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1、1 实证经济学研究如何选题实证经济学研究如何选题? 上海金融学院 何晓波1 1. 前言前言 最新电影模拟游戏讲述了图灵这位数学天才传奇而结局悲凉的一生。每个时代，天才总是孤独的，平凡人羡慕天才们超凡的智慧与想象力，却难以企及。除了极少数如图灵般的天才开创了某一个领域，甚至某一个学科，大部分科研工作者的劳动都是在极其狭小的领域中或前人的成果上进行的。他们劳动的价值，有时难以用短期眼光来衡量。有些论文，也许在几十年中都没有人引用。有些研究，除了作者本人，甚至没有第二个人知晓。然而，他们依然坚定地工作着。正如图灵坚信他的机器可以破译德国的 Enigma 密码，坚信他的理论一定是正确的一样，大部分科研
2、人员都执着地认为自己的工作虽然在很长时间内不会对外界产生影响，但终有一天，后人会去翻看他们留下的论文、 笔记、手稿、采访记录一切可以留下的、解释他们对世界看法的点点滴滴。 说了那么多，只为了解释一点：如果你想选择一个好的题目，就要抱着对自己和后人负责的态度。当然，除了抽象地理解一个好选题的特性，我们还应该懂得如何在庞杂的文献中找寻自己未来的研究方向。其实，这些经验也是在不断的文献积累中逐步获得的。每当你读新文章时都应该问自己：“它到底做了什么贡献？我可以继续做些什么？” 下面我们先来回顾下前辈们是如何讲述他们的选题经验，再结合一些例子讲讲我个人的实践经验。 2. 前辈的总结前辈的总结 1 作者
3、获澳大利亚阿德莱德大学经济学博士学位，现为上海金融学院助理教授、阿德莱德大学全球粮食研究中心访问研究员。作者电子邮箱：xiaobo.headelaide.edu.au。 2 哥伦比亚大学的经济学教授 Don Davis 在“Ph.D. Thesis Research: Where do I Start?”(博士论文研究：我从哪里开始)一文中针对博士论文选题给出了一条重要建议：选择你长期感兴趣的话题。这样做不仅有利于激励你完成博士阶段的研究，更是在职业生涯初期为你提供一个可以挖掘和拓展的主题性研究领域。一言以蔽之，博士阶段的选题要避免“竭泽而渔”。 Davis （ 2001 ） 还 谈 到 了
4、“ 有 趣 ” （ interesting ） 选 题 的 几 个 “ 参 照 指 标 ”（indicators）。第一，“有趣”是一个很主观的词，难以统一标准，但总有些依据存在。笔者在这里补充一点，在学术界，“有趣”是一个既基本又苛刻的要求。说它基本是因为几乎所有导师都会告诉学生要选一个有趣的题目，说它苛刻是因为每个人心中对“有趣”都有不同的标准。第二，如果作者要让大家觉得选题有趣，那么选题在多大程度上对现实世界有影响就至关重要，简而言之就是选题要有“现实意义”。第三，证明一个问题的“现实意义”可以通过学术领袖的工作来印证。如果有几位知名学者对你的选题做过相关研究，那么我们有理由相信，这个选
5、题是重要的。第四，当你证明了自己在做一个重要的选题之后，要说服读者你的选题是有新意且非常重要的。特别是对实证类选题而言，在前人的模型中加入一些变量显然不能作为“新意”的代名词。即便使用了全新的数据和方法，如果实证结果不能给读者带来耳目一新的感觉，如果实证的主题依然老旧，那么这类选题还是不成功的。 普林斯顿大学的经济学教授 Avinash Dixit (1994) 对选题的“现实意义”有自己的理解。他的首要建议就是不要太多顾及选题的社会意义，相反地，他鼓励学生尝试那些看似无用但非常吸引人的题目。显然，Dixit 的观点与 Davis 有很大不同。当然，经济学文献中互相矛盾的理论和实证发现比比皆是
