大型集团公司质量、环境和职业健康安全一体化管理体系控制程序汇编【含25个实用控制程序】

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1、大型集团公司大型集团公司大型集团公司大型集团公司质量、环境和职质量、环境和职质量、环境和职质量、环境和职业健康安全一体化管理体系业健康安全一体化管理体系业健康安全一体化管理体系业健康安全一体化管理体系控控控控制程序汇编制程序汇编制程序汇编制程序汇编1目目录录1文件控制程序 22记录控制程序 73法律法规和其他要求的获取、识别与更新控制程序 104管理体系策划控制程序 125管理评审控制程序 156环境因素识别与评价控制程序 197危险源辨识、风险评价和风险控制程序 248内外协商与沟通控制程序 289人力资源管理控制程序 3110 设施和工作环境控制程序 3511 与顾客有关的过程控制程序 3

2、812 采购控制程序 4413 建筑施工和服务控制程序 4814 标识和可追溯性控制程序 5515 监视和测量装置的控制程序 5816 应急准备与响应控制程序 6117 顾客满意测量控制程序 6518 内部审核控制程序 6719 监视和测量控制程序 7220 不合格品控制程序 8021 数据分析控制程序 8322 不符合纠正、预防措施控制程序 87附件：附件：附件一：本公司潜在事故和紧急事件及应急方案 91附件二：三级体系文件清单 922文件控制程序文件控制程序文件编号RYJT-CX-01-2004修改状态0 次版 本1章 节 号01页 次1/51 1目的目的对公司范围内与质量、环境和职业健康

3、安全一体化管理体系有关的文件进行有效控制，确保在各个部门、各个场所可获得相应文件的最新有效版本，防止作废文件的非预期使用。2 2范围范围本程序适用于与本公司所有与质量、环境、职业安全健康管理体系有关的文件，包括外来文件的控制。3 3职责职责3.1总经理负责审批及发布管理手册和程序文件。3.2管理者代表负责审核程序文件及文件发放范围。3.3办公室负责本程序的组织实施。负责全公司范围内体系运行文件标识、发放、归档管理及组织评审以及负责本部门范围内的文件编制和控制。3.4总工办负责技术性文件和施工作业文件的编制、更改及审核以及负责本部门范围内的文件编制和控制。3.5其他部门负责本部门管辖范围内文件的

4、编制及本部门的文件控制。4 4程序程序4.1质量、环境和职业健康安全管理体系文件包括：1）QEO 管理手册 一级文件；2）程序文件 二级文件；3）作业文件 三级文件（如作业指导书、操作规程、验收规范、施工方案、公司制度、办法、标准、计划书等） ；4）记录（如数据报告、信息单、过程活动记录、各种记录表格等） 。4.2文件的编号4.2.1文件的编号按文件层次递进，易于查阅和检索文件编号由办公室统一规定， 具有统一性标识。 文件编号由企业名称代号、 文件代号、章节号、顺序号几部分组成。顺序号从 01 开始。3文件控制程序文件控制程序文件编号RYJT-CX-01-2004修改状态0 次版 本1章 节

5、号01页 次2/5管理体系文件的编号1）管理手册：本公司名称代号体系代号手册代号年号。如图示：RYJT QEO SC 20042）程序文件：本公司名称代号程序文件代号顺序号年号。如图示：RYJT CX 01 20043）作业指导书：部门代号顺序号。如图示：GC 014）记录：记录代号. 程序文件章节号顺序号。如图示： JL . CX02 015）其他行政文件的编号：建司纪元年号 数码编号如图示：XXXXXXX XX6）版本号以 1、2、3数字表示；修改状态号以 0、1、2、3、4表示；页次以第 X 页/总页数表示。当文件更改或修订后要相应变动文件的版本号和修改状态号，以便于识别文件的现行状态，

6、并确保在使用处可获得相应的有效版本。4文件控制程序文件控制程序文件编号RYJT-CX-01-2004修改状态0 次版 本1章 节 号01页 次3/54.2.2各部门代号规定如下：部门名称部门名称代代 号号部门名称部门名称代代 号号总经理ZJL财务部CWB管理者代表GD办公室BGSSJB工会GHZABZGBCSB备注：如今后有新增设部门，该部门的代号用前两个字汉语拼音的第一个字母为代号。4.2.3文件分发号：部门代号序号。例如：SJ03，表示审计部的第三本文件。4.3文件的批准、评审与更新1） QEO 管理手册由管理者代表审核，总经理批准；2）程序文件夹由管理者代表负责审核，总经理批准；3）作业

7、文件由部门负责人审核，主管领导审批；4）技术性文件由总工办负责人审核，总工程师批准；5）外来文件由管理者代表审批其适用性；6）必要时对文件评审与更新时，需再次批准。4.4文件的更改和作废必要时文件进行更改。要填写“文件更改申请表” ，并保留更改内容的记录。4.4.1管理手册、程序文件由办公室负责实施更改，管理者代表审核，总经理批准。4.4.2作业文件的更改由各相应部门负责人批准后，再由各部门指定人员进行更改。4.4.3所有被更改的原文件必须由相应部门收回，进行统一管理，以确保有效文件的唯一性。4.4.4文件更改后，与更改文件相关的其他文件应同时进行更改，以保证文件的统一性和协调性。5文件控制程

8、序文件控制程序文件编号RYJT-CX-01-2004修改状态0 次版 本1章 节 号01页 次4/54.4.5文件更改分为换页、插页和章节更改。4.4.6文件经多次更改，或文件需进行大幅度更改时，应进行换版，原版文件即时作废，换发新版本。4.4.7文件更改应由该文件的原审批部门进行更改，若由其他部门进行修改时，该部门应获得修改所需依据的背景文件资料，并经原审批部门同意。4.4.8文件更改应在“文件更改申请表”上记录文件修改内容，修改日期和更改原因、更改生效时间，同时做修订状态标识。4.4.9作废文件由办公室按 “文件更改申请表” 中原登记发放范围收回原版文件并记录，并在作废文件上加盖“作废”印

9、章，填写“文件销毁登记表” ，经主管领导批准后，统一销毁。需做资料保存的作废文件，加盖“作废保留”印章后方可保存。4.4.10作废文件要及时从发放和使用场所收回，确保文件现行有效。4.5文件的发放和领用4.5.1受控文件的发放要加盖“受控”印章，经批准后，办公室按规定发放范围发放，确保体系运行的各个场所获得相应有效文件。4.5.2文件领用者在“发文薄”上签字后，领取标有分发号的受控文件，并在“发文薄”上登记。4.5.3文件领用者的文件严重破损影响使用时，应向办公室申请办理更换手续，交回破损文件， 补发新文件， 新文件的分发号仍沿用原文件的分发号， 办公室将破损文件收回时，必须填写“文件销毁申请

10、表” 。4.5.4当文件持有者的文件丢失后，应向办公室办理申请领用手续，但必须在领用申请中作出说明，办公室在补发文件时，应编排新的分发号，将丢失文件的分发号注明为作废文件的分发号并通知各有关部门，补发文件在原文件编号前加“补”字样以示区别。4.6外来文件的控制1）对外来文件由办公室填写“外来文件适用性审批表” ；2）经审批适用的外来文件，由办公室确定分发数量，办公室负责分发并填写“文件发放、回收登记表” ；6文件控制程序文件控制程序文件编号RYJT-CX-01-2004修改状态1 次版 本1章 节 号01页 次5/53）对失效、过期的外来文件，办公室要及时收回，按作废文件处理。4.7文件的管理

11、4.7.1办公室是公司文件管理的主管部门，负责手册、程序文件的编制、更改控制，负责建立健全公司“受控文件清单”并对全公司的文件进行监督管理。定期将公司“受控文件清单”发放至各部门。对于受控文件应定期公布受控文件清单， 以识别现行使用文件的状态。 凡属受控文件均由办公室统一备案存档（包括软盘、光盘、录像带、录音带等） 。4.7.2文件的借阅复制特殊情况要查阅文件时，到办公室查阅，不得带走，不得擅自复印。需要增发时， 由文件发放部门按本程序 4.5 文件的发放和领用执行。4.4.7.37.3文件的评审文件的评审质量、环境和职业健康安全管理体系文件每年通过体系审核及管理评审定期评审一质量、环境和职业

12、健康安全管理体系文件每年通过体系审核及管理评审定期评审一次，必要时进行修订，修订后的文件要由经过授权的审批人审批其适用性。次，必要时进行修订，修订后的文件要由经过授权的审批人审批其适用性。4.7.4文件的受控状况文件分为“受控” 、 “非受控” 、 “作废” 、 “作废留用”四类，凡与管理体系运行紧密相关的文件应为受控， 由各部门按规定执行。 所有受控文件必须在该文件封面上加盖其受控状态的印章，并注明分发号。受控文件加盖“受控”印章，非受控文件加盖“非受控” 印章。作废文件加盖“作废”印章，并及时销毁。 “作废留用”不是有效版本。5 5相关文件相关文件5.1记录控制程序6 6记录记录6.1发文

13、薄6.2收文薄6.3文件借阅、复制记录6.4受控文件清单6.5文件更改申请表6.6文件销毁申请表7记录控制程序记录控制程序文件编号RYJT-CX-02-2004修改状态0 次版 本1章 节 号02页 次1/31 1目的目的对质量、 环境和职业健康安全管理体系记录进行有效地管理和控制， 用以提供本公司的质量、环境和职业健康安全管理体系有效进行的证据，并为公司的产品实现、环境控制和职业健康安全管理的可追溯性， 改进、 纠正和预防措施提供依据， 为文件修改提供依据。2 2范围范围适用于公司内质量、环境和职业健康安全管理体系中各种记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限和处置的控制。3 3职责职责3.1

14、办公室为本程序的主管部门，负责本公司质量、环境和职业健康安全管理体系记录的管理。 监督检查各部门对本程序的执行情况， 并组织相关部门解决本程序运行中发现的问题。3.2各部门和项目部负责本部门范围内的体系运行记录的填写、收集，做好本部门记录的管理和保存，并定期归档上交办公室。3.3记录填写人应严格按本程序规定要求填写记录，保证记录的真实性、准确性和及时性。4 4程序程序4.1记录的种类主要包括：培训记录、检验报告、试验报告、验收报告、内审报告、评审报告、审核报告、事件事故报告、不合格报告、有关法律法规信息、质量、环境和职业健康安全管理体系运行记录等。4.2记录的标识编号记录的标识编号按文件控制程

15、序执行。4.3记录填写4.3.1记录填写要及时、真实、内容完整、字迹清晰，不得随意涂改；如因某种原因不能填写的项目， 应能说明理由， 并将该项用单杠划去； 各相关栏目负责人签名不允许空白。4.3.2如因笔误或计算错误要修改原数据，应在被修改的内容上划一道横线，并在上方填写新的内容，必要时相关人员签字或盖章。8记录控制程序记录控制程序文件编号RYJT-CX-02-2004修改状态0 次版 本1章 节 号02页 次2/34.4记录的保存、保护4.4.1各部门的资料员必须把所有记录分类，依日期顺序整理好，存放于通风、干燥的地方，所有的记录保持清洁，字迹清晰。各部门按规定的期限保存记录，对于保存一年以

16、上的记录交办公室保存。4.4.2办公室编制记录清单将本公司所有与质量、环境、职业健康安全管理体系运行有关的记录汇总，包括名称、编号（版本） 、保存期、使用部门等内容，交管理者代表审批， 并汇集备案记录的原始样本。 各部门应将本部门使用的记录清单作为部门管理文件的一部分，并汇总本部门的记录原始样本。4.4.3办公室每年检查一次各部门记录的使用、管理情况。4.4.4以纸张为载体的记录贮存应防尘、防潮、防虫蛀、防鼠害、防火及防丢失，并便于查阅，录像带、光盘和软盘存放的记录应专人控制，注意防磁、防潮、防尘、防压， 并有备份。4.4.5国家有相关规定的按国家要求的保存期限保存，其它体系文件和 QEO 体

17、系运行记录由办公室在记录清单上规定保存期限。4.5记录发放、借阅和复制4.5.1各部门填写发文薄、收文薄 ，向办公室领用所需记录空白表。4.5.2各部门保管的记录应便于检索，需借阅或复制者要经相应部门负责人批准并填写文件借阅、复制记录 ，由记录管理人登记备案。4.6记录的销毁处理记录如超过保存期或其他特殊情况需要销毁时，由办公室填写文件销毁申请表 ，交管理者代表审批，由办公室统一销毁。4.7记录格式4.7.1各部门的记录格式，由各部门主管负责组织编制，部门负责人审批，交办公室备案。4.7.2各相关部门可根据工作需要提出记录格式设计更改，执行文件控制程序有关文件更改的规定。4.8记录的查阅4.8

