先的国内问题日益国际化,例如生态环境、资源短缺、贫困、犯罪、毒品、人 口等问题,仅靠民族国家的主权政府很难有效地解决它们,而需要跨国性的国际合作,这种国 际合作在许多情况下也会削弱传统的国家主权。 经济全球化也对居住于固定的民族国家领土范围并效忠于国内政府的传统公民观和种族观 提出了挑战。伴随着资本全球化的必然结果之一,就是劳动力市场的全球化。跨国公司的老 板、高级经理人员、高级技术人员,直至普通的劳工,经常穿梭于设立在不同国家的跨国公司 及其子公司之间。对于他们来说,效忠跨国公司往往甚于效忠国家或民族。此外,移民的人数 也前所未有地增加。据国际移民

16、组织统计,到 90 年代初,旅居国外的新移民已超过 1 亿,他们 中间有少量的非法偷渡者,更多的则是合法的移民。对于这些移民来说,传统的那种绝对的种 族认同基本上不复存在。即使是居住在国内的普通公民,传统的政治认同也在经受极大的考 验。经济全球化、互联网和生态环境的国际化,使越来越多的公民开始淡化原来的国家认同, 而滋生出了全球意识,出现了所谓的“新认同政治” (),少数先锋派如国际环境保护主义者甚至已经以“全球公民”自居了。二、当代西方的新国家主权观国家理论与政治现实有着最为密切的联系,全球化挑战主权国家的现实,必然地导致了人们对 传统的主权国家观念的重新思考,传统的国家理论因而也受到了严峻挑战。在民族国家遭受 全球化的严重挑战后,许多新的国家观和国家主权观便应