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1、发布日期:2003 年 11 月 14 日 实施日期:2003 年 11 月 15 日编 号：CAPEC-S111:2003 版本号：A 修改号：0 状 态：有效 发放号：设备监理评审管理文件设备监理单位资格基本要求设备监理工作协调管理办公室版次:A CAPEC-S111:2003 共 7 页 修改:0 设备监理单位资格基本要求 第 1 页发布日期:2003 年 11 月 14 日 实施日期:2003 年 11 月 15 日设备监理单位资格基本要求设备监理单位资格基本要求1 1、总则、总则1.11.1 范围范围本文件规定了在中华人民共和国境内，从事建设项目重要设备监理活动以及开展设备工程技术和
2、管理咨询业务活动的单位应达到的基本要求。1.21.2 引用文件引用文件1) 设备监理管理暂行办法 （国质检质联2001174 号）2) 设备监理单位资格管理办法 （2002 年第 28 号局长令）3) 注册设备监理师执业资格制度暂行规定 、 注册设备监理师执业资格考试实施办法 （国人部发200340 号）4) GB/T19000-2000 idt ISO9000:2000质量管理体系 基础和术语5) GB/T19001-2000 idt ISO9001:2000 质量管理体系 要求6) FIDIC 职业道德准则(1996)1.31.3 术语和定义术语和定义GB/T19000-2000 idt
3、ISO9000:2000质量管理体系 基础和术语中的有关术语适用于本文件，还包括：1) 设备：预期形成永久性工程部件的,能够独立地完成至少一道生产工序或能够提供某种需要所必需的机械装置、电气、自动化设备及相关软件、仪器和工具。2) 重要设备：国家大中型基本建设项目、限额以上技术改造项目等所需的主要设备、国家重点信息系统的重要硬件及相配套的应用软件。3) 监理：有关咨询单位,受项目业主的委托,根据合同的约定,按照一定的准则,对被监理方的有关活动进行监督和管理,使这些活动符合准则的要求,并达到项目业主的委托目的的活动。4) 设备监理：依法设立的设备监理（企业法人）单位,受项目业主委托,并根据监理合
4、同的约定，按照国家有关法规、规章、技术标准，对重要设备的设计、制造、检验、储运、安装、调试等过程的质量、进度和投资等实施监督和管理。5) 监理专业范围：指设备监理单位监理业务涉及的设备工程专业领域。版次:A CAPEC-S111:2003 共 7 页 修改:0 设备监理单位资格基本要求 第 2 页发布日期:2003 年 11 月 14 日 实施日期:2003 年 11 月 15 日6) 设备监理单位：具有企业法人资格并取得相应等级设备监理单位资格证书的从事重要设备监理业务，即设备工程技术和管理咨询服务业务的社会组织。7) 设备监理人员：与设备监理单位发生正式聘用合同关系，且其工作内容与设备监理
5、有关的人员，包括：管理者、设备监理工程师和其他工作人员。8) 注册设备监理师：经全国统一考试合格，取得注册设备监理师执业资格证书，并经注册从事设备监理业务活动的专业技术人员。9) 项目业主:工程设备的所有者即接受设备监理服务的委托方。10)被监理单位：设备监理单位受项目业主委托，进行设备监理服务过程中所监理的组织。11)相关单位：与设备监理单位所监理项目有利益关系的组织。12)设备监理服务规划（即设计和开发输出文件)：阐述将开展的设备监理服务的服务特性和验收标准、描述其所用方法和手段以及所需的资源、规定其评价和控制过程的文件。2 2基本要求基本要求2.12.1 设备监理单位设备监理单位设备监理
6、单位须满足以下要求：1) 应为独立承担法律责任的企业法人，设备监理单位属独立的社会中介服务机构，与行政机关无行政隶属关系或者其他经济利益关系，与被监理方无任何隶属关系和其他经济利益关系；2) 应具有一定的业务能力,并承诺只在其能力范围内开展监理工作；3) 应具有足够的专业配套的设备监理人员为项目业主提供满意的监理服务工作,并有随时可用的后备人员；4) 应具备适应监理项目规模和类型的管理能力,确保以最有效的方式完成监理工作,如可采取项目管理的方式；5) 应具有足够的财力资源来支持其在能力范围内开展监理业务,其财务状况应稳定,对所承担的监理项目的财务支出情况应按要求进行严格的审计；6) 应确保其设
7、备监理人员遵循监理行业的道德行为准则,并应使他们免受任何有可能影响监理工作公正性的商业、财务、报酬和其它方面的压力；版次:A CAPEC-S111:2003 共 7 页 修改:0 设备监理单位资格基本要求 第 3 页发布日期:2003 年 11 月 14 日 实施日期:2003 年 11 月 15 日7) 只能由项目业主付款得到报酬,不能有任何可能影响设备监理工作人员作出公正独立判断的其它商业行为;不提供也不接受任何将会从感觉上和实际上影响到设备监理工程师和/或项目业主的选择、付费的过程及影响设备监理工程师公正判断的不适当的报酬；8) 应建立确保其开展监理工作公正性的内部机制，并且不从事与监理
