科技成果评价体系

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1、1科技成果评价体系科技成果评价体系一、目的一、目的:为了规范公司科技成果评价活动，推进科技成果分类评价，促进科技成果评价的专业化、规范化和科学化，依据集团公司有关规定制定本评价体系。二、适用范二、适用范围围:本体系规定了科技成果的评价权属，成果评价的流程等，适用于科技成果评价的全过程。三、三、规规范性引用文件：范性引用文件：本体系根据以下规范的相关条款制定：永城煤电控股集团有限公司科技成果评价体系。四、四、总则总则:（一）本评价体系中所称科技成果是指由公司权属单位员工完成的各类科技项目所产生的具有一定应用价值或学术价值，具备创新性、先进性、适用性等属性的新发现、新理论、新方法、新技术、新产品、

2、新品种和新工艺等研究结果。按科技成果类型划分，包括基础理论成果、应用技术成果和软科学研究成果，本评价体系主要指应用技术成果和软科学研究成果。（二）应用技术成果是指为解决生产技术难题和提高生产力水平而进行的科学研究、技术开发、后续试验和应用推广中所取得的具有新颖性、先进性和实用价值的研究成果，包括新产品、新技术、新工艺、新材料、新设计以及技术标准等，包括可以独立应用的阶段性研究成果和引进技术、设备的消化、吸收再创新的成果。（三）软科学研究成果是指对推动决策科学化和管理现代化而进行的有关发展战略、政策、规划、评价、预测、科技立法以及管理科学与政策科学的研究成果，主要表现形式为研究报告或论文等。软科

3、学研究成果应具有创造性，对国民经济发展及国家、部门、地区和行业的决策和实际工作具有指导意义。2（四）科技成果评价是指根据成果完成者的申请，由成果评价管理部门聘请同行专家，坚持实事求是、科学民主、客观公正、注重质量、讲求实效的原则，依照规定的评价程序和评价标准，对被评价科技成果的科学性、创造性、先进性、可行性和应用前景等进行审查与辨别，评定其学术、技术价值和实用价值并做出相应结论的过程。（五）科技成果评价目的是正确判别科技成果的质量、水平和应用前景，调动广大科技人员的积极性和创造性，促进科技成果转化和推广应用。（六）公司成立科技成果评价小组：组 长：总经理副组长：分管副总成 员：各部门及分厂负责

4、人公司生产技术部是科技成果评价的归口管理部门，组织对公司完成的重大和重点科技成果进行评价。五、科技成果五、科技成果评评价价标标准：准：（一）科技成果评价的主要内容：技术创新程度、技术指标先进程度，技术难度和复杂程度，成果的重现性和成熟程度，成果应用价值与效果，取得的经济效益与社会效益，进一步推广的条件和前景，存在的问题及改进意见。（二）应用技术成果和软科学研究成果评价采用分类加权量化评价方式，根据成果类型采取不同的评价标准。（三）应用技术成果评价指标（附件 1）主要包括：技术创新程度，技术经济指标的先进程度，技术难度和复杂程度，技术重现性和成熟程度，技术创新对推动科技进步和提高市场竞争能力的作

5、用，取得的经济效益或社会效益。（四）软科学研究成果评价指标（附件 2）主要包括：创新程度，研究难度与复杂程度，科学价值与学术水平，对决策科学化和管理现代化的影响程度，取得的经济效益和社会效益，与国民经济、社会、科技发展战略的紧密程度。3（五）科技成果评价结论可分为分项结论和综合结论。对于评价的分项指标，应写明被评价成果分项指标实际达到的技术水平。对于评价申请方要求给出评价综合结论的，评价报告中应当明确给出。公司组织的验收评价结论中可用“省内领先”、“省内先进”、“省内首创”、等用语，有查新报告时可用“国内领先”、“国内先进”等用语，但慎用“国内首创”、“填补国内空白”等用语。六、科技成果六、科

6、技成果评评价方式：价方式：（一）公司科技成果评价方式分为评议、验收、鉴定三种。1.科技成果评议是指公司科技管理部门对公司的技术革新和五小类项目形成的成果进行的一种现场评价方式，以经济效益评价为主，创新性评价为辅，并做出相应的结论。2.科技成果验收是公司科技管理部门组织评价小组成员，按照规定程序，对公司的项目完成后依据技术合同（技术协议）或计划任务书进行结题审查，并对科技成果的质量、水平、实用价值等进行一定技术评价，并做出相应的结论。3.科技成果鉴定是指集团公司科技行政管理部门聘请同行专家，按照规定的形式和程序，对公司完成的重大科技成果的质量、水平、实用价值、完成合同情况等进行审查和评价，并做出