18、.1记录的查阅要经保管部门的主管领导批准。9记录控制程序记录控制程序文件编号RYJT-CX-02-2004修改状态0 次版 本1章 节 号02页 次3/34.8.2接受第三方审核时，合同规定允许查阅记录的顾客只能在合同规定的期限内查阅合同规定的记录内容。4.8.3随时向第三方体系审核人员提供有关记录。4.9办公室每半年对本公司各部门的记录进行抽查。5 5相关文件相关文件5.1文件控制程序6 6记录记录6.1记录清单10法律法规和其他要求的获取、识别法律法规和其他要求的获取、识别与更新控制程序与更新控制程序文件编号RYJT-CX-03-2004修改状态0 次版 本1章 节 号03页 次1/21

19、1目的目的建立获取法律法规及其他要求的渠道，以便及时获取、识别并更新公司质量、环境和职业健康安全适用的法律、法规及其他要求。2 2范围范围本程序适用于公司获取、识别和更新质量、环境、职业安全法律、法规和其他要求以及适用性确认。3 3职责职责3.1办公室1）负责适用的法律、法规、标准及相关要求的识别、获取和更新，并填写相关记录，将信息传递到各相关部门，并确保实施；2）负责法律、法规、标准和相关要求的发放及归档管理。3.2各部门负责本部门法律、法规的识别及收集，制定相应清单并经本部门领导审批，将相关信息及时与办公室沟通。3.3管理者代表负责法律、法规适用性审批。4 4程序程序4.1与公司相关的国家

20、质量法律、法规和产品标准及地方性规定。4.2与公司相关的国家及地方环境法律、法规和其他要求。4.3与公司相关的国家及地方职业健康安全法律、法规和其他要求。4.4获取的方法和途径4.4.1办公室每半年与技术情报所进行电话联系，获取新的国家质量的法律法规。4.4.2办公室每半年与劳动保护科学研究所进行电话联系，获取新的国家职业健康安全的法律法规。4.4.3办公室每半年与环保研究所联系，获取环保方面最新的法律法规、标准。4.4.4办公室还可以通过图书馆、出版社以及网络等渠道，获取最近的文件、法律法规。4.5选择、确认4.5.1办公室负责组织各部门确认所获取的各类法律、法规、标准及要求的适用性和符11

21、法律法规和其他要求的获取、识别法律法规和其他要求的获取、识别与更新控制程序与更新控制程序文件编号RYJT-CX-03-2004修改状态0 次版 本1章 节 号03页 次2/2合性，记录在适应性法律法规一览表 。当上述文件更新或增加时，及时修正。4.5.2办公室保存质量/环境/职业健康安全法律、 法规、 标准及其他要求的原件， 按 文件控制程序对法律法规进行管理。4.6法律法规的传达、学习4.6.1办公室负责将相关法律、法规和要求传达给全体员工。可以对法律法规中的重要内容进行摘编，有针对性的分发到相关部门。4.6.2办公室负责组织全体员工学习相关法律、法规和要求，并遵照执行人力资源控制程序 。4

22、.7法律法规及其它要求的更新办公室每半年进行一次法律法规、 条例规范和标准有效性的确认， 对已失效的法律法规、 条例、 规范、 标准必须在法律法规清单的相应位置中进行更新、 失效及其日期的标识。更新的法律法规、标准于十日内发放到相关部门。5 5相关文件相关文件5.1人力资源控制程序5.2文件控制程序6 6记录记录6.1适应性法律法规一览表12管理体系策划控制程序管理体系策划控制程序文件编号RYJT-CX-04-2004修改状态1 次版 本1章 节 号04页 次1/31 1目的目的进行管理体系的策划， 以制定管理目标和指标， 并规定必要的运行过程和相关资源以实现目标； 为确保目标和指标的完成和实

23、现， 本公司应制定相应的管理方案， 并予以实施，来改进本公司的环境、安全行为。2 2范围范围适用于对确保实现管理方针和目标、指标的过程和资源加以识别和策划。3 3职责职责3.1总经理根据本公司的管理目标、指标，配置必要的资源，负责批准有关部门编制的质量、环境、职业健康安全一体化的管理体系文件并负责审批环境和职业健康安全管理方案。3.2管理者代表负责审核各部门为管理策划编制的有关文件，并负责对实施情况进行监督检查以及对环境、职业健康安全管理方案实施进度检查。3.3各部门主要负责人负责组织本部门的质量、环境、职业健康安全一体化的管理体系策划以及管理方案的实施。4 4程序程序4.1总经理应确保对质量

24、、环境、职业健康安全管理体系进行策划，以满足管理目标及一体化管理体系的总要求。进行一体化管理体系策划的时机：本公司在下列情况下需进行管理策划：1）按照质量、环境、职业健康安全管理标准建立、改进质量、环境、职业健康安全管理体系；2）本公司的管理方针、管理目标、组织机构发生重大变化；3）本公司的资源配置、市场情况发生重大变化；4）现有体系文件未能涵盖的特殊事项。5）针对具体的产品、项目或合同的管理策划执行实施过程的策划控制程序 。4.2管理策划的内容总经理应确保对实现管理目标所需的资源加以识别和策划。管理策划的内容应包括：1）需达到的管理目标及相应的质量、环境、职业健康安全管理过程，确定过程的输入

25、、输出及活动，并作出相应规定；2）识别为实现管理目标所需建立的过程的资源配置；13管理体系策划控制程序管理体系策划控制程序文件编号RYJT-CX-04-2004修改状态1 次版 本1章 节 号04页 次2/33）对实现总体管理目标和阶段或局部的管理目标进行定期评审的规定，重点应评审过程和活动的改进；4）根据评审结果寻找与管理目标的差距，确保持续改进，提高管理体系的有效性和效率；5）策划的结果（包括变更）应形成文件，如管理方案、管理计划等。4.3环境、职业健康安全管理方案4.3.1环境、职业健康安全管理方案是实现管理目标和指标的方法措施，以时间和责任划分。管理方案制定时应考虑的问题：1）可选择的

26、最佳环境、职业健康安全技术，以及经济、运作上的可行性；2）实施进度以及可调整性。4.3.2管理方案的制定4.3.2.1每年年初根据目标、指标的编制，管理者代表组织相关部门制定环境、职业健康安全管理方案，经总经理批准后，各相关部门具体实施。4.3.2.2环境、职业健康安全管理方案主要包括：依据管理方针和目标、指标，制定相应的方法措施，技术手段，执行部门与负责人，预算经费，启动日期及完成日期。4.3.3环境、职业健康安全管理方案的更改：当因实施管理方案的措施发生变更，目标、指标变化或涉及到新的开发和新的活动，产品或服务就应对方案进行修改，以确保管理方案与该项目相适应， 管理者代表负责组织相关部门更

27、改， 经总经理批准后， 相关部门负责实施。4.3.4环境、职业健康安全管理方案的实施与监督验证：公司制定目标、指标与管理方案一览表下发到相关部门予以实施，办公室负责对实施进度及效果进行监督验证。4.4质量、环境、职业健康安全管理策划输出文件的编制原则4.4.1应参照管理手册的有关内容，应符合管理方针、目标，并与产品实现过程的策划及其他管理体系文件的内容协调一致；4.4.2已有的管理文件中的内容可被引用，并根据特殊的要求增加新内容。4.5质量、环境、职业健康安全管理策划输出文件的编制、审批和发放14管理体系策划控制程序管理体系策划控制程序文件编号RYJT-CX-04-2004修改状态1 次版 本

28、1章 节 号04页 次3/34.5.1管理策划输出文件由办公室组织各部门主管编制，经管理者代表审核、总经理批准后，以受控文件形式发放到相关部门。4.5.2管理策划输出文件的封面必须写明策划项目名称及编号、编制人、审核人、批准人、发布日期。4.6质量、环境、职业健康安全管理策划的实施、监督检查和更改4.6.1各部门在执行中应按照管理策划规定的内容、进度、要求进行控制，并将执行情况、存在的问题等及时反馈到办公室。4.6.2办公室对管理策划实施情况进行检查和验证，协调相应的资源，并填写管理策划实施情况检查表报告总经理。4.6.3对质量、环境、职业健康安全管理体系策划的更改1）管理策划输出文件的更改应

29、在受控状态下进行，应由更改部门填写文件更改申请 ，经总经理批准后进行更改，按文件控制程序执行。2）在更改期间应保持管理体系的完整运行，例如组织机构的调整应对职责作出相应的变更，以确保体系正常运作。4.6.4管理策划所形成的相关文件，由办公室负责存档保存。5 5相关文件相关文件5.1文件控制程序6 6记录记录6.1管理策划实施情况检查表15管理评审控制程序管理评审控制程序文件编号RYJT-CX-05-2004修改状态0 次版 本1章 节 号05页 次1/41 1目的目的为了有效开展本公司的管理评审，客观评价本公司综合管理体系的适宜性、充分性、有效性，制订本程序。2 2范围范围适用于公司对依据 I

30、SO9001：2000、ISO14001：1996、OHSAS18001：1999 建立的综合管理体系进行的管理评审。3 3职责职责3.1总经理主持管理评审活动、批准管理评审计划和管理评审报告。3.2管理者代表负责负责向总经理报告管理体系运行情况，提出改进建议，组织编写相应的管理评审报告；负责管理评审活动的组织实施。3.3办公室具体负责评审计划的制定、收集并提供管理评审所需的资料，负责对评审后的纠正、预防和改进措施进行跟踪验证。3.4各相关部门负责准备、提供与本部门工作有关的评审所需资料，并负责实施管理评审中提出的相关的纠正、预防措施。4 4程序程序4.1管理评审的时间及频次4.1.1每年至少

31、进行一次管理评审， 时间间隔不超出 12 个月， 一般在内部审核之后或第三方审核之前进行。当遇到特殊情况需增加评审会议由总经理决定。4.1.2当出现下列情况之一时可增加管理评审频次：1）本公司组织机构、产品范围、资源配置发生重大变化时；2）发生重大质量、环境、安全事故或相关方连续投诉，本公司形象受到损害；3）当法律、法规、标准及其他要求有变化时；4）市场需求发生重大变化时；5）即将进行第二、三方审核或法律、法规规定的审核时；6）审核中发现严重不合格时；7）其他情况需要时。16管理评审控制程序管理评审控制程序文件编号RYJT-CX-05-2004修改状态0 次版 本1章 节 号05页 次2/44

32、.2管理评审计划4.2.1办公室于每次管理评审前一个月编制管理评审计划 ，管理者代表审核，总经理批准并予以下发。4.2.2计划主要内容包括：A、评审时间；B、评审目的；C、评审范围及评审重点；D、参加评审部门(人员)；E、评审依据；F、评审内容。4.3评审准备4.3.1办公室提供的资料：1）管理评审会议通知；2）内、外部质量、环境和职业健康安全审核报告；3）评审会议签到表和会议记录表。4.3.2其他职能部门应提供的资料1）产品质量方面的记录；2）安全文明生产、环境保护和职业健康安全方面的记录；3）产品、过程不合格、纠正和预防措施记录及环境和职业健康安全管理方案实施的记录；4）相关方投诉资料、重

33、大质量、环境事故和职业健康安全处理的记录。4.4管理评审的内容4.4.1管理体系是否持续适宜和有效，是否满足一体化方针、目标的要求及重要环境和风险因素的控制情况。4.4.2管理体系的内审、外审和相关方的审核情况。4.4.3管理体系运行中，对组织机构、人员配置、职责等方面提出的要求。17管理评审控制程序管理评审控制程序文件编号RYJT-CX-05-2004修改状态0 次版 本1章 节 号05页 次3/41）相关方反馈；2）过程的业绩和顾客满意程度的测量结果；3）产品符合顾客要求的程度情况；4）纠正和预防措施效果方面的情况；5）往年评审所确定的措施实施情况和改进活动的结果；6）由于法律、法规要求的

34、变化所受到的影响和应变措施；7）管理体系文件的运行是否符合变化的法律、法规要求，并提出改进建议。4.5管理评审的输出4.5.1管理体系及其过程有效性的改进；4.5.2与顾客要求有关的产品的改进；4.5.3环境的改进和职业健康安全情况的改善；4.5.4资源的需求。4.6管理评审报告4.6.1办公室对评审的内容、作出的决议及采取的措施应做好记录，整理后形成书面报告。4.6.2管理评审报告的主要内容：1）管理体系的运作应符合的相关法律、法规的要求；2）管理体系及其过程的改进措施；3）顾客及相关对产品质量、使用功能及环境和职业健康安全要求的改进措施；4）根据内部、外部的变化，考虑自身资源的适宜性和未来

35、的资源需求；5）监控上述内容作为下次管理评审的输入。4.6.3管理评审报告经总经理批准后，分别发送总经理、管理者代表、相关的负责人和部门，办公室留底存档。4.7评审后的跟踪验证4.7.1针对评审提出的问题或改进的目标，有关责任部门在规定的时间内提出纠正和预防措施。18管理评审控制程序管理评审控制程序文件编号RYJT-CX-05-2004修改状态0 次版 本1章 节 号05页 次4/44.7.2在管理者代表组织下，办公室负责协调有关部门对整改措施的有效性进行检查验证。5 5相关文件相关文件5.1内部审核程序5.2不符合、纠正和预防措施控制程序5.3文件控制程序5.4记录控制程序6 6记录记录6.

