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1、 2014 年 4 月 编制 私募基金登记备案系统私募基金登记备案系统 填表说明填表说明 私募基金登记备案系统填表说明 目 录 CONTENTS 中国证券投资基金业协会 私募基金登记备案系统填表说明 使用说明使用说明 . I 一、用户注册一、用户注册 . 1 二、会员代表信息二、会员代表信息 . 1 三、管理人信息三、管理人信息 . 2 1、基本资料 . 2 2、外包信息情况 . 3 3、实际控制人 . 3 4、合法合规及诚信情况 . 4 5、财务状况 . 5 四、股东（合伙人）四、股东（合伙人）信息信息 . 5 1、股东情况表 . 5 2、合伙人情况表 . 6 五、主要人员信息五、主要人员
2、信息 . 8 1、法定代表人/执行事务合伙人（委派代表） . 8 2、其他高级管理人员信息 . 9 六、正在运作的基金信息六、正在运作的基金信息 . 9 1、基本信息情况 . 9 2、私募证券投资基金信息表（表 1） . 12 3、私募股权投资基金信息表（表 2） . 13 4、创业投资基金信息表（表 3） . 15 5、私募商品基金信息表（表 4） . 17 6、其他私募基金信息表（表 5） . 18 7、顾问管理基金信息表（表 6） . 20 七、需要定期报送的信息七、需要定期报送的信息 . 21 1、基金月度信息更新 . 21 2、基金季度信息更新 . 23 3、重大事项变更 . 25
3、中国证券投资基金业协会 私募基金登记备案系统填表说明 I 使用说明 私募基金登记备案系统填表说明 （以下简称填表说明）为私募基金登记备案系统表格及说明文字，可以结合私募基金登记备案系统操作手册使用。 填表说明中的项目和文字如与在线系统不一致， 以在线系统为准。 中国证券投资基金业协会 私募基金登记备案系统填表说明 1 一、用户注册一、用户注册 机构名称机构名称 组织机构代码组织机构代码 法定代表人法定代表人/执行事务合伙人（委派代表）执行事务合伙人（委派代表） 证件类型证件类型 【下拉菜单：中国居民身份证、外国护照、台湾居民来往大陆通行证、港澳地区居民往来内地通行证】【注：法定代表人/执行事务
4、合伙人(委派代表)的身份证明证件。 】 证件号码证件号码 联系人姓名联系人姓名 联系人电话联系人电话 联系人手机联系人手机 联系人邮箱联系人邮箱 二二、会员代表信息、会员代表信息 会员代表信息会员代表信息 姓名姓名 出生年月出生年月 国籍国籍 【菜单， 输入首字母或汉字，显示相关国家名称】 性别性别 男 女 证件类型证件类型 【下拉菜单： 中国居民身份证、外国护照、台湾居民来往大陆通行证、 港澳地区居民往来内地通行证】 证件号码证件号码 职务职务 办公电话办公电话 传真传真 移动电话移动电话 电子邮箱电子邮箱 最高学历最高学历 【下拉菜单： 本科、 硕士、博士、其他】 学位学位 【下拉菜单：
5、学士、 硕士、博士、无】 出生地出生地 国家（地区） 省（直辖市/自治区） 市 通信地址及邮编通信地址及邮编 邮编 照片照片 请上传清晰的正面证件照【注：请选择不大于 500 KB 的图片】 工作经历工作经历 起始年月起始年月 结束年月结束年月 工作单位工作单位 职务职务 主要工作内容主要工作内容 学习经历学习经历【注：从大学填起。】 中国证券投资基金业协会 私募基金登记备案系统填表说明 2 起始年月起始年月 结束年月结束年月 所在高校名称所在高校名称 学历学历 【下拉菜单： 本科、 硕士、博士、其他】 专业专业 三三、管理人、管理人信息信息 1 1、基本资料基本资料 机构机构基本资料基本资料
6、 机构全称（中文）机构全称（中文） 机构全称（英文）机构全称（英文） 机构机构简称简称 机构成立时间机构成立时间 机构机构企业性质企业性质 【下拉菜单：内资企业、中外合资企业、 中外合作企业、外商独资企业、境外机构】 【注： 以工商登记部门记载的登记形式为准。】 机构组织形式机构组织形式 【下拉菜单： 股份有限公司、有限责任公司、普通合伙企业、有限合伙企业、其他】 外商投资企业批准证书外商投资企业批准证书/台港澳侨投资企业批台港澳侨投资企业批准证书准证书 上传图片【注：请选择不大于 500KB 的图片】 （中外合资企业、中外合作企业、外商独资企业及境外机构必填） 机构注册地机构注册地址址 _省
