北京技术市场发展指数研究与构建

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1、北京技术市场发展指数研究与构建 27 北京技术市场发展指数研究与构建 刘 娟1 张若然2 陈 靖2 （1.首都经济贸易大学 2.北京技术市场管理办公室：北京） 一、研究背景 多年来,北京技术市场持续、稳定、快速发展。技术合同成交额由 1988 年的 22.19 亿元增加到 2007 年的 882.56 亿元，增长 38 倍多，年平均增长速度 21.39%；平均成交额由1988 年的 10 万元增加到 2007 年的 173 万元，增长 16 倍多。特别是继“十五”发展的大好形势下，通过进一步贯彻落实北京市技术市场条例等有关法律和法规，优化市场环境，提高创新能力，技术市场保持良好的发展势头，技术

2、合同成交额大幅增长。2007 年技术合同成交总额高达 882.56 亿元，占全国的 39.64%。实现技术性收入 198.19 亿元，占北京地区生产总值 GDP 的比重为 2.20%。 过去主要是通过统计年报来反映北京技术市场发展的基本情况，不能综合反映其发展规律和态势，统计年报对技术市场发展是针对每一项指标来说明的，如技术合同成交额的规模、占北京地区生产总值 GDP 的比重等。北京技术市场的发展既有技术合同项数的变化，也有技术合同成交额的变化；既有技术市场中技术合同数量的变化也有技术合同结构的变化。要想综合反映技术市场中的这些发展变化情况，就必须通过编制综合指数即北京技术市场发展指数才能实现

3、。 二、建立技术市场发展指数的现实意义 北京技术市场为科技成果的转化、推动科技进步和社会发展，做出了巨大贡献，充分发挥了科技成果向现实生产力转化的主渠道作用。. 科技成果的转化、技术市场的发展规模都是先于经济发展的先行指标，利用技术市场发展指数对技术市场的发展动态的描述和预测， 不仅有利于科技部门制定相关的配套政策，更好地管理技术市场，促进技术市场更好的发展；而且对北京市政府依据技术市场的发展，分析经济发展的态势，提前制定下一阶段经济政策和措施，提供可靠的参考依据。 通过技术市场指数不仅可以了解技术市场发展变化趋势，还可以进而分析引起这些变化的因素，掌握技术市场发展变化的动态，从而能够更有效地

4、引导技术市场的正常发展。 科技指标研究 28 三、技术市场发展指数的作用 1综合反映北京技术市场的发展状况及其变动趋势 技术市场发展指数综合了技术市场发展的各个方面的因素及其变动趋势，使描述更加直观、简单和方便，反映了技术市场的发展现状和发展变动趋势。 技术市场发展指数可以反映技术市场的综合发展状况，用机构指数、交易指数、实现指数、政策落实指数、创新指数可以反映五个方面因素的变动。 2分析影响北京技术市场发展的主要因素 技术市场发展变动是由各个分类指数的变化所形成的， 通过分析各个分类指数的变动，找出影响技术市场发展的主要因素。 3监测不同领域、不同区域的发展变化情况 技术市场涉及电子与信息、

5、生物和医药等 11 个领域，覆盖北京市 18 个区县，技术市场指数可以动态监测不同领域、不用区域的发展变化情况，分别测算各领域各区域的发展变化情况。 4建立预警系统 预警系统可以对这组分类指数和总指数所代表的技术市场发展状况发出预警信号，并判断发展趋势。建立预警系统的最关键的技术工作是预警信号界限值的确定，包括分类指数状态界限值的确定和总指数状态界限值的确定两个方面。界限值是判断各分类指数以及总指数落在不同状态区域的数量标准。各分类指数的确定是预警系统建立的重要环节，是一件很复杂、很细致的工作。而合理划分各分类指数的状态区域，确定总指数的界限值，则是决定景气分析模型科学性强弱的关键环节。 四、

