生物技术产业大发展需要制度重构

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1、视界 窑 观察编辑尧版式院张虹 校对院么辰圆园11年4月18日星期一 栽藻造押渊园员园冤82614615 耘原皂葬蚤造押B3生物技术产业大发展需要制度重构德国生物技术产业发展带来的启示阴郑风田生物技术的产业化仅靠国家财力的 大量投入是不够的， 还应当为它的发展创 造一个良好的制度环境， 只有这样才能保 证生物技术产业的持续健康发展。 笔者以德国发展生物技术产业为例， 对德国的一系列政策措施进行了系统描 述， 探寻其成功经验和失败教训， 并以此 为基础为我国生物技术产业的发展提出 一些政策建议。飞速发展的生物技术产业生物技术产业被认为是未来最重要 的产业之一，其研究开发涉及医药卫生、 轻工食品、

2、 能源化工、 航天技术和农业、 环 保等几乎所有领域。有人预言， 21 世纪将 是生物技术飞速发展的世纪， 生物经济将 在 21世纪超过网络经济，在世界经济增 长中占据主导地位， 而生物技术产业将成 为全球经济的支柱产业之一。 自 20世纪80年代以来， 我国在生物 技术产业上也投入了巨大的人力财力， 但 收效甚微。与发达国家相比， 我国的生物 技术产业无论是在产业规模， 还是在自主 创新能力方面均存在很大差距。 据专家估 计， 我国生物产业在技术研发阶段与国际 差距大约相差 5年左右， 但产业化阶段差 距较大， 为 1520年。 我国生物技术产业为什么会存在如 此巨大的差距？ 如何来缩小这些

3、差距？ 发 达国家生物技术产业的政策措施很值得 借鉴。 美英是生物技术产业强国， 它们拥有 比其他国家更具优势的科研制度和经济 制度， 而这不是其他国家短时间内就能建 立的。相比而言， 德国发展生物技术产业 的政策可能会带给我们更多借鉴和启示。 尽管德国和中国政治经济体系结构 在本质上有很大不同， 但两国在生物技术 产业的发展环境方面具有很大的相似性， 如以国家商业银行为主的资本市场； 研究 机构和公立高校的准政府部门属性等。生物技术产业的特点生物技术产业是最近几十年兴起的 产业， 它有别于传统产业和其他高新技术 产业，是一个综合性的高新技术体系， 因 而对其所依存的制度环境也有特殊的要 求。

4、其特点主要表现在以下几个方面。 （1） 对专业人才的要求极高： 生物技 术产业是高新技术产业的一部分， 具有非 常强的专业性， 所需的人力资源多为高级 技术人才，能掌握这种技术的人相对较 少。 （2） 高风险、 高投入： 由于生物技术产 品的特殊性， 其产品开发时间较长， 中试 时间长， 产品可能存在的负效应需较长时 间的观察， 这不仅增加了市场风险， 而且 投资额也大。例如， 根据 Tufts 药物研究 中心的统计， 研发一种新药， 从基础研究 到市场的推广平均要花费 15 年时间， 这 期间至少需要 500万美元投资。而且， 每 5000 种研发药物中，只有 5 种能够从研 究阶段达到实用

5、治疗阶段， 而这 5种新药 中仅有1 种能够达到市场推广价值。 （3）生物技术企业以中小型企业为 主：由于中小型生物技术企业灵活的经 营机制、 高效的运作体制、 敏感的市场嗅 觉、 前卫的技术水平， 中小型生物技术企 业应该并且能够成为生物技术产业的弄 潮儿，而风险投资正是以扶持中小企业 为主， 以期实现资本收益。 （4） 大公司和小公司之间的合作： 由 于技术上的不确定性，生物技术产业中 大的制药企业和中小型的企业联系紧 密，大企业纷纷与技术水平较强的中小 企业建立良好的合作关系， 发展业务， 以 此来分散和管理风险。这种分工合作使 大企业能更快地学习新技术，从而更好 地配置资源。 （5）与

