《《企业内部控制基本规范》及配套指引实施情况调查问卷》由会员分享，可在线阅读，更多相关《《企业内部控制基本规范》及配套指引实施情况调查问卷（16页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、1附件企业内部控制基本规范企业内部控制基本规范及配套指引实施情况调查问卷及配套指引实施情况调查问卷总体说明1. 本问卷用于描述和分析财政部等五部委发布的企业内部控制基本规范及 配套指引实施情况，共分为九大部分若干小部分，适用于已实施或拟实施 企业内部控制基本规范及配套指引的企业。2. 本问卷直接作答人可为内部控制部门负责人、财务总监（或总会计师）、董 事会秘书、总经理或者董事长。3. 本问卷中涉及很多专业概念、知识及其应用情况，问卷的各个部分存在一定 勾稽关系，请您在明确理解各个问题之后给予回答，否则可能会出现前后不 能对应的问题。4. 本调查问卷各题答案没有正确与错误之分。请您尽可能准确地回
2、答每一个问 题。5. 我们对您回答的所有问题都会严格保密。您对调查问卷的回答也只有您本人 和研究人员能够看到。答卷中的全部数据最终都要经过汇总反映，不会针对 任何一个特定公司。6. 感谢您能在百忙之中抽出时间完成这份调查问卷，我们会对您所提供的所有 信息绝对保密，敬请放心。非常感谢您的大力支持！2第一部分：个人信息及公司基本情况第一部分：个人信息及公司基本情况1.1 贵单位名称 1.2 贵单位是否属于财政部、证监会首批执行或试点内控规范体系的公司？（请在正确的 选项上划上“” ） （1）是 （2）否1.3 贵单位是否属于省级财政部门、证劵管理部门等确定的内控规范体系实施或试点的公 司？（请在正
3、确的选项上划上“” ） （1）是 （2）否1.4 您的职位是 1.5 主要的工作职责 1.6 贵公司所在城市是_1.7 贵公司登记注册类型（请在正确的选项上划上“” ，若为其他企业请注明）： （1）国有企业 （2）集体企业 （3）股份合作企业 （4）联营企业 （5）有限责任公司 （6）股份有限公司 （7）私营企业 （8）其他企业 1.8 单位隶属关系（请在正确的选项上划上“” ，若为其他请注明）： （1）中央属企业 （2）省（自治区、直辖市）属企业 （3）地（州、市）属企业 （4）县（区）属企业 （5）其他企业 1.9 贵公司是否为股份制企业？ （1）是 （2）否1.10 贵公司是否为上市公司
4、？（请在正确的选项上划上“” ） （1）是 （2）否 若为上市公司，请选择公司上市地点（请在正确的选项上划上“” ）： （1）境内 （2）境外 （3）境内境外同时上市 若为境内上市公司，请选择上市板块（请在正确的选项上划上“” ）： （1）主板 （2）中小板 （3）创业板1.11 贵公司所属行业是（请在正确的选项上划上“” ）： （1）农林牧渔业 （2）采掘业 （3）制造业 （4）电力、煤气及水的生产和供应业 （5）建筑业 （6）交通运输、仓储业 （7）信息技术业 （8）批发和零售贸易 （9）金融、保险业3（10）房地产业 （11）社会服务业 （12）传播与文化产业 （13）综合类 注：制造业
5、包括食品、饮料；纺织、服装、皮毛；木材、家具；造纸、印刷；石油、化学、 塑胶、塑料；电子；金属、非金属；机械、设备、仪表；医药、生物制品；其他制造业。1.12 （1）企业规模情况（以 2010 年底资产总额为依据，请在正确的选项上划上“” ）：1000 万以内10005000 万5000 万1 亿1 亿5 亿5 亿10 亿10 亿以上（2）企业规模情况（以 2010 年底销售总额为依据，请在正确的选项上划上“” ）：1000 万以内10005000 万5000 万1 亿1 亿5 亿5 亿10 亿10 亿以上（3）企业规模情况（以 2010 年底职工总人数为依据，请在正确的选项上划上“” ）：5
6、 百人以内5 百人1 千人1 千人3 千人3 千人1 万人1 万人以上第二部分：第二部分：企业内部控制基本规范企业内部控制基本规范及配套指引的认知、宣传、培训情况及配套指引的认知、宣传、培训情况2.1 您对企业内部控制基本规范及配套指引的熟悉和了解程度？（请在符合实际情况 的数字数字上面划上“” ，分值越高表示越熟悉。 ）项目指标描述具体说明没有最弱很弱一般很强最强基本规范及配套指 引的熟悉程度您是否熟悉内部控制基 本规范及配套指引？0123452.2 您是通过何种途径了解企业内部控制基本规范及配套指引的？（请在正确的选项 上划上“” ，可多选，若有其他途径请注明。 ） （1）主管部门下达的文