6、编制技术市场发展指数基本步骤 一般情况下，编制统计指数需要考虑四个基本要素，即指标体系的建立、权重的确定，基期的选择和计算公式的确定。 1建立北京技术市场发展指数的指标体系 选择评价指标、确定指标体系。要想做到指数编制的客观性、科学性和全面性，选择合适的反映评价对象的指标，确定指标体系是很重要的工作，它是指数编制首先要解决的问题。 在选择评价指标时，应遵循以下基本原则： 首先，在实际中，每种统计指数总是有它不同的编制目的，这些编制目的就为选择评价指标限定了范围。 由于北京技术市场发展指数主要是反映北京技术市场的动态发展变化，所以这些变化主要应包括以下几个方面：技术交易的机构数量变化、成交技术合

7、同项数和成交额的变化、实现技术合同项数和实现额的变化、政策落实情况和创新能力的变化等。 北京技术市场发展指数研究与构建 29 其次，要有科学的选择方法，应在对研究对象进行科学分类基础上，分别选择能够反映技术市场动态发展变化的评级指标。因此北京技术市场指标体系应从以下几个方面：机构规模发展情况、交易规模的变化、实现情况、政策落实情况和创新能力等五个方面建立。 第三，要遵循统一的选择标准。指标体系中的各指标必须满足以下条件：指标能够灵敏、及时地反映技术市场发展动态；月度数据及时间序列的长度不应少于 10 年；指标的数据便于收集；指标的数据有一定的权威性和准确性； 第四，要定期审查，及时调整更新。指

8、数中所选择的评价指标要注意相对稳定，以保持资料的可比性。但是，随着研究对象总体的发展，为了保持评价指标的代表性和全面性，必须对其及时审查和调整。 基于以上考虑，初步拟定反映北京技术市场发展动态的指标体系（如下） ，包含以及评价指标（分类指数）5 个，二级评价指标 15 个。 表 1 北京技术市场发展指数的指标体系 总指数 分类指数 统计指标 技术市场发展指数机构指数 JG A1.技术合同登记涉及的技术卖方机构数 A2.技术合同登记涉及的技术买方机构数 交易指数 JY B1.技术合同项数 B2.技术合同成交额 B3.技术交易额 实现指数 SX C1.实现合同项次数 C2.实现合同成交额 C3.实

9、现技术交易额 C4.技术性收入 政策落实指数 ZC D1.技术开发和技术转让免营业税数额 D2.奖酬金数额 创新指数 CX E1.发明专利交易额 E2.技术开发交易额 E3.技术转让交易额 E4.1000 万以上重大合同交易额 2确定各指标和各分类指数的权重 指数的权数是利用加权指数法测算指数时必须考虑的重要要素，它是权衡各项评价指标指数化因素的变动对总指数变动影响作用的统计指标，关系到指数的代表性和准确性。在加权综合指数法中，权数和同度量因素是统一的，一方面起着权衡各项指数化因素变动重要性作用，即不同指标在指数编制中所起的作用不同，一般要对不同的指标赋予不同的权数；另一方面起到将不能直接相加

10、的评价指标的指数因素过渡到可相加的媒介作用。 确定权数的大小，也就是权数的重要性，可以从下面三个方面考虑： 科技指标研究 30 第一：指标包含的信息量多少。有些指标包含的信息量较大，反映被评对象的综合能力较强，因此在指数中所起的作用就大。 第二：指标敏感性的高低。有些指标的变化对结果影响程度要大一些，这样的指标我们称它为敏感性高。如在反映居民生活水平时，生活费收入指标就要比工资指标更敏感，它对居民生活的影响程度重要性更大一些。 第三：指标独立性的大小。在指标体系中许多指标之间或多或少的存在互相联系，因此指标中具有相互联系越少的指标其独立性越大，它反映研究对象的作用就越强，并且它被其它指标取而代

11、之的可能性就越小。这样的指标在指数中的重要性就越大，其权数额的取值也应越大。 基于以上考虑和专家反复研究论证，并经过计算和标准化的处理，确定北京技术市场各指标和分类指数权重。 表 2 指数权数分配表 总指数 分类指数 指标 技术市场指数机构指数 A=0.13 A1.技术合同登记涉及的技术卖方机构数（a1=0.53） A2.技术合同登记涉及的技术买方机构数（a2=0.47） 交易指数 B=0.30 B1.技术合同项数（b1=0.22） B2.技术合同成交额（b2=0.43） B3.技术交易额（b3=0.35） 实现指数 C=0.19 C1.实现合同项次数（c1=0.17） C2.实现合同成交额（