7、（直辖市/自治区）_市_ 办公地址办公地址 _省（直辖市/自治区）_市_ 邮编：_ 注册资本注册资本/认缴资本认缴资本（万（万元）元） 实收资本实收资本/实缴资本实缴资本（万（万元）元） 法定代表人法定代表人/执行事务执行事务合伙人合伙人(委派代表委派代表) 管理人类型管理人类型 【下拉菜单： 私募证券投资基金、 私募股权投资基金、 创业投资基金、 其他】 是否有外包业务是否有外包业务 有 无 （有则在左侧菜单中出现外包信息情况） 组织机构代码组织机构代码 组织机构代码证组织机构代码证 上传图片【注：请选择不大于 500KB 的图片】 税务税务登记证号码登记证号码 税务税务登记证登记证 上传图
8、片【注：请选择不大于 500KB 的图片】 营业执照号码营业执照号码 营业执照营业执照 上传图片【注：请选择不大于 500KB 的图片】 经营范围经营范围 【注：以营业执照内容或其他主体资格证明为准。 】 员工总人数员工总人数 【注：截至申请之日起上一月度末的私募机构正式员工的总人数。 】 机构持有牌照及注册情况说明机构持有牌照及注册情况说明 【注：指金融监管部门及行业自律组织向机构颁发的与金融业务相关的牌照】 牌照名称牌照名称 颁发机构颁发机构 注册日期注册日期 牌照扫描牌照扫描 中国证券投资基金业协会 私募基金登记备案系统填表说明 3 上传图片 机构是否有分支机构情况说明机构是否有分支机构
9、情况说明 【注： （1）分支机构：指企业投资设立的、有固定经营场所、以自己名义直接对外从事经营活动的、不具有法人资格，其民事责任由其隶属企业承担的经济组织。 （2）经营范围：以营业执照内容为准。 】 序号序号 名称名称 经营范围经营范围 操作操作 删除 机构是否有关联方机构是否有关联方情况说明情况说明 【注： （1）关联方：基金管理人的控股股东或实际控制人、受同一控制人控制的其他企业。 （2）经营范围：以营业执照或其他主体资格证明记载内容为准。 】 序号序号 名称名称 经营范围经营范围 操作操作 删除 机构网页机构网页 【注：如无官网，可不填。 】 机构联系人机构联系人 联系人联系人移动电话移
10、动电话 联系人联系人办公电话办公电话 联系人传真联系人传真 联系人联系人电子电子邮箱邮箱 2 2、外包信息情况外包信息情况 相关外包业务机构信息表相关外包业务机构信息表 机构名称机构名称 成立时间成立时间 外包业务类型外包业务类型 【下拉菜单：投资研究、交易、销售、运营、合规风控、其他】 办公地址办公地址 _省（直辖市/自治区）_市_ 邮编：_ 联系人名称联系人名称 联系人联系人办公电话办公电话 联系人联系人移动电话移动电话 联系人传真联系人传真 联系人联系人电子电子邮箱邮箱 3 3、实际控制人、实际控制人 注： 实际控制人是指控股股东或能够实际支配企业行为的自然人、法人或其他组织。认定实际控
11、制人应一直追溯到最后的自然人、国资控股企业或集体企业、受国外金融监管部门监管的境外机构。 实际控制人基本信息表（适用于自然人）实际控制人基本信息表（适用于自然人） 姓名姓名 性别性别 男 女 出生年月出生年月 国籍国籍 【菜单， 输入首字母或汉字，显示相关国家名称】 证件类型证件类型 【下拉菜单： 中国居民身份证、外国护照、台湾居证件号码证件号码 中国证券投资基金业协会 私募基金登记备案系统填表说明 4 民来往大陆通行证、 港澳地区居民往来内地通行证】 通讯地址通讯地址 最高学历最高学历 【下拉菜单： 本科、 硕士、博士、其他】 毕业学校毕业学校 办公电话办公电话 移动移动电话电话 电子邮箱电
12、子邮箱 实际控制人基本信实际控制人基本信息表（适用于法人及其他组织）息表（适用于法人及其他组织） 名称名称 成立时间成立时间 注册国家注册国家 【菜单， 输入首字母或汉字，显示相关国家名称】 企业性质企业性质 【下拉菜单：内资企业、中外合资企业、 中外合作企业、外商独资企业、境外机构】 组织形式组织形式 【下拉菜单：股份有限公司、有限责任公司、普通合伙企业、有限合伙企业、其他】 办公地址办公地址 经营范围经营范围 【注：以营业执照内容或其他主体资格证明为准。 】 营业执照或主体资格证营业执照或主体资格证明文件明文件 上传图片【注：请选择不大于 500KB 的图片】 联系人联系人 联系人职务联系人职务 联系人联系人移动移动电话电话 联系人电子邮箱联系人电子邮箱 4 4、合法合规及诚信合法合规及诚信情况情况 最近三年合法合规及诚信最近三年合法合规及诚信情况情况 【注：最近三年指机构自提交表格之日起最近 36 个月，机构