36、1管理评审计划6.2管理评审通知单6.3管理评审报告6.4会议签到表6.5会议记录19环境因素识别与评价控制程序环境因素识别与评价控制程序文件编号RYJT-CX-06-2004修改状态0 次版 本1章 节 号06页 次1/41 1目的目的对本公司活动、 产品和服务中相关的能够控制和可望对其施加影响的环境因素进行识别与评价，确定重要环境因素，并确保环境因素及时更新。2 2适用范围适用范围本程序适用于本公司 QEO 体系所覆盖范围内活动、 产品和服务中环境因素的识别与评价和更新。3 3职责职责3.1管理者代表负责对公司的重要环境因素进行审批，质安部负责将批准后的重要环境因素清单下发至相关部门。3.

37、2质安部负责公司环境因素的识别、评价与更新工作。3.3各部门、项目部负责对本部门、本项目部的环境因素进行识别评价，填写“环境因素登记表”及“重要环境因素清单” ，经部门领导批准后，报送质安部。3.4质安部根据各部门、项目部的“环境因素调查表” ，汇总整理成公司的“环境因素登记表”及“重要环境因素清单” ，并保存。4 4程序程序4.1环境因素的识别4.1.1对本公司的活动、产品和服务过程中已经或可能对环境造成影响的因素进行充分的识别、确认；在进行环境因素识别时应考虑正常、异常和紧急三种状态以及过去、现在和未来三种时态。4.1.2环境因素识别以生命周期分析和污染预防的思想为指导，采用工艺流程、统计

38、分析及问答调查等方法对公司涉及到全部环境因素进行分析，找出有关大气、水体、废物、放射性辐射、土地、原材料和自然资源的环境因素及分析其对环境造成的影响。4.2环境因素识别步骤4.2.1质安部每年 1 月，制定环境因素识别工作计划，各相关部门识别评价本部门的所有环境因素，填写环境因素登记表 。4.2.2质安部将各部门环境因素登记表汇总后，填写环境因素汇总表 ，从中评价重要环境因素，填写重要环境因素清单 。20环境因素识别与评价控制程序环境因素识别与评价控制程序文件编号RYJT-CX-06-2004修改状态0 次版 本1章 节 号06页 次2/44.2.3重要环境因素判定依据： （满足其中任何一条则

39、视为重要环境因素）1）凡不符合法律法规要求的环境行为；2）潜在的化学品泄露，燃料隐患等；3）有毒有害废弃物未做合理处置的；4）虽然符合法律法规的要求但排放频率或排放量大的。4.2.4具体评价方法根据标准的要求，并结合公司的实际情况，采用下列方法评价重要环境因素：采用是非判断法与综合打分法相结合进行评价。对资源、能源的消耗，只采用是非判断法判断；对其他环境因素先采用是非判断法、多因子打分法、专家判断法与法规对照判断法等，判断结果为 1 者再采用综合打分法进行评价。1）下列情况直接判断为重要环境因素：a）违法或超标；b）紧急状态下环境因素；c）已列入国家危险废物名录的固体废弃物的排放；d）节能降耗

40、的重点环境因素。2）综合打分法a）评价准则：对环境因素调查表中的环境因素，根据实际情况，从下列一个或多个评价因子上分别进行打分，根据评价的项数 n，取各项评价因子评分值之和即18则评价为重大环境因素。b）评价因子及分值 法律、法规符合的程度 环境影响发生频率等 级内容评 分等 级内容评 分超标5持续发生5接近标准3间断发生3未超标准1偶然发生121环境因素识别与评价控制程序环境因素识别与评价控制程序文件编号RYJT-CX-06-2004修改状态0 次版 本1章 节 号06页 次3/4 环境影响规模及范围影响严重程度等 级内容评 分等 级内容评 分超出社区5严重5周围社区3一般3场界内1轻微1

41、社区关注度周期长短：主要指环境影响是否造成长远的危害，可否在短时间抵消其环境影响。等 级内容评 分等 级内容评 分严重5周期很长5中等3中等3轻微1周期短14.2.5环境因素的评价每年至少进行一次。4.2.6评价工作结束后将环境因素汇总表 、 环境因素评价表及重要环境因素一览表经管理者代表审核，批准后发送有关部门，并保存记录。4.3环境因素的管理4.3.1在公司的目标指标及管理方案中对某些重要环境因素进行控制。4.3.2对其他重要环境因素，公司制定了响应的运行控制及应急准备和响应的管理制度，详见应急准备和响应控制程序 。4.4环境因素的更新4.4.1一般情况下，每年年初由质安部对环境因素的重新

42、识别和评价，当出现以下情况时应及时更新。1）与公司有关的法律法规要求发生变化时；2）发生重大环境事故后；22环境因素识别与评价控制程序环境因素识别与评价控制程序文件编号RYJT-CX-06-2004修改状态0 次版 本1章 节 号06页 次4/45）管理评审要求时；6）发生其他变化时。4.4.2发生上述任一情况时，按前面所写程序在一周内对发生变化的活动、产品和服务的环境因素进行识别评价，将修正后的环境因素汇总表及重要环境因素一览表 经管理者代表审批后发送到相关部门，将旧清单收回。5 5相关文件相关文件5.1生产和服务提供控制程序5.2应急准备和响应控制程序5.3化学危险品的管理制度6 6记录记

43、录6.1环境因素调查表6.2环境因素汇总表6.3重要环境因素清单23危险源辨识、风险评价和风险控制程序危险源辨识、风险评价和风险控制程序文件编号RYJT-CX-07-2004修改状态1 次版 本1章 节 号07页 次1/51 1目的目的通过危险源辨识、风险评价和风险控制过程，使公司能够持续地识别、评价和控制其职业健康安全风险，尤其对重大风险、不可容许风险加强控制，最大限度地消除或降低风险，减少人身危害和财产损失。2 2范围范围适用于公司施工现场及办公场所范围内对职业健康安全有关的危险源辨识、 风险评价和风险控制策划及其实施。3 3职责职责3.1管理者代表负责重大危险因素的审批。3.2质安部是该

44、程序的主管部门，对危险源辨识、风险评价和风险控制措施实施全过程监控。1）负责组织制定公司危险源辨识、风险评价和风险控制措施；2）负责制定公司的“危险因素调查表” 、 “重大危险因素清单” 。3.3各部门负责本部门范围内的危险源辨识、危险因素评价，制定相应的“危险因素调查表”和“重大危险因素清单” ，并经各部门负责人审核确认。4 4程序程序4.1危险源辨识、风险评价和风险控制策划的基本步骤业务活动分类 重要危险因素辨识 风险评价 判定风险是否容许 编制风险控制措施计划（如有必要） 评审措施计划的充分性4.2重要危险因素辨识重要危险因素辨识应以公司所有的活动、 产品工程或服务产生影响的职业健康安全

45、风险为依据， 辨识与各项业务活动有关的所有危险源， 考虑谁会受到伤害以及如何受到伤害。业务活动内容包括：施工现场、工作场所、设备、人员（进入作业场所的所有人员，包括员工、临时工、合同方人员、访问者等）和工作流程，并收集有关信息。4.2.1组织内存在的危险源主要从以下几方面考虑：1）组织的常规活动，如正常的施工活动；2）组织的非常规活动，如停电、停机、检修等；24危险源辨识、风险评价和风险控制程序危险源辨识、风险评价和风险控制程序文件编号RYJT-CX-07-2004修改状态1 次版 本1章 节 号07页 次2/53）所有进入工作场所的人员的活动，包括合同方人员和访问者的活动；4）工作场所内本组

46、织的内部设施，如建筑物、生产设备、物资等；5）工作场所内由外界所提供的设施，如组织所租赁的建筑物、设备等。4.2.2辨识时要考虑过去、现在和将来三种时态；正常、异常和紧急三种状态。4.2.3危险源类别根据组织建筑施工及办公特点，主要危害因素类别有：1）物体打击；2）车辆伤害；3）机械伤害；4）触电；5）淹溺；6）灼烫；7）火灾；8）高空坠落 ；9）坍塌；10）滑倒（跌倒） ；11）其他4.3风险因素的评价4.3.1风险评价方法：本公司采用 LEC 法，其公式为：D D = = LECLEC其中：L 发生事故的可能性；E 暴露在危险环境中的频繁程度；C 发生事故造成的后果；D 风险值。1）发生事

47、故的可能性（L）从系统安全角度考虑将“发生事故可能性极小”的分数定为 0.1，而必然要发生的事故的分数定为 7，介于这两种情况之间的情况指定了若干个中间值，如下表：L L发生事故的可能性大小发生事故的可能性大小分数值分数值事故发生的可能性事故发生的可能性7完全可以预料5相当可能3可能，但不经常1可能性小，完全意外0.5很不可能，可能设想0.2极不可能0.1实际不可能2）暴露于危险环境的频繁程度（E）人员出现在危险环境中的时间越多， 则危险性越大。 规定连续出现在危险环境的情况分数定为 7，而非常罕见地出现在危险环境中分数定为 0.5，将介于两者之间的各种情况规定若干个中间值，如下表：25危险源

48、辨识、风险评价和风险控制程序危险源辨识、风险评价和风险控制程序文件编号RYJT-CX- 07-2004修改状态1 次版 本1章 节 号07页 次3/5E E人体暴露在这种危险环境中的频繁程度人体暴露在这种危险环境中的频繁程度分数值分数值暴露于危险环境的频繁程度暴露于危险环境的频繁程度7连续暴露5每天工作时间内暴露3每周一次，或偶然暴露2每月一次暴露1每年几次暴露0.5非常罕见地暴露3）发生事故造成的后果（C）事故造成的人身伤害与财产损失变化范围很大，对伤亡事故来说，可从极小的轻伤直到多人死亡的严重后果。由于范围广阔，所以规定的分数值为 150，轻伤规定分数值1，把造成十人以上死亡的可能性分数规

49、定为 50，其他情况的数值在 150 之间，如表：C C 发生事故产生的后果发生事故产生的后果分数值分数值事故发生的可能性事故发生的可能性5010 人以上死亡2039 人死亡1012 人死亡7致残3重伤1轻伤4)风险值（D）根据公式 D=LEC，求出风险值 D。风险等级的划分是凭经验判断，难免带有局限性，不能认为是普遍适用的，风险等级的界限值并不是长期固定不变的，在不同时期，组织应根据具体情况来确定风险等级的界限值（由质安部确定） ，以符合持续改进的思想。风险等级划分如下表：D D 风险等级划分风险等级划分分数值分数值危险程度危险程度风险等级风险等级 500极其危险，不能继续作业5（不可容许的

50、）100 500高度危险，要立即整改4（重大的）50 100显著危险，需要整改3（中度的）20 50一般危险，需要注意2（可容许的） 20稍有危险，可以接受1（可忽略的）26危险源辨识、风险评价和风险控制程序危险源辨识、风险评价和风险控制程序文件编号RYJT-CX- 07-2004修改状态1 次版 本1章 节 号07页 次4/54.4风险控制风险控制的目的是确定将风险降至可容许程度的措施， 针对不同级别的风险制定相应的控制措施。4.4.1风险控制策划风险控制策划的原则：首先考虑消除风险（如可行） ，然后考虑降低风险（降低伤害或损坏发生的根源中或潜在的严重程度） ，最后考虑采用具体防护设备、防护

51、用品。风险控制措施策划如下表：风险风险措施措施不可容许的只有当风险已降低时，才能开始或继续工作。如果无限的资源投入也不能降低风险，就必须禁止工作。重大的直至风险降低后才能开始工作。为降低风险有时必须配给大量资源。当风险涉及正在进行中的工作时，就应采取应急措施。中度的应努力降低风险，但应仔细测定并限定预防成本，并应在规定时间期限内实施降低风险措施。在中度风险严重伤害后果相关的场合，必须进行进一步的评价，以便准确地确定伤害的可能性，以确定是否需要改进的控制措施。可容许的不需要另外的控制措施，应考虑投资效果最佳的解决方案或不增加额外成本的改进措施，需要监视来确保控制措施得以维持。可忽略的不需要采取措

52、施且不必要保留文件记录。4.4.2风险控制措施计划的评审风险控制措施计划在实施前应予以评审，评审内容：1）计划措施是否使风险降低到可容许水平；2）是否产生新的危险源；3）是否已选定了投资效果最佳的解决方案；4）受影响的人员如何评价计划的预防措施的必要性和可行性；5）计划的控制措施是否会被应用于实际工作中。4.4.3风险控制的途径有：目标、管理方案、运行控制及应急准备与响应等。4.4.4各部门在进行危险辨识和风险评价和风险控制计划时，应有员工代表及相关岗位人员参与，以确保该过程的严谨、完整和公正。27危险源辨识、风险评价和风险控制程序危险源辨识、风险评价和风险控制程序文件编号RYJT-CX- 0

