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1、西北大学硕士学位论文城市轨道交通PPP模式研究及对广州的启示姓名：张粤申请学位级别：硕士专业：公共管理指导教师：任宗哲20081209垒璺基艇过至， ， ， ，拳， ， ，（ ） ， ， ， ， ， ， ，； ， ； ；， 触 譬 ：； ；西北大学学位论文知识产权声明书本人完全了解西北大学关于收集、保存、使用学位论文的规定口学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版。本人允许论文被查阅和借阅。本人授权西北大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。同时授权中国科学技术信息研究所等机构将本学位论文收录到中国学
2、位论文全文数据库或其它相关数据库。保密论文待解密后适用本声明。学位论文作者签名：丝指导教师签名：唰年严月，曰西北大学学位论文独创性声明本人声明；所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，本论文不包含其他人已经发表缄撰写过酌研究成巢，也不毯含为获得露艺大学或其它教育枫构的学位或证书箍使用过的材料。与我一阉工作的同志对本研究所傲的任侮贡献均思在论文巾终了明确的说明并表示谢意。学位论文作者签名：豸 谚谚沙形年卜月？日第一章引言本文研究的背景和意义研究背景近年来，随着我国的改革开放和社会主义市场经济的建立，我国的国民经济得到了飞速发
3、展，城市化进程不断加快。在这些城市中，人口在急剧增加，人员出行和物资交流频繁，城市交通面临着严峻的局势，普遍存在着道路拥挤、车辆堵塞、交通秩序混乱的现象。因而，发展大容量公共交通系统便成为解决城市交通问题的必然选择。城市轨道交通是城市公共交通的骨干。它具有节能、省地、运量大、全天候、无污染（或少污染）又安全等特点，属绿色环保交通体系，符合可持续发展的原则，特别适应于大中城市。截至年底，全国已有北京、上海、天津、广州、长春、大连、重庆、武汉、深圳、南京城市条线投入运营，线路总长公里。同时，北京、上海和广州等地还逐步进入了网络化运营的新阶段。根据我国个城市近期建设规划，个城市共规划条线路，长公里，
4、总投资超过亿元，目前已开工建设线路达到公里以上。虽然，轨道交通建设项目作为大型基础设施项目，具有明显的社会效应，但是其投资巨大，有能力投资的企业较少，并且城市轨道交通项目建设和回报周期长，直接经济效益低，不容易引起普通投资者的兴趣，必须由政府直接投资或提供补贴。因此，在世界大多数国家，城市轨道建设初期都由政府财政资金投资建设和运营，政府投融资在轨道交通投融资建设中都发挥了主要作用。我国最早建设的北京轨道交通、号线也是由政府全额投资，这种单独依靠政府财政投入建设和运营轨道交通的方式，在计划经济时代对保证轨道交通产品的供应起到了一定的作用。但随着市场经济和体制改革的深化，政府单一的财政投入已无法满
5、足不断增长的轨道交通建设需求。以广州为例，轨道交通线网规划以广州主城区为依托，主要向南发展，在完善中心城区线网的基础上，以广州新城、南沙为发展重点，并加强与周边佛山、南海、顺德、中山、东莞、珠海、深圳等珠三角城市的联系。轨道线网规划长度为公罩左右，按每公里建设成本亿元估计，需建设资金将有亿元。如此巨大的资金需求下，单纯依靠财政拨款、银行借贷和铁路建设基金是无法满足的。因此，探索研究我国城市轨道交通投融资的市场化、多元化，以拓宽城市轨道交通建设资金筹集渠道，解决资金短缺的问题，已成为城市轨道交通建设顺利实施的关键问题之一。作为公共基础设施领域里一种新兴的项目融资模式，（：公私协作）相对于传统的融
6、资模式来说，优势明显，有望在解决轨道交通建设运营资金不足问题上发挥重要作用，创造公共部门、私有部门和相关金融机构的“三赢局面。研究意义在现有模式的理论研究基础上，本文总结国内外的理论及实践经验，针对城市轨道交通项目模式进行分析、归纳、总结、研究，有一定的理论意义。另外，“十一五期间，全国城市轨道交通建设投资需求巨大，需要多种方式进行基础设施建设。期望论文能为拓宽城市轨道交通建设资金筹集渠道、解决资金短缺和运营效率低下的问题提供一定的帮助，同时也希望能为广州及我国其它正在或准备建设轨道交通的城市提供一定的借鉴意义。国内外研究现状综述国外模式研究和应用现状世纪年代后，一种崭新的融资模式模式 （，即
7、公共部门与私人企业合作模式）开始成为一种公共投资领域的主流融资模式，在西方特别是欧洲流行起来，尤其在英国得到广泛的应用。应用在公共基础设施领域，尤其是在大型、一次性的项目，如公路、铁路、轨道交通等的建设中扮演着重要角色。（）和八运用实证分析的方法，研究了美国座代表城市中政府吸引私人部门的参与以更好提供公共产品和服务的做法，指出应该根据城市的自然条件、经济结构和政治体制特点，因地制宜地选择合适的公私协作模式【。（），等则主要从 福利经济学簋二耋要蛊的角度探讨了公私协作中公共部门和私人部门各应扮演什么样的角色以及如何恰当评砉私久部门翡合适参与程度潋兼顾公平和效率，笼箕可贵豹是，箍翻还对跨图公司戮公
8、私撩作方式参与不发达豳家公共基础设施建设的问题进行了初步探索。（）对英国疵篇融资模式十几年来的经验进行了总结裟分析，对该模式在其他困家的成功应用具有借鉴意义【。（），。，鼗，等人对模 式静腻险分挺 进行了研究，主要从微观层萄、宏观层面对风险因素进行分析，通过阀卷调查探究风险分担的参数选择。掰的是让公共部了在顼避开发的早期阶段建立更加有效豹风险分担挺架【。（）与在他们的文献中将基础设施建设项瓣采用模式豹风险分为九类，分别是：技术风险、建设风险、运营风险、回收风险、金融风险、不可抗力风险、政策法规风险、环境风险以及项目缺省风险【】。）摸式霉矫已经德到了普遍的应用，以下是毖较煮代表性的凡个国家：年英
9、国最早应用模式。英国的政府管理者认为模式下的工程能运到秘超过铃格与囊量关系豹要求，丽节省麴资金；麓工稷项爨能接规定工期完成，而常规招标项网按期完成的只有；来按期完成的、拖延时间最长没有超过毒个胃。弱时，鹩工程耗瓷均在预算之内，一般传统招标方式只能达到；超过预算的是因为政府提出调整工程方案。按照英国的经验，适于模式翁工程包括：交逶公路、铁路、瓿场、港翻）、卫生（医院）、公共安全（监狱）、国防、教育（学校）、公共不动产管理。智剩是豳家冀平衡基础设施投资和公震事违急需敬善的鹜景下予年零进模式的。结果是提高了基础设施现代化程度，并获得充足资金投资到社会发展计划。至今已宠成筠个项銎，投资颧鳓亿美元。其中，个交通领域工程、个枫场、个监狱、个水库。年投浚规模由模式实施以前的亿美元增加到亿美元。葡萄牙蠡年瘸动模式，酋先应磺在公路潮熬建设主。至年鹈差年期闽，公路里程比原来增加倍。除公路以外，正在实施的王程还包括医院的建设和运营、修建铁路和城市轨道交通。巴西于年月通过“公私合营（）模式一法案，该法对囡家管理部门执行模式下的工程招