7、相应的结论。（二）科技成果评价实行分级分类管理。1.对于技术革新成果和五小成果评价采用评议方式，由公司生产技术部组织专家组主要针对技术革新和五小成果的经济效益和创新性进行现场评议，给出评价意见，形成技术革新和五小成果评议表（附件 3）。2.对于公司完成的非重大科技成果评价采用验收方式，其中重点科技项目形成的成果由集团公司组织评价或委托公司组织评价，一般科技项目形成的成果由公司自行组织评价。43.对于公司完成的重大科技成果评价采用验收与鉴定相结合的方式。对于列入集团公司和公司科技计划的重大项目完成后先由集团公司技术管理部组织进行结题验收，然后择优推荐一批先进成果申请省部级科技成果鉴定。对于某些特

8、定条件的重大科技成果经集团公司技术管理部审查同意后可直接申请省部级科技成果鉴定。七、科技成果七、科技成果验验收收评评价程序：价程序：（一）由公司独立完成或作为第一完成单位与其它单位共同完成技术合同（技术协议）约定或者项目计划任务书规定任务、不存在科技成果完成单位或者人员名次排列异议与权属方面的争议、不违反国家法律法规、不对社会公共利益或者环境和资源造成危害的所有成果，均可申请进行科技成果验收。（二）科技成果第一完成单位或项目负责人填写河南XXXXX 集团科技成果验收申请表(附件 4)向集团公司技术管理部提出申请，根据成果类别提交如下评价资料：1. 应用技术成果（1）结题研究报告:主要包括技术方

9、案论证、技术特征、总体技术性能指标与国内外同类先进技术的比较、技术成熟程度、已推广应用及取得的效益情况，对社会经济发展和行业科技进步的意义、进一步推广应用的条件和前景、存在的问题等内容；（2）应用所产生的经济效益或社会效益、环境生态效益证明；（3）用户应用证明；（4）评价所必需的其他技术资料，如：专业检测机构出具的产品检测报告，测试分析报告及主要实验、测试记录报告，专利证书等。2. 软科学研究成果5（1）结题研究报告：主要内容包括研究背景、现状分析、发展思路和对策建议四个部分，其中发展思路和对策建议两部分内容应占总篇幅的 40以上；（2） 应用所产生的经济效益或社会效益、环境生态效益证明；（3

10、）实际应用或采纳单位出具的证明；（4）评价所必需的其他技术资料，如：发表的论文或出版的著作，论文（论著）被收录和被他人论文（论著）正面引用证明等。（三）科技成果评价申请方和成果完成者应当提供真实的技术资料，因提供虚假数据和资料而产生的相关法律责任由数据和资料提供者承担。（四）公司技术管理部对收到的科技成果评价申请材料及时认真地进行形式审查和技术性审查。1. 形式审查的主要内容：（1）科技成果名称是否属于研发范畴，内容是否属于评价范围；（2）科技成果验收申请表填写内容是否符合要求；（3）研究报告和其他资料是否齐全、完整并符合规定格式要求，与提交的电子文档内容是否一致；（4）成果完成的单位及完成人

11、员排序是否按照项目负责人排前三、主要完成人员排前七的原则进行，有无成果权属争议等问题。2. 技术性审查的主要内容：（1）是否完成合同或计划任务书规定的任务；（2） 研究报告和其他资料内容是否正确、翔实；（3）初步判别技术的创造性、先进性、实用性、成熟性、可靠性、推广应用的条件和前景，以及存在的问题等。（五）公司技术管理部在完成形式审查和技术性审查后，并将所有资料上报与集团公司。对于需要具备检测或查新报告才能6做出评价结论，但评价申请方又未提供相关报告的，可以要求评价申请方补充符合要求的检测或查新报告；对符合评价范围的按照评价程序开展评价工作；对不符合评价范围的不予组织评价。（六）技术管理部门从