53、7-2004修改状态1 次版 本1章 节 号07页 次5/54.4.5重要危险因素控制措施由各部门组织制定， 部门负责人审核并报管理者代表审批。4.5危险源辨识、危险因素评价和控制方法的更新组织的经营、施工、管理都在不断地发展变化，外部社会对组织的要求以及法律、 法规及其他要求也在变化， 因此危险源以及风险也会由于内外部的变化而变化。 要及时更新有关信息，必要时调整危险源辨识、风险评价和风险控制方法。4.5.1质安部每年组织更新一次，更新时应考虑每个新开工程及其他活动的更新情况。4.5.2当发生下列情况时应及时更新：1）职业健康安全方针发生变化；2）职业活动发生变化；3）法律、法规、标准及相关

54、要求发生变化；4）内审、外审、管理评审的要求；5）事故、事件、不符合出现后的评价结果；6）主要原辅材料发生较大变化；7）相关方抱怨或要求；8）目标、指标管理方案完成，对残余危险进行评价；9）新增项目时其他情况需要时。4.5.3各部门需要更新时应及时通报质安部。4.5.4更新引起的文件更改执行文件控制程序5 5相关文件相关文件5.1记录控制程序6 6记录记录6.1潜在危险因素登记表6.2危险因素汇总表6.3重要危险因素清单28内外协商与沟通控制程序内外协商与沟通控制程序文件编号RYJT-CX-08-2004修改状态1 次版 本1章 节 号08页 次1/31 1目的目的为了保证本公司管理体系信息交

55、流的及时性、有效性，确保管理体系的有效运行， 特制定本程序。2 2范围范围本程序适用于本公司内部和外部有关质量、环境、职业安全健康的信息交流与沟通。3 3职责职责3.1办公室是信息交流的归口部门， 负责与上级和行业主管部门以及相关方的信息接收、传递和处理。3.2审计部负责与顾客的信息接收、传递和处理。3.3质安部负责对公司统计技术进行培训指导。3.4各相关职能部门予以协助，上传下达、内外沟通，并选用适用的统计技术进行数据分析、处理。3.5项目部和各作业岗位做好本部门的信息交流，并向职能部门传递相关信息。4 4程序程序4.1信息交流4.1.1信息的分类4.1.1.1外部信息：1）质量、环境、职业

56、安全健康管理有关的法律法规、条例、规范和标准等信息；2）上级或地方主管部门发出的规定、决定、要求、指示等信息；3）外部的安全检查、参观、访问等；4）市场信息和顾客、供方等相关方信息；5）同行业技术信息和专业会议信息，竞争对手的产品信息、服务信息和技术信息；6）公司 QEO 方针的对外宣传。4.1.1.24.1.1.2内部信息交流的内容：内部信息交流的内容：1 1）QEOQEO 的方针、质量、环境和职业健康安全管理体系运行情况；的方针、质量、环境和职业健康安全管理体系运行情况；2 2）有关质量、环保和职业健康安全法律、法规及其他要求的获取和更新；）有关质量、环保和职业健康安全法律、法规及其他要求

57、的获取和更新；3 3）体系审核、管理评审、外部审核、环境监测结果、工作环境检测、事故和事件）体系审核、管理评审、外部审核、环境监测结果、工作环境检测、事故和事件、不符合、纠正与预防措施；不符合、纠正与预防措施；4 4）公司人员培训情况和员工身体监护情况；）公司人员培训情况和员工身体监护情况；5 5）各管理层之间各管理层之间、各部门之间和各岗位之间的日常有关质量各部门之间和各岗位之间的日常有关质量、环保环保、安全方面的联安全方面的联络、常规报表及其他信息通报；络、常规报表及其他信息通报；6 6）紧急情况信息；）紧急情况信息；29内外协商与沟通控制程序内外协商与沟通控制程序文件编号RYJT-CX-

58、08-2004修改状态1 次版 本1章 节 号08页 次2/37 7）重要环境因素和危险因素的控制情况；）重要环境因素和危险因素的控制情况；8）组织机构变化情况；9）新工程项目等；10）其他媒体对公司有影响的信息。4.1.2信息交流4.1.2.1信息的传递方式可采用口头、电话、通知、通报、书面报告、会议等多种方式予以传递。4.1.2.24.1.2.2内部信息交流方式内部信息交流方式1）办公室负责认证机构、相关行政部门的检测或检查结果及反馈信息的收集，并传递到公司各相关部门。2 2）公司方针公司方针、目标指标和管理方案目标指标和管理方案、管理体系运行情况和管理层关于环保和健康安管理体系运行情况和

59、管理层关于环保和健康安全管理工作的指示和要求，由质安部和项目部及时以培训、宣传板报等方式传达到全体全管理工作的指示和要求，由质安部和项目部及时以培训、宣传板报等方式传达到全体员工和各单位；员工和各单位；3 3）所有员工和职工代表应积极参加职业健康安全管理所有员工和职工代表应积极参加职业健康安全管理，行使职业健康安全监督的权行使职业健康安全监督的权利和义务；利和义务；4 4）各部门及项目部在各部门及项目部在 QEOQEO 体系运行过程中产生的质量体系运行过程中产生的质量、安全安全、环保信息环保信息，通过电话通过电话、 、会议、技术交底和信息传送单等形式实施，信息交流由各部门保存。各部门收到的内部

60、会议、技术交底和信息传送单等形式实施，信息交流由各部门保存。各部门收到的内部信息，应及时分析，确认其重要性和涉及的范围，涉及多个专业或重要的信息应及时传信息，应及时分析，确认其重要性和涉及的范围，涉及多个专业或重要的信息应及时传递到办公室和质安部，要求答复的，应予以响应并作好记录。递到办公室和质安部，要求答复的，应予以响应并作好记录。5 5）事故、事件、不符合、纠正与预防措施的信息以及紧急情况的信息，由产生）事故、事件、不符合、纠正与预防措施的信息以及紧急情况的信息，由产生、实实施部门及时传递到质安部和办公室。施部门及时传递到质安部和办公室。6 6）办公室将获取和更新的法律法规及其他要求经管理

61、者代表审批后办公室将获取和更新的法律法规及其他要求经管理者代表审批后，及时传递到各及时传递到各相关部门，原件保存办公室。相关部门，原件保存办公室。7 7）质安部每三个月作一次环境、安全信息汇总分析，经分类后，上报管理者代表）质安部每三个月作一次环境、安全信息汇总分析，经分类后，上报管理者代表。4.2.1.24.2.1.2外部住处交流方式外部住处交流方式1 1）办公室和质安部办公室和质安部、工会和总工办将接受的上级主管部门的质量工会和总工办将接受的上级主管部门的质量、环保和职业健康环保和职业健康安全方面的文件呈报主管领导，经审批后，主管部门贯彻实施。安全方面的文件呈报主管领导，经审批后，主管部门

62、贯彻实施。2 2）公司若接受到有关法律公司若接受到有关法律、法规及其他要求的信息法规及其他要求的信息，由接收部门填写信息传送单并由接收部门填写信息传送单并及时传递到办公室和质安部，并由办公室和质安部负责向有关部门传达；及时传递到办公室和质安部，并由办公室和质安部负责向有关部门传达；3 3）有关部门接收到相关方提出的投诉有关部门接收到相关方提出的投诉、抱怨抱怨，由办公室根据信息内容传递到管理者由办公室根据信息内容传递到管理者代表，管理者代表落实到责任部门进行处理和答复。代表，管理者代表落实到责任部门进行处理和答复。4 4）若发生事故和紧急情况，按照相关规定逐级上报。）若发生事故和紧急情况，按照相

63、关规定逐级上报。5 5）审计部负责对外宣传公司的方针、环保和健康安全要求。）审计部负责对外宣传公司的方针、环保和健康安全要求。30内外协商与沟通控制程序内外协商与沟通控制程序文件编号RYJT-CX-08-2004修改状态0 次版 本1章 节 号08页 次3/34.3信息处理4.3.1采用“信息联络单”传递给相关部门或主管领导。如需要时，有关质量、环境和职业健康安全、技术及体系运行等方面的信息，可由总工办、质安部、审计部、办公室等相关部门分别负责处理。涉及到外部相关方抱怨的信息处理，报管理者代表批准，必要时要向总经理汇报，形成处理决定后三日内答复。4.3.2不论内部或外部的对顾客关注的问题和重要

64、环境因素影响的信息、重要危险因素影响的信息都要特别加以注意， 并迅速采取处理措施， 记录其处理决定。 紧急状况执行 应急准备和响应程序 。4.4数据分析及统计技术应用4.4.1可采用的统计技术可根据所获得的内、外部信息，采用统计技术的方法对产品实现过程其工程质量、 施工环境、安全的运行控制及产品特性的数据（包括资料的）信息，图表的形式反应出来，判断薄弱环节、环境隐患、安全隐患和趋势，提高解决问题的有效性和效率。统计技术包括简单的图表，也包括统计技术。常用统计技术的方法有：排列图、控制图、直方图和因果图等。公司鼓励各部门根据具体情况采用其他适宜的方法，可采用计算机将数据信息进行处理。4.4.2数

65、据分析的作用数据分析可提供以下方面的信息：1）顾客满意：通过分析找出顾客不满意的主要方面及目前和未来愿望和要求；2）与产品（工程）要求的符合性：通过分析，找出产品（工程）质量中存在的主要问题，作为技术主攻方向；3）过程和产品的现状、发展趋势是否反映了潜在问题（有关质量的、环境的、安全的） ，有无必要采取预防措施；4）供方产品和过程的相关信息：了解供方质量、环境和职业健康安全的控制情况是否与本公司 QEO 管理体系相适应、相匹配，以及相互间的改进需求。4.4.3利用数据分析结果对 QEO 管理体系活动过程和产品（工程）质量进行评价，从中寻找改进的机会及对重要环境因素和重大风险的评估， 确定从哪些

66、方面、 哪些环节加以改进，提出决策建议。5 5相关文件相关文件5.1内部审核控制程序5.2应急准备与响应程序6 6记录记录6.1信息传递单31人力资源管理控制程序人力资源管理控制程序文件编号RYJT-CX-09-2004修改状态0 次版 本1章 节 号09页 次1/41 1目的目的为了合理确定本公司内从事与质量、 环境、 健康安全工作有直接责任的人员资格要求，使需要得到相关培训的人员能得有效的培训， 满足标准中对人员意识和能力的需要， 制订本程序。2 2范围范围适用于公司所有对与质量、 环境和职业健康安全有影响的员工及相关部门的培训和资格考核。3 3职责职责3.1总经理：批准本公司年度培训计划

67、，批准岗位职责和任职条件 。3.2办公室：负责编制各部门负责人的岗位职责和任职条件 ，并采取必要的措施以满足要求；负责公司年度培训计划的制定及监督实施；负责上岗基础教育；负责组织对培训效果进行评估。3.3各部门编制本部门员工岗位职责和任职条件 ；负责本部门员工的岗位技能培训。4 4程序程序4.1岗位人员资格确定4.1.1从事影响产品工程质量活动及与环境和职业健康安全有关的人员应能胜任本岗位工作，对能力的判断应从教育、培训、技能和经验等方面考核。4.1.2办公室编制各部门负责人岗位职责和任职条件 、各部门负责人编制本部门岗位职责和任职条件 ，岗位职责和任职条件应报总经理审批。4.1.3部门负责人

68、应满足下列条件中两条：1）大专以上学历，并已工作二年以上；2）具备相关专业的技术职称；3）受过相关的职业培训；4）具备三年以上相关工作经验。4.1.4岗位职责和任职条件经审批后，作为办公室选择、招聘、安排人员的主要根据。4.2人员能力、意识鉴定32人力资源管理控制程序人力资源管理控制程序文件编号RYJT-CX-09-2004修改状态1 次版 本1章 节 号09页 次2/44.2.1办公室应根据对从事影响质量环境和职业健康安全的活动的人员的能力需求，分别对新员工、在岗员工、转岗员工、各类专业人员、特殊工种人员、各管理层、总经理及管理者代表、内审员等进行培训或采取其他措施以满足要求。4.2.2新员

69、工培训1）基础教育：包括本公司简介、员工纪律、方针目标和质量、环保和安全意识、相关法律法规、EQC 等的培训。在进入本公司一个月内，由办公室组织培训；2）部门基础教育：学习本部门工作手册的主要内容，由所在部门负责人组织进行；3）岗位技能培训：学习生产作业指导书、所用设备的性能、操作步骤、安全事项及紧急情况的应变措施等，由所在岗位技术负责人组织进行，并进行书面和操作考核，合格者方可上岗。4.2.3在岗人员培训：按培训计划，每年应对在岗员工至少进行一次全面的岗位技能培训和考核。4.2.4特殊工作人员培训1）特殊工序、关键工序人员的培训，由所在岗位技术负责人负责培训，培训考核合格后上岗；每年对于这些