6、，在谈论如何选题时，出现这样的分歧也一点不意外。Dixit 主张兴趣第一，不断尝试，在实践中找到适合自己的方向。 针对兴趣，Dixit 还提出了一个非常重要的建议：很多想法和理论上的技巧会突然出现在你脑海里。但是，不要被动等待它们出现，要鼓励自己主动找寻这类想法。所以，要对任何与你研究相关的想法和资料保持高度的兴趣和敏感。只有这样，新的想法和选题才会不断涌现。这一点，作为有一定科研经验的读者应该会感同身受。 3 虽然经济学家在选题是否一定要有“现实意义”存在不同看法，但多数人在谈论选题时都会反复提到“有趣”这个词。原加州大学伯克利分校的经济学教授、现任 Google 首席经济学家的 Hal R
7、. Varian (1997) 在讨论如何构建经济学模型中也提到，在写模型之前一定要确认研究的问题是否有趣。为此，他用了经济学中最常见的概念之一机会成本。当你选择一个题目做研究时，其实还有其他备选的题目，所以做当前题目的预期收益一定要超过你的机会成本。他认为要检验一个题目是否有趣和重要，关键在于是否提供了新的洞见（insight）。一个很形象的检验方法是，读者看了文章要发出惊叹：“啊，这篇文章解释了如此重要的问题！” 总结起来，Dixit和 Varian是高屋建瓴地看待选题，展现了大师境界。Davis 的建议很接地气，适合研究生选题时候参考。虽然语言表达不同，某些观点也有区别，但三位经济学家都
8、强调选题要新颖要有趣。略微遗憾的是，他们的经验之谈中“战略”居多，“战术”较少。下文将结合我在实践中的经验教训，提出更细致的操作性建议。 3. 我的实践我的实践经验经验 由于经验和水平的差距，我对选题的理解与学界前辈们无法同日而语。作为一家之言与大家分享，仅供批判和参考。 第一，选题要在大量阅读的基础上。尽管在如何读文献、读多少文献的问题上，经济学家看法各异，但我认为初学者还是应该养成勤读文献的好习惯。我们可以按照个人的研究，将经济学文献大致细分为几个领域，把论文分类归入文件夹。这些文献也包括没有正式发表的工作论文(Working papers)。寻找文献的过程可以从各领域的文献手册 (Han
9、dbook)、Journal of Economic Literature (JEL)、Journal of Economic Perspectives (JEP) 等入手，找出前人的文献综述，按图索骥查到文献的发展脉络。然后，通过文献索引查出目前最活跃的作者，根据作者的个人网站查询最新的文献综述及前沿研究。比如，在最近一段时期，哪些作者发表的重要论文最多、被引用最多，那么这些作者就应该被视作最活跃的作者。同时，可以关注 NBER (National Bureau of Economic Research) 每周的工作论文更新，看看这些作者是否也在 NBER 经常发表工作论文。最后，将这些作者
10、定为重点关注对象，时刻关心他们的最新研究。这种关心要做到细致入微，包括知道他们最新论文的4 投稿状态和正在写作的论文。因为有些写作团队效率非常高，如果你不了解具体情况，遇到选题近似或者重复时，你的论文还没写到一半，他们的文章可能已经被发表。所以，大量阅读除了能提供坚实的文献基础，还能避免选题撞车。 第二，选题要符合作者的能力。寻找到一个好的题目，除了了解本领域的发展，还要理解为什么有些问题没人做。那些没有人碰的题目到底是受制于数据还是方法，你本人有能力解决这些吗？事实上，别人做不了的，很可能也是你做不了的。当然，在确认了上述问题之后，如果你有信心解决前人束手无策的问题，那么完全可以尝试挑战自我
11、。这类文章一旦成功，贡献将是普通论文无法比拟的。 现实中，一些看起来很“高大上”的题目，往往不是初学者轻易能驾驭的。比如，制度与增长的关系是一个很好的话题，可我们能想象一个年轻的学生去写，结果会如何。这便是老师们通常说的，选题不要太大的原则。虽然这是一个老生常谈的话题，我还是想补充一点，凡事没有绝对。如果一个初学者确实有很深的文献功底，又有很好的数据和方法做支撑，同时非常清楚写出来的论文会是什么层次和质量，老师们应该放手让他去尝试。关于这点，我的看法与 Dixit (1994) 关于选题应该以个人兴趣为重类似：学生的论文总有从不成熟到成熟的过程，应该以兴趣为先，允许错误和失败。 第三，选题要有
