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1、2007年年5月中国民航管理干部学院月中国民航管理干部学院安全管理体系文件的编制2007年5月中国民航管理干部学院中国民航管理干部学院主题一、体系文件及其编制一、体系文件及其编制二、SMS及其要素概览二、SMS及其要素概览三、SMS 手册的编制要点三、SMS 手册的编制要点2007年年5月中国民航管理干部学院月中国民航管理干部学院一、体系文件及其编制2007年5月中国民航管理干部学院中国民航管理干部学院体系和体系文件体系和体系文件 先有体系还是先有体系文件？ 体系文件是否应该统一格式？ 体系内需要多少种文件和多少个文件？ 体系文件需要写到多详细？2007年5月中国民航管理干部学院中国民航管理干
2、部学院体系文件通常包括：体系文件通常包括： 手册 程序文件 作业指导书 表格/记录 计划 规范 外来文件 .2007年5月中国民航管理干部学院中国民航管理干部学院体系文件的特性体系文件的特性 法规性 唯一性 适宜性 系统性相关性 协调性 支持性2007年5月中国民航管理干部学院中国民航管理干部学院体系文件编制的原则体系文件编制的原则 使文件具有鲜明的组织特性 使文件反映组织提供的产品特性 使文件体现组织的专业特性 使文件适应组织的管理特色，适宜可行,可操作2007年5月中国民航管理干部学院中国民航管理干部学院如何策划编制工作如何策划编制工作 确定文件系统的结构/层次 确定文件系统中所有层次的文
3、件目录清单 确定各类文件的编写格式 制定文件编制与完善的工作计划 落实编写人员及进行必要的培训 编制、编辑、审批、发布 文件试行或评审 完善2007年5月中国民航管理干部学院中国民航管理干部学院文件编制的策划方法举例文件编制的策划方法举例拟需要的文件名称（根据策 划结果）拟需要的文件名称（根据策 划结果）新 订新 订修 改修 改合 并合 并作 废作 废保 持保 持说明说明安全政策制订分解目标内部安全调查程序XXX操作指导书安全目标安全手册风险评价控制程序2007年年5月中国民航管理干部学院月中国民航管理干部学院二、SMS及其要素2007年5月中国民航管理干部学院中国民航管理干部学院管理体系的运
4、行机理管理体系的运行机理 基于过程的管理体系 应用系统方法的管理体系 “PDCA”循环的管理体系 以实现目标为核心的管理体系2007年5月中国民航管理干部学院中国民航管理干部学院什么是安全管理体系（SMS）什么是安全管理体系（SMS）建立安全政策和安全目标，通过对组织内部组织结构、责任制度、资源、过程、程序等相互关联或相互作用的一系列要素进行系统性管理，实现安全目标的管理体系。2007年5月中国民航管理干部学院中国民航管理干部学院安全管理体系的组成安全管理体系的组成 四大板块，体现PDCA 26个基本要素 突出风险管理 各要素之间存在关联关系 与9859号文件相比，增加“合约方管理”、“资源管
5、理”、“管理评审”、”持续改进”等“体系类”要素2007年5月中国民航管理干部学院中国民航管理干部学院SMS要素概览SMS要素概览2007年年5月中国民航管理干部学院月中国民航管理干部学院三、SMS 手册编制要点2007年5月中国民航管理干部学院中国民航管理干部学院安全管理手册的基本要求安全管理手册的基本要求 性质：规定和描述安全管理体系的所有方面的文件 作用：传达、规范、证实 基本内容：见SMS手册编写提纲.doc 特点：动态的、不断更新的文件。体系改变，手册更新2007年5月中国民航管理干部学院中国民航管理干部学院总则部分-SMS的覆盖范围总则部分-SMS的覆盖范围安全管理的范围：安全管理