70、岗位的人员还应进行培训和考核；2）对需取得国家授权部门相应的培训合格证书的人员应有国家的相关证书。3）管理体系内审员应由认证咨询机构培训、考核合格、持证上岗。4 4）对环境重要岗位员工应了解方针和本岗位的环境因素对环境重要岗位员工应了解方针和本岗位的环境因素、重要环境因素重要环境因素；掌握本岗掌握本岗位作业指导书、操作规程、应急准备和响应措施；掌握重要环境因素的控制措施，违规位作业指导书、操作规程、应急准备和响应措施；掌握重要环境因素的控制措施，违规操作会对环境产生的影响。操作会对环境产生的影响。5 5） 对安全关键岗位和特种作业人员应了解方针和本岗位的危害因素对安全关键岗位和特种作业人员应了

71、解方针和本岗位的危害因素、 重要危险因素重要危险因素； ；掌握本岗位作业指导书、操作规程、应急准备和响应措施；掌握重要危害因素的控制措掌握本岗位作业指导书、操作规程、应急准备和响应措施；掌握重要危害因素的控制措施和法规要求，违规操作会产生的后果和影响。施和法规要求，违规操作会产生的后果和影响。特种作业人员还应接受安全基础知识、 安全技术理论知识和实际操作技能等方面的培训，持证上岗。4.2.5技术人员培训33人力资源管理控制程序人力资源管理控制程序文件编号RYJT-CX-09-2004修改状态0 次版 本1章 节 号09页 次3/4各类技术人员是新产品开发的主力军， 应创造条件使他们的知识不断更

72、新， 由办公室负责安排老师组织培训或外送培训。4.2.6转岗人员培训（同 4.2.22） ，3） ）4.2.7各管理层相关的法律法规、目标、指标、管理方案、管理手册、环境因素的识别及危险因素的识别。4.2.8总经理及管理者代表建立质量、环境、职业健康安全管理体系的意义、有关法律法规和环保、安全的基本知识、管理手册及相关程序文件、管理基本制度。4.2.9相关方必要时由办公室组织对公司的相关方进行培训（废弃物处理者等） 。4.2.10通过教育和培训，使公司全体员工意识到：1）满足顾客和法律法规要求的重要性；2）预防污染和保护环境的重要性；3）违反这些要求所造成的后果；4）自己的工作对质量、环境、职

73、业健康安全管理体系的重要性；5）如何为实现目标和指标做出贡献。4.2.11评价所提供培训的有效性1）办公室组织各部门通过操作考核、理论考核、业绩评定和观察等方法，评价培训的有效性，考察被培训的人员是否具备了所需的能力。2） 每年第四季度办公室组织各部门培训负责人及员工代表， 召开年度培训工作会议，评价培训的有效性，征求意见和建议，以便更好制定下年度的培训计划。3）办公室应加强对员工日常工作业绩的评价，可随时对各部门员工进行现场抽查，对不能胜任本职工作的员工，应暂停工作，安排培训、考核或转岗，使员工的能力与其从事的工作相适应。4.2.12办公室负责建立员工能力档案、保存员工的教育、培训、岗位资格

74、认可和经验的适当记录，如学历证明、培训记录、职称证明、工作经历等。4.3培训计划及实施34人力资源管理控制程序人力资源管理控制程序文件编号RYJT-CX-09-2004修改状态0 次版 本1章 节 号09页 次4/44.3.1每年 11 月各部门上报办公室下年度的培训申请表 ，根据公司需求及下年度各部门培训申请表 ，办公室 12 月制定下年度的培训计划（包括培训内容、对象、时间、考核方式等内容） ，经总经理批准后下发各部门，并监督实施。4.3.2每次培训各相关部门应填写会议签到表及培训记录 ，记录培训人员、 时间、地点、教师、内容及考核成绩等，培训后将有关记录、试卷或操作考核记录等交办公室存档

75、。4.3.3各部门的计划外培训，应填写“培训申请表” ，报管理者代表批准，由相关部门组织实施。5 5相关文件相关文件5.1岗位职责和任职条件5.2各部门工作手册及相关法律法规6 6记录记录6.1培训记录6.2培训申请表6.3年度培训计划6.4员工档案登记表6.5员工花名册6.6会议签到表35设施和工作环境控制程序设施和工作环境控制程序文件编号RYJT-CX- 10-2004修改状态0 次版 本1章 节 号10页 次1/31 1目的目的识别并提供和维护为实现产品的符合性所需要的设施， 识别并管理为实现产品符合性所需的工作环境中人和物的因素。2 2适用范围适用范围适用于为实现产品符合性及环境、职业

76、健康安全所需的基础设施和工作环境的控制。3 3职责职责3.1材料设备部负责对实现产品符合性所需的基础设施进行控制。3.2办公室负责对实现产品符合性所需的环境保护设施及工作环境进行控制。4 4程序程序4.1生产设施的识别、提供和维护4.1.1基础设施是为达到产品符合要求所需的设施、设备和服务，属于体系运行的物质性条件。公司要求除公司配备办公条件外，项目经理部也要配备相应的基础设施。设施的识别4.1.2 基础设施包括1）办公和生产用的建筑物机及工作场所，其中包括相关的设备系统（如水、电、通讯供应系统） ；2）生产设备、机械、计算机及其软件、检测设备以及各种工具、辅具等；3）支持性服务：如运输、通讯

77、或质量管理所需的其他服务。4.1.3 项目部的基础设施包括：生产及生活临时建筑物及构筑物、原有可利用的建筑物，“三通一平” （或“五通一平”）的施工现场、施工机械设备、检测设备、计算机及其软件等。 它们的需求反映在施工组织设计及其施工总平面图、 项目机械设备需求计划之中。并通过调拨、租赁、购置及施工场地准备等提供使用。公司应有相关管理制度，并编成管理文件。4.1.4设施的提供1）材料设备部根据需要填写设施配置申请单 ，注明设施名称、用途、型号规格、技术参数、单价、数量等，由部门负责人审核，报总经理批准后，财务部根据预算负责资金安排，由材料设备部购置；36设施和工作环境控制程序设施和工作环境控制

78、程序文件编号RYJT-CX- 10-2004修改状态0 次版 本1章 节 号10页 次2/32）其他各部门根据本部门的需要，填写设施配置申请单 ，注明设施名称、用途、型号规格、技术参数、单价、数量等，由部门负责人审核，报总经理批准后，财务部根据预算负责资金安排，需求部门和材料设备部一起购置；4.1.5 设施的验收1）采购设施使用部门组织相关人员进行安装调试，确认满足要求后，由材料设备部和使用部门在设施验收单上签字验收，并记录设施名称、规格、技术参数、单价、 数量、随机附件及资料等内容。 设施验收单由材料设备部保管。低值易耗品由使用部门自行验收；2）验收不合格的设施，材料设备部与供方协商解决，并

79、在设施验收单上记录处理结果；3）使用部门对验收合格的设施进行编号，建立设施台帐和设施档案，并在设施一览表上登记；4）使用部门根据合格的设施验收单办理登记和建档手续；低值易耗品由库房凭设施验收单办理入库手续。4.1.6设施的使用、维护和保养1）根据需要使用部门组织编写设施的操作规程，由部门负责人审批。对于大型、精密设备或关键、 特殊过程所用的设施必须有操作规程， 相关操作人员应由部门技术负责人培训、考核合格后，持证上岗。2）由使用部门制定设施日常保养项目表 ，规定保养项目、频次，由使用部门负责人审批，质安部监督检查执行情况。办公室每季度收集设施日常保养项目表 ，整理入档并作为制定年度检修计划的依

80、据。3）各使用部门在每年 12 月制定下年度的设施检修计划 ，由材料设备部统一汇总，经管理者代表批准后，发至各部门执行。4）日常使用中无法排除的故障，应填写设施检修单经部门负责人审核批准后，安排人员检修。检修中的设施应挂标识注明“检修” ，检修好的设施应有使用部门负责人签字验收方可使用。使用部门应将检修情况记录在相应的设施台帐上。5）现场使用的设施应有统一的编号，以便于维护保养。37设施和工作环境控制程序设施和工作环境控制程序文件编号RYJT-CX- 10-2004修改状态0 次版 本1章 节 号10页 次3/36）设施、设备的维护、检修（含大修）应在整个施工过程中得到保证，对于内部提供或外部

81、租赁都应有相关的管理制度，以控制它们处于可供使用的状态。4.1.7设施的报废1）对无法修复或无使用价值的设施，由使用部门填写设施报废单 ，经部门负责人审核，报总经理批准后报废，并在设施台帐及设施一览表中注明情况。2）对低值易耗品如工装、夹具、辅具等，由使用部门填写设施报废单报部门负责人批准后，即可报废。3）报废的设施应挂牌注明“报废”标识。4.2工作环境4.2.1公司应确定和管理符合生产需要的工作环境。 对于施工企业则侧重于工程项目的工作环境，包括气候影响、人员工作环境、设备运行环境及试验工作环境。4.4.2项目施工环境管理涉及文明施工、环境保护（包括施工现场周围的各类环境保护要求） 、劳动保

82、护、安全施工等四个方面。4.4.3公司严格执行国家及地方政府主管部门的法规和内部管理制度操作。5 5相关文件相关文件6 6记录记录6.1设备配置申请单6.2设备验收单6.3设备、设施管理卡6.4设备台帐6.5机械设备维修（保养）记录表6.6设备检修计划6.7设备检修单6.8设备报废单6.9设备调拨单38与顾客有关的过程控制程序与顾客有关的过程控制程序文件编号RYJT-CX-11-2004修改状态0 次版 本1章 节 号11页 次1/61 1目的目的充分了解顾客对产品、服务、环境、职业健康安全的要求程序并转化为对公司产品的要求，从而确保满足顾客的要求和期望。2 2范围范围适用于公司承揽的所有建筑

83、工程施工项目投标 （合同） 签订前的评审及其合同的履行。3 3职责职责3.1审计部：1)负责开拓市场、洽谈业务、承揽建筑工程项目;并负责施工过程中的顾客沟通及竣工后顾客回访和服务;2)负责起草投标（合同） ，组织各部门进行合同的合法性、合理性、完整性的评审。3.2总工办负责施工图评审，提出设备、材料清单。3.3预算部负责对投标（合同）经济可行性评审及预算编制。3.4材料设备部负责对投标（合同）的资源可行性评审。3.5总经理负责投标（合同）的总体评价和审批。4 4程序程序4.1与顾客有关的过程1）与产品有关的要求的确定：顾客明示的和隐含的、对产品交付及交付后产品的性能、 用途、 使用所必需的要求

84、以及与产品有关的法律法规要求和满足产品质量性能及服务要求以及任何迎合顾客超前意识的要求；2）与产品有关的要求的评审：组织应评审与产品有关的要求，评审要在对顾客承诺之前进行（如签订合同或订单前以及合同或订单更改之前） ；确保组织有能力满足产品、服务所要求的规定与合同和订单一致，以及有关环境、安全技术方面的要求；3）顾客沟通：确定并实施与顾客沟通的有效安排；顾客在形成合同和订单前对产品、服务信息的了解、合同和订单形成（包括修改）过程中以及合同和订单实现后顾客意见的反馈。4.2审计部从建设单位领取工程项目招标文件、建筑工程施工图纸、产品要求及顾客期望，交由总工办负责编制投标书。39与顾客有关的过程控

85、制程序与顾客有关的过程控制程序文件编号RYJT-CX-11-2004修改状态0 次版 本1章 节 号11页 次2/64.3总工办组织施工图纸会审，并提出解决施工图中有关问题，由审计部负责向招标办咨询。确认无疑后，总工办编制工程预算书和施工组织设计。4.4审计部根据工程预算书和施工组织设计，草拟工程投标（合同）书。4.5合同签订前的评审4.5.1合同类型：建筑工程施工合同。4.5.2审计部根据建设工程施工合同组织由副总经理、总工程师、财务预算部、材料设备部、总工办、质安部等部门有关人员对投标（合同）草案进行评审。确保实现公司对顾客的承诺，解决合同草案中与顾客要求不一致的问题。4.5.3审计部负责

86、组织提供评审文件，包括合同草案及附件、相关的法律法规文件等。4.5.4评审内容（见评审流程图）1）顾客的各项要求是否在合同条款中得到明确规定；2）顾客要求在没有书面说明情况下应确保口头协议在其被接收前得到确认；3）与以前表述不一致的要求是否得到解决；4）公司是否具有满足合同要求的能力。4.5.5评审方式根据建筑工程施工合同， 由审计部分别采用会议评审、 传递会签、 授权人签字评审方式。审计部负责记录、并填写“合同评审表”报公司副总经理或授权人审批。4.5.6经过评审后的合同草案，由审计部与顾客联系签署合同事宜，由相关人员根据评审结果与顾客代表洽谈，就与顾客不一致的问题进行磋商，直至与顾客达成一

87、致意见。 经副总经理审批后，由副总经理或授权人进行签订合同。签订后的合同一式两份。分别由顾客及公司审计部保存。4.6投标（合同）实施4.6.1总工办负责向顾客提交工程开工报告。4.6.2投标（合同）建立后，由审计部组织各部门收集、汇总迎合顾客的超前意识方面的资料。4.6.3总工办根据工程预算、施工组织设计，提出设备、材料清单、工程进度、质量标准和采购计划交相关部门确认。40与顾客有关的过程控制程序与顾客有关的过程控制程序文件编号RYJT-CX-11-2004修改状态0 次版 本1章 节 号11页 次3/64.6.4财务预算部根据设备、材料清单、工期要求，提供资金保证，交材料设备部确认。4.6.

