证券基础知识3

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1、证券基础知识培训证券基础知识培训 一、证券知识 二、交易知识 一、证券行业介绍 证券业从事证券发行和交易服务的 专门行业。是证券市场的基本组成要素 之一，主要经营活动是沟通证券需求者 和供给者直接的联系，并为双方证券交 易提供服务，促使证券发行与流通高效 地进行，并维持证券市场的运转秩序。 主要由证券交易所、证券公司、证券协 会及金融机构组成。 什么是证券什么是证券 各类记载并代表一定权利的法律凭证，它表各类记载并代表一定权利的法律凭证，它表 明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特 定权益。定权益。 证券交易证券交易 证券交易是指已发行证券证券交易

2、是指已发行证券 的流通转让活动。的流通转让活动。 证券交易的本质，在于证证券交易的本质，在于证 券的流动性特征。券的流动性特征。 证券交易原则证券交易原则 公开公开 公开原则是指证券交易是一种面向社会的、公开原则是指证券交易是一种面向社会的、 公开的交易活动。公开的交易活动。 公平公平 公平原则是指证券交易的各方享有的权利和公平原则是指证券交易的各方享有的权利和 义务必须是公平的，他们应当在相同的条件义务必须是公平的，他们应当在相同的条件 下和平等的机会中进行交易。下和平等的机会中进行交易。 公正公正 公正原则是指应当公正地对待证券交易的参公正原则是指应当公正地对待证券交易的参 与各方以及处理

3、证券交易事务。与各方以及处理证券交易事务。 什么是股票什么是股票 股票是一种有价证券，它是股票是一种有价证券，它是 由股份有限公司公开发行的、用由股份有限公司公开发行的、用 以证明投资者的股东身份和权益，以证明投资者的股东身份和权益， 并获利股息和红利的凭证。并获利股息和红利的凭证。 股票交易的竞价方式股票交易的竞价方式 集合竞价集合竞价 对一段时间内接受的买卖申报一次集中撮合的竞价方式。对一段时间内接受的买卖申报一次集中撮合的竞价方式。 竞价时间：上午竞价时间：上午9:159:25。 连续竞价连续竞价 在集合竞价之后，对投资者申报的委托进行逐笔连续撮在集合竞价之后，对投资者申报的委托进行逐笔

4、连续撮 合处理的过程。竞价时间：上午合处理的过程。竞价时间：上午9:3011:30，下午，下午 1:003:00。 股票交易时间股票交易时间 每周一至周五：每周一至周五： 上午（前市）：上午（前市）：9：15至至 9：25（集合（集合 竞价时间）、竞价时间）、 9：30至至11：30（连续竞（连续竞 价时间）价时间） 下午（后市）：下午（后市）：13：00至至15：00（连（连 续竞价时间）续竞价时间） 双休日和上证所公布的休市日休市双休日和上证所公布的休市日休市。 什么是股票市场什么是股票市场 股票市场是股票发行和交易的场所。股票市场是股票发行和交易的场所。 根据市场的功能划分，股票市场可分

5、为发根据市场的功能划分，股票市场可分为发 行市场和流通市场。行市场和流通市场。 发行市场是通过发行股票进行筹资活动发行市场是通过发行股票进行筹资活动 的市场。由于发行活动是股市一切活动的的市场。由于发行活动是股市一切活动的 源头和起始点，故又称发行市场为“一级源头和起始点，故又称发行市场为“一级 市场”。市场”。 流通市场是已发行股票进行转让的市流通市场是已发行股票进行转让的市 场，又称“二级市场”。场，又称“二级市场”。 股票市场可分为股票市场可分为 股票场内交易市场：股票场内交易市场：股票集中交易股票集中交易 的场所，即股票交易所。的场所，即股票交易所。1990年底，年底， 上海证券交易所