12、c2=0.31） C3.实现技术交易额（c3=0.28） C4.技术性收入（c4=0.24） 政策落实指数 E=0.16 D1.技术开发和技术转让免营业税数额（d1=0.62） D2.奖酬金数额（d2=0.38） 创新指数 F=0.22 E1.发明专利交易额（e1=0.25） E2.技术开发交易额（e2=0.25） E3.技术转让交易额（e3=0.25） E4.1000 万以上重大合同交易额（e3=0.25） 3消除量纲 消除量纲的方法有很多，有打分法、正态分布标准化法、指数法等，基于北京技术市场发展指数的特点，选择功效系数法对原指标进行标准化，消除量纲的影响。 功效系数法的一般通式为： 60

13、40不允许值满意值不允许值xx 式中，x 为原指标数值，x为标准化后的指标数值。 北京技术市场发展指数研究与构建 31 近年来，为了更好地消除原指标数值大小的影响，又对上述功效系数法进行改进，得到的公式为： 6 . 0ln)/()exp(60不允许值满意值不允许值xx 利用功效系数法的最大困难是关于满意值和不允许值的确定。一般情况下，不允许值可取本指标的最小值，而满意值可取最大值。 4选择基期 指数是反映研究对象某一属性变动的相对数，计算时就存在着作为比较基础时期（也就是基期）的选择问题。 指数基期的选择应使所编制的指数具有丰富的经济意义，因此，选择基期应注意以下要求： 首先，要服从指数编制的

14、具体目的和要求。为观测研究对象的连续变化，则可以以计算期的前一期为基期，计算环比指数。为了表明研究对象变动的长期趋势，则可选择固定基期，计算定基指数。 其次，要考虑到研究对象的波动程度。如果研究对象的波动性较大，基期选择的时距要相对短些；如果研究对象的波动相对稳定，基期选择的时距就可以相对长些。 两种方法各有优缺点：利用环比的方法作为基期进行对比，方便简单，能反映同比的变化，并且不用进行价格指数减缩，但是不能反映指数的发展趋势，不能预测；利用定基方法作为基期进行对比，能反映指数发展的长期发展趋势，但是必须要经过价格指数的减缩，才有可比性。 对于北京技术市场发展指数，可采用固定某一基期比较的方法

15、，基准对比时期的确定应遵循三个原则：一是要选择北京技术市场发展比较平衡的时期，以便于对比分析，过高、过低都会影响技术发展指数对比的可信度；二是要考虑统计资料的衔接和可得性；三是按照指数的编制原理，根据北京技术市场的发展情况来选择基期。 5确定编制指数的方法 统计指数编制主要有简单指数法、加权综合指数法和加权平均指数法三种形式。一般情况下常以加权指数公式为基本形式。 加权指数公式，能够综合评价指标的重要地位，来反映研究对象的动态演变。无疑它优于孤立研究指数化因素变化的简单指数法。因此，在统计指数的编制中，如果不同评价指标的指数因素变化对研究对象整体变化有着不同的影响力，那么就应尽量创造条件，采用

16、加权指数法。 由于本指数是反映技术市场动态发展变化状况的， 因此采用加权平均指数的编制方法。具体方法为： 科技指标研究 32 第一步：各分类指数的定义和计算方法 (1)分类指数 分类指数是参与计算的指标报告期与基期的比值，用百分数表示。北京技术市场发展指数包括了五个分类指数：机构指数、交易指数、实现指数、政策落实指数和创新指数。通过分类指数的计算可以得到技术市场发展指数。各分类指数可以反映自身变化的情况。 (2)分类指数的计算公式 首先，计算各分类指数的加权平均值： iititwxp,式中：itp,为第 t 时期，第 i 类指数的加权平均值；itx,为标准化后的第 t 时期，第 i类指标值；iw为第 i 类指数中各指标的权数。 其次，计算各分类指数： %100,2000, ,iit itppF 式中：itF,为第 t 时期，第 i 类指数 第二步：计算初始技术市场发展指数 计算综合指数加权平均值 ii