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1、一、单选题 1、证券必须同时具有的两个最基本特征是（ A ） 。A. 法律特征与书面特征 B法律特征与经济特征C经济特征与书面特征 D经济特征与权益特征 2、优先股票的特征不包括( B )。A. 股息率固定 B.股息分派优先C剩余资产分配优先 D具有优先认股权 3、优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为（ B ）A、参与优先股 B、累积优先股C、可赎回优先股 D、股息率可调整优先股 4、证券的风险性来源于（ D ）A、可预测的不利变化 B、无法预测的变化C、更高的收益可能 D、未来状况的不确定性 5.股权分置改革是为解决( A )市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举
2、措。A.B 股 B.H 股 C.A 股 D.N 股 6、债券按计息方式有多种分法，其中按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，这种债券叫（ B ） 。A单利债券 B复利债券 C贴现债券 D累进利率债券 7、不是影响债券利率的因素有（ B ） 。 A筹资者资信 B债券票面金额 C筹资用途 D借贷资金市场利率水平 8、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（ C ）管理和运作A、基金托管人 B、基金承销公司C、基金管理人 D、基金投资顾问 9、封闭式基金的基金单位的交易方式是( B )。 A.赎回 B.证交所上市 C.既可赎回，又可上市 D.柜台交易 10、证券投资基金反映的是投资者和基金管
3、理人之间的一种（ D ）关系。 A 债权关系 B 所有权关系 C 综合权利关系 D 委托代理关系 11、基金托管费是指基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用。托管费的来源是( A )。 A基金资产 B.投资者缴纳 C. 股息 D.利息 12、以样本股每日收盘价之和除以样本数得到的股价平均数是（ C ）A、综合股价平均数 B、加权股价平均数C、简单算术股价平均数 D、修正股价平均数 13道琼斯股价平均数采用( C )来计算股价平均数。 A.简单算术股价平均数法 B加权股价平均数法C.修正股价平均数法 D几何股价平均数法 14、某股价平均数，选择 A、B、C 三种股票为样本股，这三种样本
4、股的发行股数，某日收盘价如下表， 则该日这三种股票的以发行量为权数的加权股价平均数为( A )。 股票ABC 发行股数1000080006000 收盘价109.608A.9.37 B.9.52 C.9.61 D.9.85 E.9.97 15、专门为证券的交易和发行提供集中登记、集中存管、集中结算服务的专门机构，称为（ A ） A、中央登记结算公司 B、地方登记结算公司 C、交易所 D、交易中心 16、中国证券业协会采取（ A ）的组织形式 A、会员制 B、公司制 C、基金会 D、事业单位 17、以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为（ B ）市场 A、直接融资 B、间接融资 C、资本 D、
5、货币 18、证券业协会和证券交易所属于（ C ） A、政府组织 B、政府在证券业的分支机构C、自律性组织 D、证券业最高监管机构 19、实际上大多数公司的清算价值总是( B )账面价值。A.高于 B.低于 C.等于 D.无关于 20、以下不是由中国境内的证券交易所设立的指数是（ D ） 。 A上证综合指数 B上证 50 指数 C深圳综合指数 D新华富时 A50 指数 21、证券是各类记载并代表一定权益的（ B ） 。 A.书面凭证 B法律凭证 C收入凭证 D资本凭证 22、我国证券业中，行业性自律性组织是指（ B ） 。 A证券交易所 B证券业协会 C证监会 D证券登记结算公司 23、二级市场
6、的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地 点见面并进行交易，另一种交易形式是（ A ） 。 A场外交易市场 B有形市场 C第三市场 D第四市场 24、股票的理论价值是（ D ） 。 A票面价值 B帐面价值 C清算价值 D内在价值 25、在上海证交所上市的股票中 B 股是以人民币标明面值的，以（ B ）买卖的。 A人民币 B美元 C港元 D日元 26、证券必须同时具有的两个最基本特征是（ B ） 。 A法律特征与经济特征 B法律特征与书面特征 C经济特征与书面特征 D经济特征与权益特征 27、资本证券是指与（ B ）直接有关的活动而产生的证券。 A资金 B