6、基础科学的联系更为紧密： 生 物技术产业最基本的特征就是和基础科 学的紧密联系。 生物技术产业涉及基础科 学和应用科学两个方面， 由于生物技术的 高技术特性， 许多生物技术企业都是由和 生物相关的基础科学领域的科研人员创 立； 不仅如此， 生物技术企业也主要围绕 基础科学较强的科研机构或高校建立。生物技术产业在德国的发展德国对生物技术历来都比较重视。 20 世纪 60 年代末， 经合组织 （OECD） 发 布了生物技术将会在未来经济中扮演极 其重要角色的报告，此时德国政府就开 始动用财政支持生物技术的研发。20 世 纪 70 年代初， 德国出现经济衰退， 政府 想通过技术创新来振兴经济发展，将

7、生 物技术作为资助的一个重要领域。虽然 德国对生物技术一直都比较重视，但到 20 世纪 80 年代，德国在生物技术产业 化方面已明显落后于英国和美国。这主 要由于： （1）德国公众对生物技术缺乏足够 的了解，存在抵触情绪尤其抵触基因工 程，迫使政府部门制定了较严格的法律 法规限制许多和生物技术相关的研究及 商业化运作。 （2） 德国的研究机构、 大学和企业及 政府部门之间彼此孤立， 联系不够密切，德国虽然在技术方面具有一定优势， 但 这种各部门之间的孤立现状使得德国生 物技术的产业化程度较低。 （3） 生物技术产业是高技术产业， 而 德国生物技术的科技人员大多在科研机 构和高校里面，科研机构和

8、高校的准政 府性质使这些部门缺乏将技术产业化的 动力，而且员工的政府雇员身份限制了 他们独立出来成立生物技术企业或者为 企业效力。 （4） 生物技术企业具有高风险特性， 商业银行投资追求低风险低收益，因此 德国以国家商业银行为主的资本市场使 得生物技术企业能在本国资本市场所获 得的资金极其有限。德国国内资本市场 并没有放开，风险资本在德国并没有得 到充分发展，因此资金不足也严重制约 生物技术企业的发展。德国发展生物技术产业的政策措施自 20 世纪 90 年代以来，德国已充 分认识到大力发展生物技术产业化对于 促进国内就业、 增强国家经济实力、 培育 创新型社会所起的巨大作用，因而采取 了一系列

9、政策措施来完善和改革相关的 制度环境，促进本国生物技术产业的发 展。这些政策措施主要包括： （一） 成立专门的负责机构 德国生物技术产业发展主要由德国 联邦教育科学研究技术部 （BMBF） 负责， 联邦教育科学研究技术部是德国科技政 策的主导机构，系由原来的联邦科学技 术部 （BMFT） 与教育科学部 （BMFBF） 于 1995 年合并而成， 负责科技政策的规划 与协调，并赞助大部分的基础研究与应 用研究计划，具有极大的政策自主性与 自由度， 主要工作为制定科技政策、 研发 计划、 提报预算等。 （二） 加强投入和制度建设 为了发展生物技术产业，德国政府 投入了大量财政资金进行技术研发。 2

10、001 年，德国通过的预算案将生物技 术、基因技术与信息技术并列为未来三 大科研重点， 政府科研预算多达 30 亿马克， 比 2000 年预算增长 5%； 根据制订的 生物技术框架计划，联邦教研部将在未 来的 7 年中为生物技术投入 8.6 亿欧元， 用于开发平台技术 （生物信息、 蛋白质研 究、 系统生物学） 。 此外， 联邦政府将拿出 1.8 亿欧元建设 “国家人类基因组研究网 络” 。 在 2003 年 10 月召开的德联邦教研 部第五次生物技术大会上，布尔曼部长 宣布，作为 BioChance 资助计划的后续 计划，教研部将启动斥资 1 亿欧元的 BioChancePLUS 资助计划，

11、重点支持中 小生物技术企业的生物技术产品开发、 企业间合作以及新企业创建。2003 年， 德联邦教研部的生物技术资助项目经费 将达到 1.8 亿欧元,比 1998 年增加 70%。 为了能充分利用科研经费资源， 德 国政府在科研经费分配方面采取了一些 措施， BioRegio 竞赛就是其中比较典型 的一个措施。 借鉴美国生物技术企业集群发展 的思想，自 1995 年起，德国在全国 17 个地区发起了 BioRegio 竞赛， 扩大公众 对生物技术的了解， 鼓励大学和科研院 所的创业活动， 促进生物技术成果的转 化； 鼓励各地区提出针对自己地区生物 技术科研成果的商业化方案， 制定本地 区生物产