6、的范围： 机场系统内部的所有，包括人员、技术和程序及其接口 机场系统中某一要素，其会对由于系统外部引起的危险有 直接影响 在机场内的所有服务提供者、承租人或承包人安全管理体系的范围描述安全管理体系的范围描述： 过程/活动 涉及的场所/部门 分支机构/多现场等2007年5月中国民航管理干部学院中国民航管理干部学院SMS要素介绍SMS要素介绍第一板块第一板块2007年5月中国民航管理干部学院中国民航管理干部学院SMS要素介绍-SMS要素介绍-安全政策 应制定安全政策并形成文件 由最高管理者批准，发布并传达到全体员工。 安全政策应体现最高管理层对安全的承诺 安全政策应为建立、实施和持续改进有效的安全
7、管理体系提供框架和原则。2007年5月中国民航管理干部学院中国民航管理干部学院安全政策编制要点安全政策编制要点安全政策的制定要求（含内容 要求） 安全政策的批准发布要求 安全政策的传达和落实要求 对安全政策的定期评审要求安全政策的内容应体现高管层 对安全管理的承诺，包括： 承诺确保建立安全目标以及达 到安全目标的方案 承诺建立、保持和持续改进SMS 及安全绩效 承诺为有效的SMS提供必要的资 源 承诺保持组织运行的法规符合 性和安全第一的原则 承诺建立组织的安全信息报告 系统及明确报告和处理的原则 承诺推动积极的安全文化2007年5月中国民航管理干部学院中国民航管理干部学院SMS要素介绍SMS
8、要素介绍安全目标 应根据本单位的类型、风险水平以及局方制 定的安全指标及安全目标等，制定能导致本 单位安全绩效改进的安全指标和安全目标 安全指标和安全目标应当是可测量的 应将安全指标和安全目标分解到相关职能和 层次（包括外包方） 应建立安全目标的动态管理机制2007年5月中国民航管理干部学院中国民航管理干部学院安全目标编制要点安全目标编制要点 安全目标/指标的制定要求 安全目标/指标的分解和评审要求（合理性、适宜性） 安全目标/指标的批准发布要求 对安全目标/指标实现状况进行监测的要求 对安全目标/指标的定期评审的要求 如何动态管理的程序或规定 已确定的，包括分解的目标/指标若另外形成文件，应
9、标明引用线路2007年5月中国民航管理干部学院中国民航管理干部学院SMS要素介绍SMS要素介绍组织结构与职责权限 应建立有利于安全管理及支持安全管理体系有效运行和持续改进的组织结构 组织内的所有岗位都应当被赋予相应的职责和权限 应设立安全委员会 应设立安全管理部门 各主要生产运行部门应设置安全管理岗位2007年5月中国民航管理干部学院中国民航管理干部学院组织结构和职责权限编制要点组织结构和职责权限编制要点 最高管理层在组织结构和职责权限建设方面的管理要求 已确定的SMS组织结构（包括职能和相互关系） 已确定的机构/岗位的职责权限 已规定的职责权限若另外形成文件，应标明引用线路（可采用分条款的方
10、式依次表述）2007年5月中国民航管理干部学院中国民航管理干部学院SMS要素介绍SMS要素介绍管理人员安全责任的可追溯性应建立安全责任制度，保证事故 责任的可追溯性。2007年5月中国民航管理干部学院中国民航管理干部学院安全责任的可追溯性编制要点安全责任的可追溯性编制要点 安全责任制度 问责办法/程序，包括启动追溯的时机、职责、方法、记录等 如果上述制度/程序另外形成文件，应标明引用线路2007年5月中国民航管理干部学院中国民航管理干部学院SMS要素介绍SMS要素介绍关键安全管理人员的任命 安全管理者代表 安全管理部门负责人 安全委员会负责人及组成 安全行动小组负责人及组成2007年5月中国民
11、航管理干部学院中国民航管理干部学院关键管理人员任命的编制要点关键管理人员任命的编制要点 规定哪些是关键安全管理人员（安全管理者代表、安全管理部门负责人、 安全委员会负责人及组成人员、安全行动小组负责人或组成人员） 规定对关键安全管理人员任命、授权及对其考核、评价、改选等规定 安全委员会工作规定及名单（作为手册附录） 安全行动小组工作规定及名单（作为手册附录） 职责权限规定于第3条中2007年5月中国民航管理干部学院中国民航管理干部学院安全职责-举例安全职责-举例安全责任人安全责任人飞行安全负责人飞行安全负责人维修安全负责人维修安全负责人安全行动 小组（安全行动 小组（SAG）安全 委员会（安全
