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1、 分类号密级学校代码 学号国际商事仲裁仲裁员披露义务研究 指导教师姓名、职称至责国塾撞湖南师范大学学位评定委员会办公室二零一二年五月 ?/摘 要世纪年代以来,国际商事仲裁在世界范围内得到了前所未有的大发展,越来越多地从事跨国交易的商人和为他们提供法律服务的律师们,倾向于选择仲裁作为其解决国际商事纠纷的主要法律手段。仲裁的基本原则之一就是公正性和独立性,作为保障仲裁员公正性和独立性的一种预防性手段,仲裁员的披露义务即要求仲裁员及时向当事人披露与案件一方当事人或者本案的可能影响到他的公正性和独立性的关系,对公正裁决形成了一种监督机制,逐渐成为整个仲裁制度中不可或缺的部分。目前,披露义务受到世界各国
2、的共同认可,主要国际商事仲裁法、仲裁规则等仲裁规范中都普遍规定了仲裁员的披露义务。但是各国对披露义务的理解和规定不一致,且披露义务规则在具体适用上存在不少问题,不利于跨国商事纠纷的仲裁结果得到顺利承认与执行,也为仲裁员和当事人带来诸多困扰。我国仲裁法中没有关于仲裁员披露义务的规定,仅在中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁规则等其他仲裁规则中有体现,这一立法上的缺失不利于保护当事人的仲裁权益,与国际趋势不相符。因此,对披露义务规则进行系统的探讨不仅有助于对国际商事仲裁中仲裁员披露义务的统一认识,保证裁决的公正性,促进当事人维护其正当权益。对于我国而言,也有利于相关法律制度的合理构建。关键字:国际商事仲
3、裁,仲裁员,披露,公正,.,.,. .,.,., ,.,.: , ,目 录中文摘要?.英文摘要?引 言?.第一章 国际商事仲裁中仲裁员披露义务概述第一节国际商事仲裁中仲裁员披露义务的价值和功能?.一、国际商事仲裁仲裁员披露义务的价值?二、国际商事仲裁仲裁员披露义务的功能?第二节国际商事仲裁仲裁员披露义务的立法现状?.一、法律规定仲裁员的披露义务二、仲裁规则规定仲裁员的披露义务三、行为准则规定仲裁员的披露义务第二章 国际商事仲裁中仲裁员披露义务解析第一节国际商事仲裁中仲裁员披露义务的法律性质.一、法定义务?二、约定义务?三、行为准则义务第二节仲裁员披露义务适用的标准?一、客观标准一二、主观标准一
4、第三节仲裁员披露的事项一、仲裁员与当事人或者当事人的代理人之间的关系?.二、仲裁员曾经参涉过该案件?一三、对仲裁所涉及的问题公开发表言论?.第四节仲裁员披露的形式和程序?一、仲裁员披露的形式?一二、仲裁员披露的程序?.第五节仲裁员未披露的法律后果一、仲裁裁决是否会被撤销或被拒绝承认与执行.二、仲裁员个人是否承担法律责任.国际商事仲裁中仲裁员披露义务规则现存问题与完善?.第三章第一节 国际商事仲裁中仲裁员披露义务规则的现存问题.一、仲裁员披露的事项界定不清?.二、当事人的调查义务未明确?一三、仲裁员违反披露义务的法律后果不明确第二节国际商事仲裁中仲裁员披露义务规则的完善一、细化仲裁员披露的标准和
5、范围.二、附加当事人和仲裁员的调查义务?.三、明确仲裁员违反披露义务的法律后果.第四章我国关于涉外仲裁中仲裁员披露制度的实践及完善意见?第一节我国涉外仲裁中仲裁员披露义务规定存在的问题?一、仲裁法对仲裁员的披露义务规范缺失.二、仲裁规则对仲裁员的披露义务无强制性要求.三、仲裁员违反披露义务的责任不明确?.第二节完善我国有关涉外仲裁中仲裁员披露义务规定的对策一、增加有关仲裁员披露义务的规定?.二、明确仲裁员违反披露义务的法律后果.三、发挥仲裁员道德行为准则的指导作用.结语?.参考文献一附 录?一致 谓?国际商事仲裁仲裁员披露义务研究言己口全球化的环境下,从事国际商事交往或投资交易的跨国商采用国际