7、件 （2）公司组织的培训 （3）公司内部网站 （4）自己参加的社会培训 （5）政府部门组织的培训 （6）外部网站和杂志 （7）其他途径 42.3 您认为贵公司对企业内部控制基本规范及配套指引的宣传力度如何？（请在符合 实际情况的数字数字上面划上“” ，分值越高表示宣传力度越大。 ）项目指标描述具体说明没 有最 弱很 弱一 般很 强最 强基本规范及配套 指引的宣传力度贵公司对内部控制基本规范 及配套指引的宣传力度？0123452.4 在过去的两年（即 2009 年 7 月 1 日2011 年 7 月 1 日）中，贵公司平均每年平均每年组织 员工参与内部控制学习或者培训的场数？（请在符合实际情况的
8、数字数字上面划上“” ） （1）0 场 （2）1 场 （3）2 场 （4）3 场及以上 2.5 在过去的两年中，贵公司是否有组织员工参加其他专业机构组织的内部控制培训或者 政府部门组织的内部控制培训（合称为外部培训）？（请在符合实际情况的数字数字上面划上 “” ） （1）是 （2）否 如果选（1） ，请选择平均每年平均每年参与外部培训的场数？（请在符合实际情况的数字上面 划上“” ，若为其他请注明。 ） （1）0 场 （2）1 场 （3）2 场 （4）3 场及以上2.6 请您评价贵公司领导对内部控制培训的重视程度？（请在符合实际情况的数字数字上面划 上“” ，分值越高表示领导越重视。 ）项目指
9、标描述具体说明没 有最 弱很 弱一 般很 强最 强领导对内部控制培 训的重视程度贵公司领导对内部控制培 训的重视程度？012345第三部分：第三部分：企业内部控制基本规范企业内部控制基本规范及配套指引实施的组织情况及配套指引实施的组织情况3.1 贵公司是否按照要求实施了企业内部控制基本规范及配套指引？（请在正确的选 项上划上“” ） （1）是 （2）否 3.2 若贵公司实施了企业内部控制基本规范及配套指引，您认为主要原因是（请在正 确的选项上划上“” ，若为其他请注明）： （1）国家强制规定 （2）应对境内资本市场的要求 （3）应对境外资本市场的要求 （4）管理层希望通过实施内部控制规范体系，
10、提升应对风险的能力，促成企业目标实现 （5）其他，如 53.3 贵公司是否制定了内部控制实施计划？（请在正确的选项上划上“” ） （1）是 （2）否 （3）不清楚3.4 贵公司内部控制制度建立情况如何？（说明：若公司有相应的风险管理体系，也视作 有建立内控相关制度；请在您认为符合实际情况的数字数字上面划上“” ，分值越高表示制度 越健全。 ）项目指标描述具体说明没 有最 弱很 弱一 般很 强最 强内控制度建立情况贵公司是否建立了健全成 文的内部控制制度？0123453.5 贵公司是否有负责建立与实施内控的具体部门？（请在正确的选项上划上“” ，若 为其他部门请注明。 ） （1）财务部 （2）会
11、计部 （3）公司办公室 （4）新设内控办公室 （5）总经理办公室 （6）风险控制部门 （7）不清楚 （8）没有设置 （9）其他部门 3.6 如贵公司有负责内控的具体部门，贵公司负责内控具体部门工作人员的学历结构是： 博士 人 硕士 人 本科 人 专科 人 专科以下 人3.7 如贵公司有负责内控的具体部门，贵公司负责内控具体部门工作人员的职称结构是： 初级职称 人 中级职称 人 高级职称 人3.8 贵公司是如何实施企业内部控制基本规范及配套指引的？或者准备如何实施？ （请在正确的选项上划上“” ，若为其他方式请注明。 ） （1）公司内部成立一个内部控制实施团队 （2）公司内部专门的内部控制部门组
12、织实施 （3）聘请外部顾问团队实施，公司内部团队配合 （4）其他方式 3.9 如果贵公司内部控制实施外聘了顾问团队或者准备外聘顾问团队，该顾问团队来自 （请在正确的选项上划上“” ，若为其他方式请注明）： （1）国际“四大”会计师事务所 （2）国际管理咨询公司 （3）国内会计师事务所 （4）国内管理咨询公司6（5）国内高校教师或科研机构人员 （6）其他 第四部分：对第四部分：对企业内部控制基本规范企业内部控制基本规范及配套指引设计和适用情况的评价及配套指引设计和适用情况的评价4.1 请您对企业内部控制基本规范及配套指引从以下几个方面做出评价。 （请您进行 客观评价，并在您认为符合实际情况的数字数字上面划上“” ，分值越高表示相应的评价越好。 ）项目指标描述具体说明没 有最 弱很 弱一 般很 强最 强制度设计的合