12、明确的导向性。目前的实证研究，大体有三类选题导向：问题导向、数据导向、方法导向。第一种导向，层次最高，初学者往往难以做到。所以，能做到数据和方法导向，也应该被鼓励。在灯光数据普及前，对增长的研究常常受困于内生性问题。现在这方面的数据多了，双重差分和断点回归等方法也普及了，解决内生性的难度就相应降低了。所以，从技术角度说，如今研究制度对增长的影响，难度比 Acemoglu et al. (2001) 初步探索时期要低些。可是，无论文献如何发展，我们都不会抹煞 Acemoglu et al. (2001) 的功绩，因为在当时的条件下，这类选题是非常珍贵的，研究结果也有着深远的影响。 大多数人都难以
13、把问题、数据和方法三者兼顾。换言之，一篇论文诞生后，三个方面总有缺憾。这时，我认为问题是第一位的。读者和审稿人对一个重要的、稀缺的问题，多少会表现得宽容些。 5 现实中，不少论文是数据驱动的。作者往往在获得了一些宝贵数据后才下决心要做一篇雄文。在大数据成为热点的今天，如果研究者所占有的资源中包括了稀缺的大数据，而不加以善待和利用，就是对资源的浪费。所以，数据驱动型的论文本身没有错。如果有错，就是数据拥有者没有把故事讲好，没有把经济学理论（或者直觉）与数据结合好，没有把问题实质研究透。出现这类情况，我认为可以归结于人的惰性。当数据优势太大时，研究者往往会忽略问题的重要性。选题时也往往会片面强大数
14、据的独一无二，而轻视了经济学研究的基本要求。我们做数据分析，归根到底是为了理解经济体的运行规律和人做决策时的规律。稀缺数据可以给予实证分析更精确的答案，更多因果性的结论，还有更多深层次和异质性的启示。如果做不到这些，那么即使手握宝贵数据，也难以选得好题目。 第四，选题要有自己的态度。所谓自己的态度就是在前人的研究基础上，明确自己的贡献，对过往研究有准确的评价。这个评价必须是客观公正的，在批判前人的时候要非常注意措辞。批判是需要的，但鉴于审稿人可能是你批判的对象，所以要把握尺度做到对事不对人。凡是涉及到批判的部分都要有理有据且措辞文雅。 如果选择了一个老生常谈的题目，那么态度就显得尤为重要。如果
15、你没有鲜明的态度，审稿人会认为这篇文章没有什么贡献和进步，属于邯郸学步，审稿结果就很可能是负面的。同时，审稿人会从投稿人的态度中判断其对文献的熟悉程度和对经济学理论、方法、数据的掌握程度，从而对文章质量进行评估。 第五，选题最好有“源于生活，高于生活”的追求。如今的研究五花八门，数据新奇，思路开阔。这些当然不是坏事，但我觉得源自生活的选题，可能会更有生命力。比如，时下大学生就业难和专业不对口等现象比较普遍，它们就属于劳动经济学中的“过度教育”或者“教育与岗位错配”。做这些研究贴近生活，同时具有科研意义。又比如，一些学者研究放开二胎生育对妇女参与劳动力市场的影响，也很贴合热点，既有政策意义又有学
16、术价值。近期，不少学者纷纷把目光投向了污染对经济和人们生活的影响，这也是他们有了切肤之痛后，逐步尝试用经济学方法来研究和解释现实问题。总之，我们身边的很多事，都值得研究。虽然我不主张扎堆搞热点研究，但多关注身边发生的变化，从中寻找有趣和有意义的研究课题是值得提倡的。这条建议与 Dixit（1994）和 Varian（1997）的观点不谋而合。 6 最后，选题也要有分享的精神。这是我个人的体会，可能与大部分导师要求学生严守选题的要求相矛盾。现实中，不少人觉得选题特别难，不愿意分享自己的想法。特别是自己发现了一个不错的方向，往往不自觉就“保密”起来。我的看法恰恰相反，选题和思路不需要过度保密。真正好的选题，别人听过也未必能轻易剽窃。在一个良性的环境中，讨论可以带来更多的视角和意见，丰富选题的意义，纠正可能出现的偏差。同时，更多人的讨论，也许更有利于促成合作。我们不能讳疾忌医和闭门造车。把选题和初步思路与合适的人分享，并不会损害个人的利益，相反可以提高自己的研究水平。 退一步，如果你有很多好的想法，但受制于时间和精力无法把这些想法全部转化成科研成果，那么与别人分享，促