12、公司专家库中遴选 5 至 7 名熟悉被评价科技成果行业领域的专家担任评价专家，其中同行专家应占三分之二以上，其余可以为经济、财务或管理专家。申请方、成果完成单位的人员不得作为评价专家参加对其成果的评价。委托验收的由主持验收单位遴选专家，报集团公司技术管理部备案认可。（七）评价专家选聘条件：1. 具有高级或中级技术职务；2. 遵守国家法律法规和社会公德，具有严谨的科学态度和良好的职业道德；3. 对评价成果权属专业领域有较丰富的理论知识和实践经验，熟悉国内外该领域技术发展状况，在该领域具有一定的学术权威。（八）评价专家应当坚持实事求是、科学严谨的态度，遵守如下行为规范：1. 维护评价成果的知识产权

13、，保守被评价成果的技术秘密。2. 自觉坚持回避原则，不接受邀请参加与评价成果有利益关系或可能影响公正性的评价。3. 提供的书面评价意见应当清晰、准确地反映评价成果的实际情况，并对所出具的评价意见负责。4. 不得以任何理由将评价情况，特别是将讨论中的不同意见对外泄露。5. 评价工作完成后，有关评价成果的所有材料应当全部退还给科技成果主要完成单位，不得向其他组织或者个人扩散，不得非法占有、使用、提供、转让。（九）评价专家在成果评价中享有下列权利：1. 对科技成果独立做出评价，不受任何单位和个人的干涉；72. 要求科技成果完成者提供充分、详实的技术资料（包括必要的原始资料），向科技成果完成单位或者个

14、人提出质疑并要求做出解释，要求复核试验或者测试结果；3. 充分发表个人意见，有权要求在评价结论中记载不同意见；4. 有权要求排除影响成果评价工作的干扰，必要时可向评价管理部门提出退出评价请求。5. 拒绝接受专家咨询费之外的任何有价证券等。（十）公司技术管理部门组织召开成果验收会，介绍评价专家并形成验收委员会，通过大家推荐一到两名专家分别担任主任委员和副主任委员。（十一）验收委员会主任委员主持验收会，议程主要如下：1. 成果汇报。成果完成单位、用户单位等分别做工作总结与研究报告、应用报告，时间一般控制在 30 分钟。2. 专家质疑和答疑。每位专家根据已经审阅的鉴定材料和听取汇报、现场考察或观看演

15、示等，提出质疑。成果完成单位必须据实回答专家提出的问题进行集中答疑，对专家提出的不同见解进行合理的解释，并提供所需的原始技术资料。3. 专家评价。采取背靠背的形式，成果完成单位所有人员回避，由验收委员会进行独立评价，提出评价意见。然后大家就成果存在的问题进行讨论，就某些问题进行统一看法，对不能统一的可以保留意见。组织验收单位或主持验收单位可派一至二名代表列席会议，了解专家评价情况，但不得对被验收的科技成果发表评价意见。4. 验收委员会主任委员在综合所有专家评价意见的基础上形成综合评价结论，主要内容包括：是否完成合同或计划任务书要求的指标；技术资料是否齐全完整，并符合规定；应用技术成果的创造性、

16、先进性（成果水平）、成熟程度；应用价值及推广的条件和前景；存在问题和改进意见。评价时做出的总体性能、成果8水平的评价要有可比的对象。根据评价情况，由验收委员会主任委员指定的验收委员起草验收意见，不能由其他人代拟。不明确写上“改进建议”的验收意见视为无效验收，组织验收单位或主持验收单位人员应当场指出，予以补正。5. 验收意见形成后，验收委员会委员和委员会主任签字生效。不同意验收意见的委员有权拒绝签字。（十二）组织验收单位的领导主持验收会议，验收委员会主任宣读验收意见，各有关单位发表意见，验收会结束。（十三）科技成果经验收委员会评议未通过的，验收委员会应给出未通过书面理由，经组织验收单位审核后，将书面理由存档，并通知科技成果主要完成单位。（十四）科技成果项目负责人根据专家评价意见将研究报告进行完善，将成果评价技术资料（包括专家评价意见）整理齐全，并填写河南 XXXXX 集团科技成果验收登记表(附件 6)，到集团公司技术管理部进行登记和备案归档管理。八、科技成果八、科技成果鉴鉴定程序：定程序：（一）列入国家、省部级等政府部门科技计划以及集团公司科技计划的重大项目完成后可