6、商事仲裁来解决贸易纠纷和投资争议的情形越来越普遍。在整个国际商事仲裁程序中,中立原则被视作“程序的心脏”,以一种公平方式来运行解决纠纷的机制能给当事人一种受公平待遇之感,能够促进争端解决,也能维持信任,没有信任,争端解决制度将无以复存。解决纠纷的第三者的中立性作为公平的一个主要方面,在所有形式中都是至关紧要的。因为一个神圣的合法的争议解决程序依赖于,至少部分低依赖于那个独立而公的决策者。在国际商事仲裁中,一方面,仲裁员作为第三方裁决者,身份类似于法院的法官,其职责是依据事实和法律以及公平合理的原则来审理案件,分清是非,并对争议事项作出裁决。另一方面,仲裁的自治性使仲裁员对仲裁过程具有比法官更大
7、的自由裁量权,例如仲裁员不仅可以确定其本身的管辖权、决定仲裁的程序性事项,还可以对争议实体做出终局裁决而免受上诉审查。这些特性在提高了仲裁的吸引力的同时,也增加了仲裁的风险,一旦仲裁员未能秉公裁断,后果将极其严重。因此一个公平的仲裁程序中最为重要的因素就是具备独立性和中立性的仲裁员。公正性和独立性,是仲裁员所应当具备的最重要的特质。为保证仲裁员的公正性和独立性,世界主要国家仲裁法和国际主要仲裁规则均明确规定,当事人在仲裁存在回避事由的情形下可以申请仲裁员的回避。然而,涉案的回避事由有哪些,当事人往往不清楚。作为一个案件的当事人,其所能掌握的信息一般不多,仲裁员名册中记录的信息非张春良.论国际商
8、事仲裁价值.河北法学,:?.圆马丁?戈尔丁美】.齐海滨译.法律哲学】.北京:三联书店,:.。马丁?戈尔丁【美.齐海滨译.法律哲学】.北京:三联书店,:. :. . .王小莉:律师仲裁员的身份冲突与防范初探.仲裁研究第九辑,:. :.,:.:/./ ./ ., , 著, ,、编., .北京:中信出版社,:,.硕士学位论文常有限,而且一些仲裁员与案件当事人的利害关系具有一定的隐蔽性,种种因素都使当事人往往难以发现和举证这些应该回避的事由。为解决当事人无法全面详尽的获悉仲裁员回避事由的难题,很多国家或地区采取的首要措施便是对国际商事仲裁员施加披露义务,仲裁员的披露义务规则几乎是一项普遍被规定的仲裁规
9、则。最新修订的联合国国际贸易法委员会仲裁规则于年月日生效。此次修订紧密结合联合国国际贸易法委员会国际商事仲裁示范法和现代国际仲裁实践,其中对于仲裁员的披露义务规则进行了补充,增加了独立性示范声明,分为有情况披露和无情况披露两种情形。在这一背景下,本文对国际商事仲裁中的仲裁员披露义务进行研究顺应了规范披露义务实施的趋势。目前,对于国际商事仲裁中仲裁员披露义务的研究,我国还很局限,在学术期刊文献中,仅有两篇是以仲裁员的披露义务为主题,其他论著只在探讨仲裁员的公正性、独立性或者仲裁员的回避制度或者仲裁员行为规范时有所提及,且研究的内容侧重于披露义务的执行标准、范围和程序。而国外对该问题的研究较早,并
10、趋于成熟,侧重于研究何种情况需要仲裁员披露以及违反披露义务的法律后果。但对于仲裁员违反披露义务是否需承担法律后果的判定方法有所欠缺,在我国更是如此。仲裁员承担的披露义务是仲裁员众多义务中的一种,仲裁员承担怎样的义务往往取决于仲裁员的身份及其行使的职能,故本文以国际商事仲裁价值为切入点,以仲裁员的身份、职能为视角,结合立法实践和司法实践,通过比较和实证的研究方法,对国际商事仲裁中仲裁员的披露义务的完善进行探讨。并对我国仲裁法上的涉外仲裁中仲裁员披露义务进行构建。王小莉:律师仲裁员的身份冲突与防范初探【.仲裁研究第九辑,:. ., ,:.国际商事仲裁仲裁员披露义务研究第一章 国际商事仲裁中仲裁员披
11、露义务概述在仲裁程序乃至司法程序中,当事人、仲裁机构或者法院有多种方式可以确保仲裁员的独立和公正,可分为预防性措施和惩罚性措施。在预防性措施中最首要的,也是仲裁开始之初就能采取的就是要求仲裁员履行披露义务:仲裁员应尽力了解并持续向当事人和其他仲裁员披露现存的或以往的与当事人之间或重要证人之间的金钱、商业、职业、家庭或社交方面的关系,以及与仲裁结果直接或问接地金钱或个人利害关系。第一节国际商事仲裁中仲裁员披露义务的价值和功能本文首先探讨国际商事仲裁中仲裁员披露义务的价值和功能,意在确立仲裁员披露义务的基本价值取向,并围绕这一价值取向来明确披露义务规则的具体内容。价值是事物或现象对于个人、阶级或社