6、正式成立、深圳证上海证券交易所正式成立、深圳证 券交易所也开始试营业。券交易所也开始试营业。 股票场外交易市场：股票场外交易市场：是在股票交易是在股票交易 所以外的各证券交易机构柜台上进所以外的各证券交易机构柜台上进 行的股票交易市场，所以也行的股票交易市场，所以也叫做柜 台交易市场。 交 易 市 场交 易 市 场深圳交易市场深圳交易市场 上海交易市场上海交易市场 深深A市场市场 深深B市场市场 沪沪A市场市场 沪沪B市场市场 交易市场交易市场 A股（人民币普通股票）股（人民币普通股票） B股（人民币特种股票）股（人民币特种股票） 按投资者分按投资者分 按交易所分按交易所分 二、交易规则二、交

7、易规则 开立股东帐户卡开立股东帐户卡 投资人到营业部办理申请开立证券账户手投资人到营业部办理申请开立证券账户手 续续，填写填写证券账户注册申请表证券账户注册申请表； 出示有关证件出示有关证件、文件文件（个人投资者：本人个人投资者：本人 亲自办理的亲自办理的，提供本人身份证及复印件；提供本人身份证及复印件； 由他人代办的由他人代办的，需提供代办人有效证件及需提供代办人有效证件及 其复印件其复印件、授权委托书或公证书授权委托书或公证书）； 取得证券账户卡。（深圳账户卡当日有效，取得证券账户卡。（深圳账户卡当日有效， 上海账户卡上海账户卡T+1日有效）。日有效）。 股东卡收费标准股东卡收费标准 上海

8、A股：40元人民币； 深圳A股：50元人民币； 上海B股：19元美元； 深圳B股：120元港币； 如何进行股票投资如何进行股票投资 开立股东帐户卡开立股东帐户卡 开立证券资金帐户开立证券资金帐户 沪股指定交易沪股指定交易 股票交易股票交易 开立证券资金帐户开立证券资金帐户 资金账户在投资者准备委托的证券商（公司）处资金账户在投资者准备委托的证券商（公司）处 开立，办理时，投资者须携带资金、身份证（或开立，办理时，投资者须携带资金、身份证（或 户口簿）及上述股票账户卡。填写内容包括“证户口簿）及上述股票账户卡。填写内容包括“证 券买卖代理协议”和“开立委托买卖资金账户开券买卖代理协议”和“开立委

9、托买卖资金账户开 户书”等表格，如果要开上海证券资金户必须填户书”等表格，如果要开上海证券资金户必须填 写“指定交易协议书”；写“指定交易协议书”； “银证通”的投资者持有效身份证件和深沪证券“银证通”的投资者持有效身份证件和深沪证券 帐户卡，在选定的银行与其签定帐户卡，在选定的银行与其签定证券买卖代理证券买卖代理 协议协议等协议书，由银行网点代证券公司为投资等协议书，由银行网点代证券公司为投资 人设立与存折相应的资金帐户。人设立与存折相应的资金帐户。 指定交易 是指投资者与某一证券经营机是指投资者与某一证券经营机 构签订协议后，指定该机构为自构签订协议后，指定该机构为自 己买卖证券的惟一交易

10、点。己买卖证券的惟一交易点。 指定交易有几大好处：指定交易有几大好处： 有助于防止投资者股票被盗卖；有助于防止投资者股票被盗卖； 自动领取红利，由证券交易系统直接将自动领取红利，由证券交易系统直接将 现金红利资金记入投资者的账户内；现金红利资金记入投资者的账户内； 可按月按季度收到证券经营机构提供的可按月按季度收到证券经营机构提供的 对账服务。对账服务。 指定与撤销指定指定与撤销指定 投资者需提供本人身份证，上海股东卡原件，投资者需提供本人身份证，上海股东卡原件， 代理人还应提供代理人身份证和授权代理书，代理人还应提供代理人身份证和授权代理书， 签订指定交易协议书或指定交易撤销申请登记签订指定

11、交易协议书或指定交易撤销申请登记 表。表。 当日沪市有买卖委托的证券帐户不能撤销指定当日沪市有买卖委托的证券帐户不能撤销指定 交易；交易； 沪市股票要在指定交易后沪市股票要在指定交易后T T1 1日到帐；日到帐； 指定交易即时生效，完成后即可进行证券买卖；指定交易即时生效，完成后即可进行证券买卖； 撤销指定交易在第二天生效撤销指定交易在第二天生效。 不能撤销指定交易的情况不能撤销指定交易的情况 当天有成交当天有成交 当天有委托，未成交当天有委托，未成交 新股认购和新股配售期内新股认购和新股配售期内 不能撤销指定易不能撤销指定易 指定交易实行不了的原因指定交易实行不了的原因 一种可能是该股东卡刚