88、5材料设备部根据采购计划，依据建筑法律、法规组织配备材料、设备等资源，转交项目部。4.6.6总工办在投标（合同）实施前向项目部进行顾客产品（工程）施工交底，并将工程施工图纸、质量标准、工程进度交项目部审定。4.6.7项目部要严格进行质量控制，做好各项施工记录、内业资料、设备维护、产品验收合格单，要满足或超越顾客（甲方）的需求和期望，使公司产品（工程）服务处于领先的地位。4.7投标（合同）修改4.7.1投标（合同）履行过程中，由于顾客要求或现场客观因素影响，需修改图纸，经顾客批准由设计部门修改。4.7.2在合同履行过程中，由于顾客要求或客观因素影响，需要变更合同文件某项内容时，审计部应视变更对工

89、程施工的影响程度分别处理，经公司副总经理或授权人批准。4.7.3合同的变更，应在不影响原有的产品（工程）主要性能的情况下做一般的更改，经公司副总经理或授权人批准后， 由审计部保存变更文件， 并将变更文件及时传递到相关部门。4.7.4合同履行过程中，如合同内容本身发生较大变化或顾客提出较大的合同更改（即对工期、质量标准、合同价格的更改）时，要及时通报有关职能部门（总工办、财务预算部或材料设备部等） 必要时报告公司副总经理。 审计部负责组织原合同评审的有关人员进行重新评审，填写“合同变更评审表” ，并将评审结果报公司副总经理或授权人审批。由副总经理或授权人组织有关人员与顾客协商一致后，变更有关合同

90、条款或签订补充合同，变更后的合同或补充合同按原合同发放范围及时发送到各有关部门及顾客。4.7.5在合同更改时，要确保相关文件得到修改，确保相关人员变内容。4.7.6合同变更、修改，双方要及时以文字的形式办理，并履行完善签字或盖章手续，同时按有关要求由审计部保存，并定期归档办公室。4.8顾客沟通审计部负责与顾客沟通， 并填写相关的记录表， 如果顾客提出的总是涉及合同更改则应由原评审人员进行评审，按 4.7 执行合同更改。41与顾客有关的过程控制程序与顾客有关的过程控制程序文件编号RYJT-CX-11-2004修改状态0 次版 本1章 节 号11页 次4/61）审计部负责对组织与顾客沟通作出有效安

91、排；2）与顾客有效的沟通，目的是为了充分和准确的掌握顾客对公司产品的各项要求及服务、环保、安全性能等方面是否满意。4.9投标（合同）完成4.9.1顾客产品（工程）按投标（合同）要求完成后，由总工办负责向顾客提交产品（工程）完成（竣工）报告。4.9.2总工办向顾客（业主）提交产品（工程）记录（竣工技术资料） ：1）竣工图纸；2）图纸会审记录；3）设计变更及技术签证；4）施工检查记录；5）隐蔽工程检查记录；6）材料合格证及检验证书；7）材料检验见证记录；8）质量检验评定记录；9）技术交底记录；10）竣工工程验收备案证书和建设工程保修证书。4.9.3申请顾客、组织相关部门对公司产品（工程）质量、功能

92、检查验收。4.9.4收集产品（工程）信息1）顾客对工程质量、环境、安全使用的意见和建议；2）施工过程中，顾客对工期，工程管理的要求；3）解答顾客对产品（工程）咨询，满足顾客需求。4.9.5顾客对产品（工程）质量不满、抱怨、投诉时，由审计部、项目部负责与顾客沟通，并迅速采取补救措施，将补救措施反馈给顾客，直至达到顾客满意为止。顾客投诉在三天内答复。4.9.6产品（工程）交付顾客使用后对顾客沟通的有效安排。审计部每年组织一次对交付工程进行责任期回访服务，帮助顾客维修产品。42与顾客有关的过程控制程序与顾客有关的过程控制程序文件编号RYJT-CX-11-2004修改状态0 次版 本1章 节 号11页

93、 次5/64.10产品（工程）交付（竣工）后总结评价。4.10.1副总经理负责组织各部门对公司产品（工程）交付（竣工）后的投标（合同） 的评价。4.10.2审计部对合同的执行情况进行总体评价。 通报顾客满意度， 公司诚信度的评价措施。4.10.3总工办负责对交付（竣工）后产品（工程）质量的完好性评审，提出再改进的措施。4.10.4财务预算部负责对资金使用、 工程决算进行成本核算， 对资产使用的合理性及公司利益进行评价。4.10.5项目部负责对工序质量控制、 资产运用的评价， 提出对顾客服务质量控制的再要求。4.10.6经过总体评价，提出改进的方向及时机。5 5相关文件相关文件5.1文件控制程序

94、5.2记录控制程序5.3建筑施工和服务控制程序5.4安全生产管理制度5.5劳务供方及服务供方管理制度6 6记录记录6.1合同评审表6.2工程施工合同台帐6.3工程回访记录6.4 顾客满意度调查问卷6.5顾客意见与投诉处理记录43与顾客有关的过程控制程序与顾客有关的过程控制程序文件编号RYJT-CX-11-2004修改状态0 次版 本1章 节 号11页 次6/6评审流程图评审流程图评审流程图评审流程图审计部组织有关部门识别顾客要求是否签定准备合同草案审计部组织相关部门对产品（工程）要求评审有无不确定条款与顾客协商解决副总经理批准或授权人签签订合同市场调研信息收集结束审计部决定签定工程合同44采购

95、控制程序采购控制程序文件编号RYJT-CX-12-2004修改状态0 次版 本1章 节 号12页 次1/41 1目的目的对施工所用材料、 设备的采购过程及供方进行控制， 确保所采购的产品符合规定的要求。2 2范围范围适用于本公司承建的所有建筑工程原材料采购的控制， 对供方进行选择、 评价和控制。3 3职责职责3.1材料设备部负责物资采购业务的管理，负责对物资供方进行评价、选择，建立合格供方名录及档案。3.2审计部负责对劳务供方和运输服务供方进行评价、 选择， 建立合格供方名录及档案。3.3项目部负责编制采购需求计划。3.4材料设备部和审计部采购员按照采购计划实施采购。4 4程序程序4.1采购物

96、资的分类：采购物资按其在工程中的地位和作用及重要性分为 A、B、C 三类：1）A 类为重要物资：构成最终产品的主要部分或关键部分，直接影响最终产品使用或安全性能、环保性能，可能导致重大质量、环境及安全问题或顾客投诉的物资。如设备（吊车、搅拌机、电焊机、圆锯等） 、材料（钢材、水泥、砖石、电器材料等） 、安全防护用品（安全网、安全帽、安全带、密目网、灭火器等） 。2）B 类为一般物资：不影响使用性能或即使销有影响，但可采取措施予以弥补的物资（如白灰、木材、沙等） 。3）C 类为辅助物资：非直接用于产品本身的起辅助作用的物资，如周转材料、小型工具等。4.2对供方的选择与评价4.2.1调查方式根据各

97、项目施工任务，材料设备部和审计部分别向可能与之合作的供方，采用信函、电话、传真等方式了解其质量保证能力，对产品进行抽样检验，有条件的可采取派人现场考察、调查、试用等方式对供方进行调查。每次调查都应有责任人填写调查表，并提出评价意见。45采购控制程序采购控制程序文件编号RYJT-CX-12-2004修改状态0 次版 本1章 节 号12页 次2/44.2.2调查内容：1）企业管理、技术力量及人员素质；2）企业资质、信誉、售后服务；3）产品质量、供货能力、财务能力；4）是否获得相应的 ISO9001、ISO14001、OHSAS18001 认证证书。4.2.3供方评价方式4.2.3.1物资供方评价方

98、式1）在评价前由材料设备部采购人员负责提出物资供方的调查资料；2）材料设备部组织总工办、审计部、项目部、质安部等相关人员对供方调查进行综合评价，择优选择；3）准备选用的供方，由材料设备部负责人对“合格供方调查评价表”进行审核；4）经审核被列为合格供方的由材料设备部汇集公布“合格供方名录”报公司副总经理审批后执行；5）凡被列入合格供方名录的在有效期内不再重复评价，本公司内实行资料共享；6）根据工程需要到合格供方名录之外采购的材料，在采购前按上述评价办法执行。4.2.3.2劳务供方和运输服务供方评价方式1）在评价前由审计部采购人员负责提出劳务供方和运输服务供方的调查资料；2）审计部组织总工办、项目

99、部等相关部门对供方调查进行综合评价，择优选择，分别填写“劳务供方调查评价表” 、 “服务供方调查评价表” ，并审核备案；3）经审核被列为合格供方的由审计部汇集公布“合格供方名录” ，报公司副总经理审核后执行；4）凡被列入合格供方名录的在有效期内不再重复评价，本公司内实行资料共享；5）根据工程需要到合格供方名录之外选择劳务供方或运输服务供方，在实施前按上述评价办法执行。4.2.4合格供方的跟踪考评1）项目部将物资供方的产品符合情况定期反馈给材料设备部；46采购控制程序采购控制程序文件编号RYJT-CX-12-2004修改状态0 次版 本1章 节 号12页 次342）项目部将劳务人员及运输司机的技

100、能水平定期反馈给审计部；3）项目部定期对合格供方进行跟踪考评，分“优” 、 “好” 、 “差” ，并填写“合格供方考评表”分别报材料设备部或审计部；4）每年末，材料设备部或审计部分别组织相关职能部门对合格供方重新进行评价，对合格供方进行动态管理，年初进行更新和发布。4.2.5采购的实施1）对 A、B 类物资的采购必须在“合格供方名录”中采购；2）对 C 类物资可以直接由采购部门实施采购，但必须确保产品质量。4.3采购信息4.3.1采购信息应清楚地说明拟采购产品的情况，适当时应包括：1）类别、等级或其他准确标识的方法；2）规范、图样、检验规程及其他有关技术要求；3）对产品、程序、过程、设备和人员

101、资格的批准要求；4）供方采用的质量、环境、职业健康安全或其他管理体系标准的名称、编号和版本，在与供方沟通前，确保规定的采购要求是充分与适宜的。4.3.2采购文件1）采购文件由施工图纸等技术资料、采购计划、采购合同、采购清单等组成；2）项目部依据施工需要制定采购计划，办公室组织审核，副总经理批准，采购人员实施；3）劳务供方、运输服务供方采购需求计划由项目制定，副总经理批准，审计部实施。4）采购合同或协议签定要规范严谨，明确采购产品的规格、型号、质量、验证方式、技术标准和环保要求、 安全性能要求以及人员资质及要求， 经材料设备部或审计部负责审核，副总经理批准。4.4采购产品的验证4.4.1采购产品

102、进货验证分别由材料设备部、项目部负责；4.4.2采购产品的验证按合同规定进行，公司或其顾客需要在供方货源处对采购产品进行验证时，应在采购合同中说明验证的安排，以及产品的放行方式；47采购控制程序采购控制程序文件编号RYJT-CX-12-2004修改状态0 次版 本1章 节 号12页 次4/44.4.3验证活动可包括检验、测量、试验、观察、质量验证、提供合格证明文件等方式；根据采购产品对产品（工程）实现或最终产品（工程）以及环境、安全控制要求的影响，规定不同的验证方式，确保采购产品满足工程技术、质量规定以及环境、安全控制等规定的采购要求，并做好记录，详见监视和测量控制程序 ；4.4.4顾客对供方

103、产品的验证不能免除本公司提供合格产品的责任，也不排除其后顾客拒收的可能；4.4.5劳务人员及运输司机的验证由审计部会同项目部通过工程验收、监督考核等手段来制定；4.4.6验证拒收不合格产品和在使用过程中发现不合格，按不合格品控制程序执行；4.4.7对验证产品要做好标识、防护和现场管理工作，详见标识和可追溯性及产品防护管理规定 。5 5相关文件相关文件5.1监视和测量控制程序5.2不合格品控制程序5.3标识和可追溯性控制程序5.4标识和可追溯性及产品防护管理规定6 6记录记录6.1供方调查评价表6.2劳务供方调查评价表6.3合格供方名录6.4合格供方业绩年度评价表6.5物资需求申请表6.6施工材

104、料计划表48建筑施工和服务控制程序建筑施工和服务控制程序文件编号RYJT-CX-13-2004修改状态1 次版 本1章 节 号13页 次1/71 1目的目的对施工过程中影响工程质量和环境质量的各个因素进行控制， 确保施工质量和向业主提供优质服务，最大限度地满足业主的要求，实现污染预防和持续改进。2 2范围范围适用于本公司所有在建工程施工过程的控制，包括土建、水、电、通风空调、装饰、的施工过程和服务控制。3 3职责职责3.1总工办是本程序的主管部门，负责施工过程的质量控制、协助质安部对污染防治、安全文明生产的监督管理，负责施工技术规范、规程、标准及文件的监督执行。3.2质安部负责施工过程的安全文

105、明施工和环境的控制与监督。3.3材料设备部负责材料和机械设备的采购和调配，负责计量器具的校准、检定管理。3.4审计部负责劳务供方及运输服务供方的评价与选择。3.5办公室负责人员的培训管理及有效性评价。3.6项目部负责施工过程中质量、安全、环境的控制、实施并做好记录。4 4程序程序4.1建筑施工和服务提供的控制建筑施工和服务提供是指建筑施工及工程交付后服务的全过程， 其直接影响到向顾客提供的产品和服务的符合性，这些必须在受控条件下进行。4.1.1获得表述产品特性的信息4.1.1.1工程中标签订工程合同后，由总工办领回合同规定数量的图纸，并负责将图纸和有关规范、规程、标准图集发放到及有关单位。4.