12、会具有的积极意义,能满足人们的某种需要,成为人们的兴趣目的追求的对象固。国际商事仲裁中仲裁员披露义务的价值是其所具有的特点和性质相对于诉讼而言对当事人所具有的积极意义。一、国际商事仲裁仲裁员披露义务的价值由于披露义务是国际商事仲裁程序中的重要一环,所以,我们可以结合国际商事仲裁程序的价值追求来探究国际商事仲裁中仲裁员披露义务的价值和功能。关于国际商事仲裁的价值或价值取向问题,我国理论界和实务界都开展过激烈而深入的探讨。公平和效率是仲裁最核心的两种价值或价值选择。那么,国际商事仲裁更倾向于何种价值,我们不妨将国际商事仲裁与国内商事仲裁相比较:国内商事仲裁之所以产生和存在是处于当事人对保密性、灵活
13、性、快捷性和经济性的追求,而国际商事仲裁的产生和存在是因为他是国际商事交易当事人解决纠纷的唯一最佳选择西。由于国际商事仲裁中任何一方当事人都可能害怕法官倾向于其本国当事人,而对自己不公平,因此不愿意到对方国家法院进行诉讼,国际社会又不存在统一的国际商事法院,剩下的唯一选择就只有仲裁了。由此看来,国汪祖兴.国际商会仲裁研究【.北京:法律出版社,:.中国大百科全书哲学,北京:中国大百科全书出版社:?.石现明.国际商事仲裁当事人权利救济制度研究【】.北京:人民出版社,:.施米托夫著.赵秀文译.国际贸易法文选.北京:中国大百科全书出版社,:硕士学位论文际商事仲裁的价值追求主要在于公平公正,仲裁员应以持
14、平之心介入仲裁并维护仲裁程序的廉洁和公平,其次才是兼顾效率。在具体设计国际商事仲裁制度时,应当将价值实证化为可以感受或者遵循的制度安排。也就是说,国际商事仲裁的公正性和效率性需要借助具体的规范或者权利义务内容来体现。其中表现之一就是国际商事仲裁中仲裁员的披露义务。一仲裁员披露义务的公正价值仲裁员披露一般发生在当事人或者他的代理人选择仲裁员时,披露程序允许当事人决定谁来解决该纠纷,并确保做出的裁决不因为偏见而被异议。如果披露义务履行得全面而合理,通过披露程序,一方面,仲裁员能够向当事人证明他能够公正裁决,与案件无利害关系且对任何当事人没有偏见。另一方面,当事人如果因为披露的事项而对该名仲裁员的公
15、正性产生怀疑,则能拒绝其继续担任仲裁员。因此,披露程序有利于确保仲裁的公正和公信力。进而披露义务直接体现了国际商事仲裁程序中的公正的价值。二仲裁员披露义务的效率价值披露义务一定程度上也体现了国际商事仲裁程序的效率性。如果没有在指定仲裁员时要求仲裁员进行披露,那么在接下来的仲裁程序中甚至是仲裁裁决作出之后,发现本案仲裁员与当事人或者案件存有利害关系,当事人依然可以据此申请撤销仲裁,如此一来,更加重了仲裁的负累,仲裁庭不得不重新调查当事人提出的新的利益冲突的情形,之前进行的程序也可能面临无效。由此看来,如果能在仲裁开始前就知晓这一关系,当事人就能及时判断是否指定该名候选人为仲裁员,且多数仲裁机构的
16、做法是,当事人一旦放弃异议,则在之后的程序中不得再依据此事实申请回避或提出异议。例如联合国国际贸易法委员会国际商事仲裁示范法 示范法第条规定第款规定:当事一方只有根据做出指定之后才得知的理由才可以对他所指定或他参加指定的仲裁员提出异议。因此,适时地披露有利于防止被选任的仲裁员在之后的阶段被成功申请回避。国石现明.国际商事仲裁当事人权利救济制度研究.北京:人民出版社,:. :. .:.王琼妮.关于仲裁员行为规范的探讨【.仲裁研究,:. .: .: ,:.国际商事仲裁仲裁员披露义务研究际商事仲裁中的披露义务无疑为仲裁程序的顺利快捷的进行保驾护航,充分体现了国际商事仲裁的效率价值。二、国际商事仲裁仲裁员披露义务的功能国际商事仲裁中仲裁员披露义务的两大价值是公正与效率,那么,披露义务如何在国际商事仲裁中实现其本身的价值呢,即,通过哪些功能来实现公正与效率。笔者认为有三点:一规范仲裁员的行为国际商事仲裁越来越成