12、刚开出，还未生效一种可能是该股东卡刚刚开出，还未生效 （新开出的股东帐号（新开出的股东帐号T1日才能生效），日才能生效）， 这这 些帐号开出当天无法办理指定交易；些帐号开出当天无法办理指定交易； 另一种可能是该投资者的帐户被其他证券另一种可能是该投资者的帐户被其他证券 营业部误指定了，遇到这种情况可以通过营业部误指定了，遇到这种情况可以通过 （021）68800030语音服务系统查询。语音服务系统查询。 券商托管券商托管 深市股票实行的是券商托深市股票实行的是券商托 管制度，投资者可将拥有的深管制度，投资者可将拥有的深 市股份托管在全国任何一家证市股份托管在全国任何一家证 券公司，当投资者将其

13、所持有券公司，当投资者将其所持有 股票从一家公司转到另外一家股票从一家公司转到另外一家 公司时，我们称为公司时，我们称为“转托管转托管”。 转托管转托管 在证券交易时间内，投资者凭本人身份证、在证券交易时间内，投资者凭本人身份证、 证券帐户卡及资金卡在原开户的证券部填证券帐户卡及资金卡在原开户的证券部填 写写“转托管委托书转托管委托书”，填写要转入证券部，填写要转入证券部 的股票名称及股数，可全部转，也可以只的股票名称及股数，可全部转，也可以只 转一部分；填写要转入证券部的席位号。转一部分；填写要转入证券部的席位号。 在原开户证券部办完手续并确认后，第二在原开户证券部办完手续并确认后，第二 天

14、就可到要转入的证券部查询是否到帐并天就可到要转入的证券部查询是否到帐并 开始交易。开始交易。 转托管的注意事项转托管的注意事项 转托管的品种包括深圳转托管的品种包括深圳A A、B B股，基金，可股，基金，可 转换债券等，国债不能办理转托管；转换债券等，国债不能办理转托管； 转托管为转托管为T+1T+1到账；到账； 当天有市值配售的不能办理转托管当天有市值配售的不能办理转托管 转托管必须在交易时间办理转托管必须在交易时间办理 转托管的费用：深转托管的费用：深A A每次每次3030元人民币，深元人民币，深B B 每次每次100100元港币。元港币。 股票交易的基本原则股票交易的基本原则 “价格优先

15、”和“时间优先”“价格优先”和“时间优先” 成交顺序为：较高买进委托优先于较低买成交顺序为：较高买进委托优先于较低买 进委托；较低卖出委托优先于较高卖出委进委托；较低卖出委托优先于较高卖出委 托；同价位委托，按委托顺序成交。托；同价位委托，按委托顺序成交。 深圳证券交易费用一览表深圳证券交易费用一览表 收费项目收费项目 收费标准收费标准 备注备注 开户费 个人：50元； 机构：500元 交 易 佣 金 A股 上限不超过3 起点：人民币5.00元 企债 最高不超过成交金额比例1 国债 最高不超过成交金额比例1 可转换企业债 最高不超过成交金额比例1 基金 最高不超过成交金额的3 交易印花税 A股

16、：成交金额的1 转托管费 每户每次收人民币30元 深深B股收费标准股收费标准 收费项目收费项目 收费标准收费标准 备注备注 开户费 个人：港币120元； 基金、机构：港币580元 结算费 成交金额的0.5（上限：港币500元） 交易佣金 最高为成交金额的3 交易印花税 成交金额的1 转托管费 境内券商互转：港币100.00元一次 境外券商互转：转入方和转出方每中股票各收港币50 元每笔 汇款费 汇入：免费 汇出：CHATS汇款港币35.00每笔 电汇：港币150.00每笔(电汇到其它国家) 若结算会员的开户行为渣 打银行，则汇入汇出均免 费 沪市证券交易费用一览表沪市证券交易费用一览表 A 股股 收费