106、1.1.2总工办会同相关部门和项目部参加由建设单位组织的图纸会审，重要工程还需副总经理参加，具体按照技术管理制度执行。4.1.1.3重点工程施工组织设计、 质量计划由总工办和项目部共同编制， 副总经理审批。一般工程施工组织设计、 质量计划由项目部编制， 总工办审批。 质量计划应包括环境控制、安全控制的内容。4.1.1.4工程开工前项目部按照施工组织设计和质量计划的具体要求及有关文件组织落实：临时设施及劳动力、机械设备、材料。4.1.1.5施工准备全部完毕，项目部填写工程开工报告，报总工办审批。4.1.1.6以上均应执行文件控制程序中的有关规定。4.1.2必要时，获得作业指导书49建筑施工和服务

107、控制程序建筑施工和服务控制程序文件编号RYJT-CX-13-2004修改状态1 次版 本1章 节 号13页 次2/74.1.2.1总工办依据项目施工合同中的有关技术要求， 编制下发 （或审定项目部编制的）作业指导书。并非每个过程、每种作业活动都必须编制作业指导书，当缺少作业指导书就可能影响建筑施工作业或服务提供过程的有效运作和控制时，必须编制作业指导书。 （详见程序文件中附录三的内容）作业指导书必须经主管负责人批准。4.1.2.2对施工操作人员进行技术交底1）技术交底的内容依据审定后的施工图纸、QEO 管理体系程序文件、施工规范、施工组织设计等，由项目部施工技术人员向施工操作人员进行技术交底，

108、 交底的内容主要是针对具体施工项目和部位的技术要求，向操作者交代作业指导书的具体操作要领、要求和检验标准，其中包括安全规则。2）进行技术交底的方式项目部施工技术负责人针对施工项目或部位的要求， 分工种对施工操作人员进行技术交底，以会议方式进行。交底会上要详细讲解交底内容的细节，让每个人都听懂，应解答每个问题直至每个参加交底会的人都无疑问， 交底人和被交底人在技术交底会记录上签名确认。技术交底记录由项目部施工技术负责人填写并保存。4.1.3使用适宜的设备4.1.3.1项目部须建立施工机械设备清单，材料设备部建立全公司的施工设备总台帐。当有特定施工合同、项目时，应在质量计划中明确为满足特定的要求而

109、使用的特殊机械设备。新设备的采购执行采购控制程序中有关规定。4.1.3.2施工开工前，应对每台施工机械设备进行确认，必要时进行检修，直至确认所有施工机械设备均处于完好状态。4.1.3.3施工中项目部负责编制设备进场台帐和保养计划，组织对现场施工设备的定期维护保养工作。 材料设备部负责对项目设备的使用与管理进行监督检查， 对大型机械设备的故障排除或更换， 由项目部填写维修、 保养记录， 具体按照 人力资源管理程序 和设备和工作环境控制程序执行，以保证在用设备始终处于完好运行状态。4.1.4获得使用监视和测量装置4.1.4.1项目部按计划配备经鉴定合格的监视、测量器具，负责标识和日常维护保养工作，

110、保存合格证明。监视、测量器具由专人负责保管。4.1.4.2使用监视和测量装置的目的是为在施工过程中不断监视和测量施工质量特性和过程特性， 进而通过调整和修正等措施将这些特性控制在规定的范围内。 总工办和项目部施工技术人员要依据过程监视和测量数据及时采取必要的措施， 严格执行国家现行建筑施工规范，确保符合规定要求。50建筑施工和服务控制程序建筑施工和服务控制程序文件编号RYJT-CX-13-2004修改状态1 次版 本1章 节 号13页 次3/74.1.5实施监视和测量4.1.5.1对采购产品、顾客提供产品和外包工程供方带入施工现场的施工材料、设备进行检验或验证， 确保建筑施工材料和安装施工零配

111、件以及建筑装饰材料等符合要求。 对施工过程蹭产品（分项工程、分部工程和安装设备）进行检验和监视，确保施工过程符合规范要求。4.1.5.2施工中项目部严把产品验收关，具体按采购控制程序 、 监视和测量控制程序实施，出现原材料不合格时执行不合格品控制程序 。4.1.5.3施工中特殊工种作业人员必须执行有效证件上岗， 项目部负责岗前检查并记录，无有效证件者严禁上岗。4.1.5.4对建筑施工过程进行监视和测量，确保每个过程均在受控状态下进行，均符合国家现行建筑施工规范。详见监视和测量控制程序中的有关规定。4.1.6施行交付和交付后活动的实施4.1.6.1放行：产品（过程）放行由经过培训、考核合格的质检

112、员独立、公正、客观地履行职责，对未经专职质检员检验合格或验证满足要求的产品和过程不得放行。执行监视和测量控制程序中有关规定。4.1.6.2交付：施工工程竣工交付方式严格执行国家有关规定，特殊情况需要调整工期的， 需与顾客 （业主） 协商确定。 工程施工单位工程综合验收合格后到向业主交钥匙之间，项目部要安排专人对交付工程进行看管防护，确保向顾客（业主）交付满意工程。4.1.6.3交付后服务1）项目部严格执行工程保修文件，对已交付工程在保修期内，无偿及时进行维修；超过保修期，负责有偿维修。2）总工办牵头，制定交付工程回访计划并实施，对交付五年以内（含五年）的工程进行回访，及时处理顾客申诉和投诉，并

113、向顾客通报处理结果，使顾客满意。执行顾客满意测量控制程序中有关规定。4.2生产和服务提供过程的确认4.2.1项目部在编制质量计划时，应依据施工图、有关技术标准、施工验收规范、施工工艺流程图以及合同要求，确定项目工程的一般工序、关键工序、特殊过程及可能具有对于环境、安全重大影响的相关过程。4.2.2对于特殊过程和关键工序，由项目专业技术人员编制施工技术方案，经项目技术负责人审核，总工办审批后由项目部具体组织实施。4.2.3施工前由专业技术人员按照设计文件、国家现行标准、规范及其工艺标准对施工班组进行书面技术交底，交底中要有重要安全和环境因素控制的内容，具体按照技术管理制度规定执行。51建筑施工和

114、服务控制程序建筑施工和服务控制程序文件编号RYJT-CX-13-2004修改状态1 次版 本1章 节 号13页 次4/74.2.4一般工序的控制1）项目部按照施工组织设计、质量计划、国家现行施工规范、标准要求组织施工；2）操作人员按照技术交底要求进行操作；3）施工班组、项目部、业主、监理按照施工验收规范及合同要求进行验收。4.2.5关键工序的控制1）工程项目中对工程质量有重大影响的工序（包括对结构方面的影响和使用功能方面的影响）为关键工序，如：基础、主体工程；2）对关键工序除了按照一般工序控制外，施工前项目专业技术人员应编制施工技术方案，以明确相关人员配备及职责、施工机具配备、物资验证及复验要

115、求、设置质量控制要求、环境要求、安全与文明施工要求等；3）施工中项目部应根据技术交底对班组进行跟踪检查，对出现偏离的内容执行不合格品控制程序 ；4）对涉及安全检查使用功能的地基基础、主体结构，有关安全及重要使用功能的安装分部工程， 施工时项目部应根据相关文件进行有关见证取样送样试验或抽样检测， 并留有记录。4.2.6特殊过程控制1）特殊过程是指那些工程中不宜检验，完工后又不能完全验证，投入使用后又容易出现问题的施工过程；如：防水工程、隐蔽工程、焊接；2）对特殊过程除了按照关键工序控制外，施工前项目专业技术人员应编制特殊过程作业指导书，项目技术负责人审核，呈报总工办审批后，由项目部具体实施；3）

116、办公室组织，由项目部对特殊过程作业人员进行岗前技术技能培训；特殊工种作业人员要持证上岗；项目经理、技术、质量、试验、材料、预算人员要具备相应的资格，项目部保存培训记录及资格证明；4）对特殊过程的首件产品（如：钢筋焊接的试焊件）应进行检验，以判定过程能力是否符合规定要求；当判定符合要求后，方可大面积施工；5）特殊过程的所有记录由项目部保存，特种作业人员资格证、检验及各类验收记录也应纳入技术资料中；6）人员、材料、设备变动时项目部需再次实施过程能力的验证。4.2.7重要环境因素运行控制1） 施工过程中重要环境因素 （环境因素的识别、 评价及重要环境因素的确定参照 环境因素识别与评价控制程序执行）有

117、噪声、建筑垃圾、粉尘和水资源消耗等，详见“重要环境因素清单” ；52建筑施工和服务控制程序建筑施工和服务控制程序文件编号RYJT-CX-13-2004修改状态1 次版 本1章 节 号13页 次5/72）对重要环境因素需实施控制，施工前项目技术负责在编制的施工方案中对运行控制应予以明确，质安部审批后实施；3）质安部组织项目部对重要环境因素运行控制的操作人员进行岗前培训，并保存培训记录；4）施工中所有机械设备要始终处于完好运行状态，操作中派专人由有相应上岗证人员指挥，防止超负荷工作；操作人员严格按照技术交底进行施工，所用料具要轻拿轻放，避免严撞击，减少噪声发生；5）对施工中所产生的废物，项目部应规

118、定专门的堆放地点，并定期清理外运；操作人员应确保工完料净场地清；6）对易产生粉尘的材料在贮存、运输和使用时要采取遮盖、围挡措施；7）项目安全员负责施工作业环境和安全防护的监督管理，每周检查一次，并填写相应检查记录；总工办与质安部每月组织一次以施工管理、机械设备、材料、安全、卫生等为主要内容的现场施工管理达标检查， 对检查出的问题， 及时用书面形式下达整改通知书，由项目部指定专人落实；整改后，总工办、质安部进行复检，并按照公司现场达标实施办法具体落实奖罚，以确保施工过程环境的有效控制和持续改进；8）对需夜间施工的过程，施工前项目部需向当地环保主管部门办理夜间施工手续并告知相关方； 对易产生粉尘污

119、染的材料， 外运时项目部需向当地环卫主管部门办理外运手续并告知相关方。4.2.8重大/不容许风险控制过程1） 重大/不容许风险是施工生产过程中不容忽视的问题， 是关系到施工生产能否正常进行和企业能否取得较好经济效益的关键；重大/不可容许有：土方坍塌、车辆伤害、灼烫、高空意外坠落、物体打击、触电、机械伤害、火灾、爆炸等，详见“重大危险因素清单” ；质安部要组织相关部门按照危险源辨识、风险评价和风险控制程序制定切实可行的措施和作业指导书，并遵照执行；2）对重大/不容许风险要严格控制，努力降低风险，按照有关标准，公司制定安全目标和安全生产规定细则，由质安部监督，项目部具体实施；3）为实施目标管理，控

120、制重大/不容许风险，杜绝安全事故的发生，由质安部会同项目部进行全员“三级”安全教育，坚持班组安全活动，并做好记录；4）在重大/不可容许风险的控制过程，对关键部位要严格检查，如“三宝”利用、 “四口”防护，塔吊“四限位” ，施工用电、施工机具、外脚手架、吊篮作业等。5）为控制重大/不可容许风险作业活动，质安部要坚持每月一次安全生产、文明施工大检查，对存在的安全隐患指令项目部认真整改；6）项目安全员应配合项目部有关人员不定期进行全方位的安全检查，对发现的安全53建筑施工和服务控制程序建筑施工和服务控制程序文件编号RYJT-CX-13-2004修改状态1 次版 本1章 节 号13页 次6/7隐患下达

121、安全隐患整改通知书， 在规定的期限内实施降低风险措施， 直至降低至可容许范围，否则，将停止工作予以整顿；7）项目部和班组要坚持经常性的自检互检制度，强化整改力度，做到雷厉风行，不留后患；8）坚持定期或不定期的安全生产会议制度，做到上情下达，下情上达；9）特殊工种人员必须经过有关部门组织的专业技术培训，取得资格证后方可上岗作业， 特殊工种岗位严禁人员无证操作； 各工种要严格执行安全技术操作规程， 杜绝 “三违”的发生；10）材料设备部采购的安全防护用品必须严格把关，没有“三证”的伪劣安全防护用品严禁进入施工现场；11） 对发现和避免风险事故的人员将予以表彰奖励， 对玩忽职守和违章者将予以处罚。4