12、 委员会（SRB）运行主管运行主管维修主管维修主管其他高管其他高管安全管理部门安全管理部门2007年5月中国民航管理干部学院中国民航管理干部学院SMS要素介绍SMS要素介绍安全策划与实施计划 策划的输入应包括局方安全要求、风险评估 结果、安全绩效的监督与测评结果等 策划的输出应包括安全目标、安全管理职责 与权限、安全管理过程与活动、所需的资源、 实现安全目标的方法、评价安全绩效的指标 和方法、文件的需求等 应根据安全策划结果制定实施计划 对实施计划的效果予以定期评审2007年5月中国民航管理干部学院中国民航管理干部学院安全策划的编制要点安全策划的编制要点 策划的对象（体系、过程、方法） 策划的
13、输入要求(至少包括局方安全要求、风险评估结果、安全绩效的监督与测评结果等) 策划的输出要求（至少包括安全目标、安全管理职责 与权限、安全管理过程与活动、所需的资源、实现安 全目标的方法、评价安全绩效的指标和方法、文件的 需求等） 策划的组织及策划输出的评审职责（分层次） 策划的输出形式：制定实施计划/方案2007年5月中国民航管理干部学院中国民航管理干部学院实施计划的编制要点实施计划的编制要点 实施计划的内容格式 实施计划的编制、审核、批准和发放要求 对实施计划执行状况的跟踪和实施结果的评审要求 根据评审结果所采取的措施要求2007年5月中国民航管理干部学院中国民航管理干部学院SMS要素介绍S
14、MS要素介绍变革管理与安全评估 成立、合并、重组、重大人事变动等潜在影响运 行安全的重大变更之前，应进行安全评估，以识 别变动可能带来的问题和潜在风险 必要时，对安全管理体系进行评审和改进 安全评估的结果应作为进行安全管理体系策划的 输入 在对安全管理体系的变更进行策划和实施时，应 保持安全管理体系的完整性2007年5月中国民航管理干部学院中国民航管理干部学院变革管理的编制要点变革管理的编制要点 制定变革管理程序文件（引用路径），规定： 变革管理的时机：成立、合并、重组、重大人事变动、 机场运行环境变化等 变革管理要求：1）变革之前，应进行安全评估（见7.2），以识别 变动可能带来的问题和潜在
15、风险2）必要时，对安全管理体系进行评审和改进 在对安全管理体系的变更进行策划和实施时，应保持 安全管理体系的完整性2007年5月中国民航管理干部学院中国民航管理干部学院安全评估的编制要点安全评估的编制要点 规定安全评估启动的时机 制定安全评估程序文件（引用路径），规定：5W1H（参 考9859） 制定识别出的风险分类标准 制定安全评估的验收标准 保存文件和记录的要求 安全评估结果应输入到安全策划中（7.2与6.1的接口）（注意与第9/10条款的接口）2007年5月中国民航管理干部学院中国民航管理干部学院SMS要素介绍SMS要素介绍文件系统 系统中至少应包括：国家相关法律法规、标准、中国 民航规
16、章等、安全政策和安全目标、安全管理手册、 程序文件、规范、规定，安全实施计划、安全管理记 录等文 件 系 统 的 范 围 和 层 次 结 构 ： 适 宜可使用任何类型的媒体2007年5月中国民航管理干部学院中国民航管理干部学院文件系统的编制要点文件系统的编制要点 安全管理体系文件的范围（种类及解释），至少包括国 家相关法律法规、标准、中国民航规章等、安全政策和 安全目标、安全管理手册、程序文件、规范、规定，安 全实施计划、安全管理记录等 安全管理体系文件的层次（结构） 文件的媒体规定（注意：如果是机场单位，集团文件应属于外来文件） 编制文件清单 编制记录清单2007年5月中国民航管理干部学院中国民航管理干部学院系统文件的编制要点系统文件的编制要点手册手