12、业的发展战略， 促使本地区科 研机构、 政府部门及新生企业之间展开 广泛而密切的合作； 鼓励高校和科研机 构中年轻科学家不仅仅局限于本单位 的工作， 更要投入到生物技术产业化所 需要的各个部门， 每个地区都设有中介 服务中心， 用以联结生物技术产业聚集 区中的各组成部分。 （三） 资本市场的改革 由于生物技术产品具有特殊性， 其 产品开发时间较长等因素会增加市场 风险， 且需要的投资额也大。因此， 需要 风险资金来缓解生物技术企业的资金 瓶颈。 20 世纪 90 年代中期以前， 德国的 风险资本市场没有开放。随着 90 年代 中期以来德国资本市场自由化进程的 加快，风险资本业增长速度也明显加

13、快： 19952000 年，风险投资公司的参 股额增长了 8 倍， 排在英国之后居欧洲第二位。特别是对高科技企业种子和创 立阶段的投资发展很快， 2000 年列欧洲 第一位。 另外， 1997 年初， 德国的新股票 市场也正式开业， 高技术公司可以通过 上市获得更多的所需资金。德国生物技术产业现状德国在生物技术产业方面取得的成 绩令世人为之骄傲，但同时其本身仍存 在不少问题。 德国在生物技术基础研究方面具 有高水平的研发经费、 数量较多的诺贝 尔奖项及存在一些著名的研究等， 使得 政府一直以来都确信自己在生物技术 基础科学研究方面具有比较大的优势， 认为同美国和英国在生物技术产业上 的差距主要

14、是在生物技术商业化方面 而非基础研究方面。因此， 德国政府所 采取的促进生物技术产业发展的政策 措施也仅仅停留在促进生物技术的商 品化方面，没有对国家创新体系如高 校、研究机构等进行大刀阔斧的改革。 笔者认为， 德国采取的政策措施主要存 在以下局限性。 （1）德国政府不再限制科研人员与 企业的合作，却没有彻底改变大学和科 研机构政府部门的属性，也没有改变教 授和科研人员政府雇员的身份，政府所 做的仅仅是在国家科研体系的表面加了 一层商业化的外衣。 （2）德国政策的制定者主要是联邦 教研部的官员，另外还有经济部的一些 专家， 缺少更高层次领导人的参与， 参与 的部门也不多，因此德国国家创新体系

15、的改革范围是比较狭窄的，改革的力度 也不够大。 （3） 德国目前的生物技术产业政策 仍以政府主导型为主， 政府过多干涉生 物技术的研发及商业化过程。由于制度 本身有自己的逻辑， 想改变制度的那些 直接政策有时候往往不如更强调制度 环境的政策有效； 政府的政策应当更强 调现存的社会和市场体系对新刺激的 反应。此外， 所有政府的影响都是有限的， 且创新、 技术进步及经济的良好发 展并不是由政府的意愿单独决定的。 德国的生物技术产业经过一段时 间的繁荣之后发展后劲不足， 没有出现 预期的持续繁荣景象， 此后进入中期调 整阶段。德国公司成功进入了生物技术 行业， 但德国的社会和经济体制更偏好 于累积式

16、的创新及维持公司和股东的 长期关系。德国的生物技术企业主要是 技术服务型的， 因此， 德国需要进一步 进行体制改革来支持高新技术尤其是 生物技术产业的发展， 包括技术上的和 市场上的创新， 由市场来推动高技术产 业的发展。德国生物技术产业发展 对我国的启示德国生物技术产业的发展历程给 了我们很多借鉴和启示。可以看到， 德 国政府采取适当的政策措施来进行相 关的制度改革可以极大地促进生物技 术产业的发展。面对我国当前生物技 术产业面临的制度环境， 笔者对我国发 展生物技术产业提出以下建议。 （1） 科研机构改革。生物技术产业 是基础科学和应用科学结合得最紧密 的产业，对知识和技术方面的要求很 高， 我国高校及科研部门在基础科学知 识方面具有较大优势， 但科研单位大都属准政府组织， 其运作模式直接和间接 靠政府财政拨款， 自身没有创造价值的 紧迫感， 限制了其将技术转化为生产力 的能力， 改革科研机构的事业单位属性 势在必行。 （2）完善科技项目立项评审机制。 随着政府对生物技术研发投入的增强， 为了避免项目立项中产生不良行政行 为， 浪费国家的科