7、金融投资 C货币投资 D项目投资 28、债券按计息方式有多种分法，其中按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，这种债券叫（ B ） 。A单利债券 B复利债券 C贴现债券 D累进利率债券 29、贴现债券通常在票面上（ C ） ，是一种折价发行的债券。A不规定利率 B规定利率C标明折价 D不标明折价 30、股票实际上代表了股东对股份公司的（ D ） 。 A产权 B债权 C物权 D所有权 31、除按规定分得本期固定股息外，还可以再参与本期剩余盈利分配的优先股，称为（ C ） 。 A 累积优先股 B 非参与优先股 C 参与优先股 D 非累积优先股 32、国际债券在国际市场上发行，其记价货币往往是国际通
8、用货币，一般不用（ D ）表示。 A 美圆 B 人民币C 英镑 D 德国马克 33、证券投资基金反映的是投资者和基金管理人之间的一种（ D ）关系。 A 债权关系 B 所有权关系 C 综合权利关系 D 委托代理关系 34、帐面价值又称为（ A ） 。 A股票净值 B票面价值C清算价值 D内在价值 35、封闭式基金的交易价格主要取决于（ C ） 。 A基金总资产 B基金净资产 C供求关系 D基金负债 36道琼斯股价平均数采用( A )来计算股价平均数。 A. 修正股价平均数法 B加权股价平均数法C. 简单算术股价平均数法 D几何股价平均数法 37、为了满足投资者中途抽回资金、实现变现的需要， （
9、 B ）一般在基金资产中保持一定比例的现金。 A封闭式基金 B开放式基金 C国债基金 D股票基金 38、以下关于债券和股票的说法不正确的是（ D ） 。 A收益率相互影响 B都属于有价证券 C都是筹资手段 D都有规定的偿还期限 39.证券登记结算公司性质上属于( A )A.证券服务机构 B.证券经营机构 C.证券管理机构 D.自律性组织 40关于证券发行注册制，下列说法不正确的是( D )。 A.实行证券发行注册制可以向投资者提供证券发行的有关资料，并保证发行的证券资质优良、价格适当。 B.它要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息 C.发行人不仅要完全公开有关信息，不得有重
10、大遗漏，并且要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承 担法律责任 D.发行人只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，即可进行证 券发行，无须再经过批准 41技术分析指标 MACD 是由异同平均数和正负差两部分组成，其中（ C ） 。 A、DEA 是基础 B、EMA 是基础 C、DIF 是基础 D、 （EMA-DEA）是基础 42当收盘价、开盘价和最高价三价相等时，就会出现（ D ）K 线图。 A、大十字星型 B、光头阴线 C、光头阳线 D、T 字型 43当 RSI 高于 80 时，市场处于（ A ）状态。 A、超买 B、超卖 C、公司盈利丰厚 D、人气旺盛二、
11、多项选择 1、股票具有以下（ ABCD ）几个特征。 A收益性 B风险性 C流动性 D波动性 2、普通股股东的义务有（ ABC ） 。 A遵守公司章程 B依其所认购的股份和入股方式缴纳股金 C除法律、法规规定的情形外不得退股 D必须参加每次的股东大会 3、债券是发行人依照法定程序发行，并约定在一定期限还本付息的有价证券。从中我们可以知道（ ABCD ） 。 A发行人是借入资金的经济主体 B投资者是出借资金的经济主体 C发行人需要在一定时期还本付息 D反映了发行者和投资者之间的债权债务关系，而且是这一 关系的法律凭证 4、证券投资基金与股票、债券的区别在于（ ABCD ） 。 A风险水平不同 B收益水平不同 C所筹资金的投向不同 D所反映的关系不同 5、契约型基金与公司型基金的区别在于（ ABCD ） 。 A资金的性质不同 B投资者的地位不同 C基金的营运依据不同 D基金单位的价格决定依据不同 6、证券市场的基本功能有（ ABC ） 。 A筹资功能 B资本定价 C资本配置 D流通功能 7、根据市场的功能划分，证券市场可分为（ AD ） 。 A证券发行市场 B证券承销市场 C 证券经纪市场 D证券交易市场 8、在证券市场上，机构投资者的资金来源、投资目的、投资方向各不相同，但一般具有（ ABCD ） 的特点。 A资金量大 B注重投资的安全性