8、项目有关的设计、销售、采购、制造、检验、储运、安装、调试等活动；9) 设备监理单位应确保其相关单位的活动不影响监理工作的公正性、客观性和保密性；10)应确保其监理费用结构合理,费用应能足以满足实现监理项目的使项目业主满意的目标,同时,费用也应为设备监理单位带来合理的利润,以便能使设备监理单位支付设备监理人员足够的合理报酬和足够的人员继续培训、设备监理单位继续发展的投入；11)应采取必要的措施,以解决监理活动中所引发的责任问题,如可投保职业责任险, 转移因监理服务的失误和疏漏而造成损失所应承担的风险；12)应确保其所有活动都是以保护项目业主的合法利益为出发点,不隐瞒、夸大事实，应把任何潜在的不利
9、因素告诉项目业主,应确保监理人员以正直、诚实的态度为项目业主提供监理服务；13)应公平地对待其它设备监理单位,应倡导“以质量为基础选择设备监理服务(QBS)”的原则，不得故意或无意地损害其它设备监理单位的名誉和利益。不得直接或间接地试图获取其它设备监理单位已取得的业务,在未接到项目业主终止与原设备监理单位的书面协议并与该设备监理单位协商之前,不得接受该业务；当被要求对其他设备监理单位的工作进行评价时,要实事求是；14)对于合法调查团体就任何服务合同或建设合同的管理进行调查时,要充分予以合作；15)应确保设备监理单位人员在监理活动过程中,对接触到的与监理活动有关的信息保密；16)应认可并承担对社
10、会和设备监理业的责任; 不断为设备监理业的可持续发展寻求解决办法，始终维护设备监理业的荣誉；17)应在监理活动中尊重建设监理单位，与对方相互协商，共同为业主做好服版次:A CAPEC-S111:2003 共 7 页 修改:0 设备监理单位资格基本要求 第 4 页发布日期:2003 年 11 月 14 日 实施日期:2003 年 11 月 15 日务。2.22.2 设备监理人员设备监理人员2.2. 1 设备监理单位的人员应至少包括:1) 具有相关专业背景的管理者；2) 国家注册的设备监理工程师。3) 其他工作人员，包括：（1） 可以独立进行计算、分析等数据处理工作的工程技术人员；（2） 具有独立
11、查找资料能力和管理档案能力的工作人员；（3） 与项目业主联系的业务人员；（4） 秘书和行政管理人员等。2.2.2 设备监理工程师应承诺并遵循以下职业道德准则：1) 对社会和职业的责任：包括接受设备监理业的社会责任、有义务为设备监理业可持续发展寻求解决办法，始终维护职业的尊严、地位和荣誉；2) 能力：应保持与技术、法规和管理水平相应的学识和技能， 有责任 为项目业主提供精心勤勉的设备监理服务，并充分发挥应有的技能；只承担能够胜任的服务；3) 正直：应始终为项目业主的合法利益而正直、精心地工作；4) 公正：应公正地提供设备监理服务；把在为项目业主服务中可能产生的一切潜在的利益冲突，都要告诉项目业主
12、和/或所聘用的监理单位；5) 公平地对待其它设备监理工程师;不得故意或无意损害其他设备监理工程师的名誉和利益；当被要求对其他设备监理工程师的工作进行评价时,要做到礼貌并以适当的行为行事；6) 廉洁自律：不接受任何不适当的报酬，不接受任何有碍独立判断的酬谢；7) 对于合法调查团体调查任何服务合同或建设合同的管理时, 设备监理工程师要充分予以合作。2.2.3 在承担设备监理任务时,设备监理人员应承诺并书面保证:1) 与被监理任务无任何其它商业关系；2) 未曾与被监理方发生聘用合同关系或已解除聘用合同关系(或退休)已连续12 个月以上；3) 与被监理单位的直接责任人无亲属关系。版次:A CAPEC-
13、S111:2003 共 7 页 修改:0 设备监理单位资格基本要求 第 5 页发布日期:2003 年 11 月 14 日 实施日期:2003 年 11 月 15 日设备监理工程师还应承诺并书面保证：只有完成该项任务或设备监理单位已找到合适的候补人选，且已完成工作交接,才能解除与被聘用的设备监理单位的聘用合同关系。2.32.3 质量管理体系要求质量管理体系要求2.3.1 设备监理单位应建立并保持符合 GB/T19001-2000 idt ISO9001:2000 标准要求的质量管理体系。2.3.2 设备监理单位在按 GB/T19001-2000 idt ISO9001:2000 标准的要求建立和完善组织的质量管理体系时,应符合本文件 2.3.3-2.3.8 条关于设备监理业的特别要求。2.3.3 设备监理服务应是全过程的服务，因此不应删减任何过程。2.3.4.关于“质量管理体系”2.3.4.1 设备监理单位应按照标准要求明确其分包服务过程。 2.3.4.2 设备监理单位质量管理体系文件应包括：1) 质量方针和质量目标；2) 质量手册；3) 程序文件；4) 设备监理服务规划；5) 设备监理项目质量计划；6) 其他为确保设备监理服务过程的有效策划、运行和控制所需的文件；7) 设备监理活