122、.2.9对使用新技术、新工艺、新材料的过程及其地环境、健康安全造成重要影响的因素，施工时要严格加强质量、环境、安全控制，注意积累数据及经验。并对该过程进行环境因素识别、重要环境因素评价和危险源辨识和风险评价、风险控制策划。4.2.10操作人员根据产品（工程）特点及相关规定，依据“工艺流程图”和“质量、 环境和安全检测一览表” ，采用过程方法，按照质量检测点、环境检测点、安全检测点及其检测内容，实施质量、环境及安全控制。4.2.11过程检验4.2.11.1过程检验应执行监视和测量控制程序 。4.2.11.2一般隐蔽工程由项目部组织监理、 业主等有关人员参加验收。 地基基础和主体结构验收由建设单位

123、组织，请质监/业主、监理、勘察、设计等单位有关人员参加，验收合格后各方签字盖章。具体按照“技术管理制度”执行。4.2.11.3对技术性强且对分项、 分部工程质量起重要影响的施工内容， 在其正式实施或下道工序施工前要进行专业技术复核（工程预检） 。1）专业技术复核由相应专业技术人员组织质检员、班组负责人，必要时邀请建设、监理单位人员参加， 该专业技术人员负责填写工程技术复核记录， 参加技术复核的各方人员必须签字认可；2）技术复核的主要内容：a、建筑物控制桩、现场水准点、坐标点；b、基槽验线；c、模板安装（几何尺寸、轴线、标高、预埋件、预留孔洞、模内情况、脱模剂涂刷、止水带设置） ；d、楼层放线；

124、e、放样检查；54建筑施工和服务控制程序建筑施工和服务控制程序文件编号RYJT-CX-13-2004修改状态1 次版 本1章 节 号13页 次7/7f、楼层水平标高控制线；g、预制构件吊装（构件型号、吊点设置、吊装强度） ；h、设备基础（坐标位置、标高、预留孔洞） ；i、混凝土施工缝留设位置，接槎处理等。4.2.11.4项目部积极配合上级质量、环境、安全主管部门的抽查检查，对检查情况要留有记录，对出现偏离的项目及时上报给总工办、质安部或其他主管部门，积极落实整改，具体执行不合格品控制程序和不符合、纠正和预防措施控制程序 。4.3标识和可追溯性为了防止在产品实现过程中发生产品的混淆和误用以及实现

125、必要的追溯， 应采用适宜的标识方法予以控制，执行标识和可追溯性控制程序 。4.4顾客财产和产品防护4.4.1应爱护在公司控制或使用下的顾客财产，确保施工质量满足顾客要求，项目部应对顾客提供的设计图纸资料和顾客提供的其他物品实施识别、验证、保护和维护控制。4.4.2为确保项目工程质量符合规定要求，项目部应采取具体措施，对施工过程中必要的产品和过程进行防护，做好相关产品或过程的标识、搬运、储存和保护工作。在单位工程竣工验收后至向顾客（业主）交钥匙之前的一段时间内，项目部需对交付工程实施看护等防护措施，直到向顾客交付合格工程，确保顾客满意。5 5相关文件相关文件5.1施工安全管理规定5.2监视和测量

126、控制程序5.3不合格品控制程序5.4人力资源管理程序5.5设施和工作环境控制程序5.6能源综合利用管理规定5.7不符合、纠正和预防措施控制程序5.8教育、培训管理规定5.9环境因素识别评价控制程序5.10危险源辨识、风险评价和风险控制程序5.11 采购控制程序5.12 劳务供方及服务供方管理规定5.13技术管理制度5.14质量管理规定5.15标识和可追溯性控制程序5.16不合格品控制程序5.17监视和测量控制程序5.18顾客满意测量控制程序5.19采购控制程序6 6记录记录施工过程中的控制记录按四川省建设厅统一制定的相关表格执行。55标识和可追溯性控制程序标识和可追溯性控制程序文件编号RYJT

127、-CX-14-2004修改状态0 次版 本1章 节 号14页 次1/31 1目的目的对产品进行适当的标识， 防止同类和不同类产品误用和混用。 必要时对产品质量形成过程实现追溯。2 2范围范围适用于本公司对施工材料、 施工设备、 施工过程和交付工程的标识和可追溯性的控制。3 3职责职责3.1材料设备部负责本程序的编制、修改并实施归口管理的部门3.2质安部负责对工地现场检验状态进行标识。3.3各项目部负责对施工现场进行标识。4 4程序程序4.1产品标识的基本要求4.1.1为了防止不同种类（规格）的产品之间发生混淆、错用，可以对同种产品采用统一的标志或标记方式和内容， 以区分不同规格的、 目测不易分

128、辨的产品 （例如钢筋和水泥） 。4.1.2当产品现时状态本身即可清楚地区分其规格、种类时，则无需做出标识（例如只有一种规格的混凝土预制件或机砖。只有一台且标牌清楚的施工设备） 。4.2标识方式和内容4.2.1施工材料标识1）进入库房保管的辅助材料及安装用的零配件等，用卡片标识，其内容包括产品名称、规格、生产单位、库存数量等，以便做到账、卡、物相符。2）水泥的标识。如果有两种或两种以上规格时，应标明水泥的规格、生产单位、生产日期等，用防雨标牌标于库房门口。3）圆钢、线材标识。一般种类（规格）较多且不易目测分辨，在露天存放时，须用防雨标牌标明产品名称、生产单位、规格等。4）配筋标识。在露天或防雨条

129、件不佳的棚子存放时，须用防雨标牌标明产品代码、使用部位、工号等并由钢筋班长填写标识记录交施工员或技术员保存。5）顾客提供的施工材料的标识，除按上述要求标识外，在材料发放和使用现场都要有特殊标识，以使操作者识别顾客财产，当发现总是时便于报告。56标识和可追溯性控制程序标识和可追溯性控制程序文件编号RYJT-CX-14-2004修改状态0 次版 本1章 节 号14页 次2/34.2.2施工安装产品标识1）土建施工工序、分项工程、分部工程可以用标牌等方法标识，但由于后续施工过程（例如装修）会使标识除掉或遮盖，因而必须做记录标识，如：施工日记、工序交接记录等作为记录标识。2）施工过程的控制点、沉降观测

130、点、标高、轴线等可由技术负责人采用涂色标记方式标识，并要做出标识书面记录。4.2.3交付工程标识交付工程指最终交付的单位工程。在业主同意的条件下可以进行喷涂或标牌标识， 标明项目名称、投资方、设计单位、施工单位等。一般以工程验收记录作为记录标识。4.3产品状态标识4.3.1产品状态标识的目的是防止不合格的误用，确保产品只有经检验合格后方可用于施工、安装和交付。4.3.2产品的状态指检验或验证状态，分为：1）已检验合格；2）已检验不合格；3）待检产品（含检验待判产品） 。当测量和监视对识别产品状态有要求时， 例如对施工现场使用的水泥、 钢材及其他施工材料， 须在其进入现场后按检验或验证的实际情况

131、及时换标牌。 由于施工场地一般较紧张，划分产品区域和涂色有难度，材料员必须将所做标识与检验或验证报告相一致。有的施工单位在材料堆放场地挂上产品名称、规格、状态等内容的永久性标识牌，无论产品检验与否永远称为“合格”状态，这就失去标识的作用，应予纠正。施工现场使用的交流电焊机、 锯床和砂轮机等小型设备往往无专人操作和管理， 其安全防护状态如果为不合格则容易发生人身事故。 从安全考虑， 要求设备管理人员经常检查防护状况并标识。4.3.3 施工过程和交付工程的状态标识， 可以由施工工程质量验证记录和交付工程验收记录作为工程质量状态的记录标识，包括隐蔽工程的状态标识。57标识和可追溯性控制程序标识和可追

132、溯性控制程序文件编号RYJT-CX-14-2004修改状态0 次版 本1章 节 号14页 次3/34.4产品可追溯性标识4.4.1产品可追溯性是指通过记载的标识，追溯产品历史、应用情况或所处场所的能力等。 实施可追溯性管理可以有效地防止同种产品不同个体之间的混淆。 例如对施工材料未检验先投入使用一小部分的“紧急放行” ，就必须进行可追溯性标识，执行监视和测量控制程序的有关规定。对顾客提供用于安装的器具、零部件的使用部位，对隐蔽工程、对混凝土现浇部位的配筋和混凝土试块等的质量状况都应做可追溯性标识管理。4.4.2对可追溯性要求的标识均采用记录标识的方式，例如：隐蔽工程记录等。4.5标识管理4.5

133、.1项目部材料员和施工员要分别对施工材料、设备的标识和施工过程、施工产品标识作为职责范围内的工作，经常到现场检查标识与产品的符合性，做好相关记录并保存。4.5.2项目部须建立保护标识的制度，明确标识建立、检查、转移、更换等工作的责任制以及对损坏标识的处罚规则。4.5.3质安部和项目部的管理人员在对施工现场进行巡视检查时，要把标识检查列入重要内容并记录。5 5相关文件相关文件5.1记录控制程序5.2不合格品控制程序6 6记录记录6.1入库单58监视和测量装置的控制程序监视和测量装置的控制程序文件编号RYJT-CX-15-2004修改状态0 次版 本1章 节 号15页 次1/31 1目的目的为有效

134、证实产品（工程）符合规定要求、监控生产（施工）实现过程，保持环境监测和职业安全健康监测结果的有效性，对监视和测量装置进行控制，确保监视和测量装置能够满足规定的使用要求。2 2范围范围适用于对监视和测量装置的采购、自制、验收、配置、校准或检定以及使用、维修、保管、报废等过程的控制。3 3职责职责3.1材料设备部1）负责监视和测量装置的总体控制，对本公司的监视和测量装置的管理进行监督检查；2）负责对监视、测量设备的检定或校准；根据需要编制内部校准规程；3）负责对偏离校准状态的监视和测量装置的追踪处理；4）负责组织在用设备设施配套的监视和测量装置的申报和送检；5）办公室负责对监视和测量装置操作人员的

135、培训、考核。4 4程序程序4.1监视和测量装置的采购及验收根据监视和测量项目所需测量能力和测量要求配置监视和测量装置， 对其的采购和验收执行设施和工作环境控制程序对生产设备采购的管理规定。4.2监视和测量装置的初次校准4.2.1经验收合格的监视和测量装置，使用前应由材料设备部负责送国家计量部门检定或自行校准，合格后方能发放使用。对合格品应贴上表明其状态的唯一性标识，并标明有效期；质安部负责对该设备编号，建立测量监控设备履历卡 ，记录设备的编号、名称、规格型号、精度等级、生产公司家、校准周期、校准日期、放置地点等；并填写监视和测量装置一览表 ；4.2.2对于没有国家标准的设备，应记录用于校准的依

136、据；4.2.3材料设备部负责监视和测量装置的发放。4.3监视和测量装置的周期检定和校准59监视和测量装置的控制程序监视和测量装置的控制程序文件编号RYJT-CX-15-2004修改状态0 次版 本1章 节 号15页 次2/34.3.1材料设备部每年一月份编制本年度的 计量校准计划 ， 根据计划执行周期检定或校准。1）对需外检的设备，材料设备部负责联系国家法定计量部门进行检定，并出具检定报告；2）对需进行内部校准的设备，材料设备部应编制相应的内部校准规程 ，规定校准的方法、使用设备、验收标准及校准周期等内容，经质安部负责人批准，由材料设备部实施并填写内校记录表 。4.3.2检定、校准合格的装置，

137、由校准人员贴合格标签，并标明有效期；部分功能或量程校准合格的，贴限用标签，标明限用的范围；校准不合格的，贴不合格标签，修理后重新送检或校准；对不便粘贴标签的装置，可将标签贴在包装盒上，或由使用者妥善保管。4.3.3对于监视和测量用的软件，在使用前应进行校准，并填写相应的校准记录。4.4必要时应对监视和测量装置进行调整或再调整。但应指定专人执行调整工作，以防止因调整不当使装置失效。4.5监视和测量装置的使用、搬运、维护和贮存控制4.5.1使用者应严格按照使用说明书或操作规程使用设备，确保装置的监视和测量能力与要求相一致，防止发生可能使校准失效的调整。使用后要进行适当的维护和保养。4.5.2在使用

138、监视和测量装置前，应按规定检查装置是否工作正常，是否在校准有效期内。4.5.3使用者在监视和测量装置的搬运、维护和贮存过程中，要遵守使用说明书和操作规程的要求，防止其损坏或失效。4.5.4监视和测量装置的校准、修理、报废等应记录在设备履历卡和一览表内。4.6监视和测量装置偏离校准状态的控制源4.6.1发现设备偏离校准状态时，应停止监测工作及时报告质安部。材料设备部应追查使用该装置监测的产品流向， 再评价以往监测结果的有效性， 确定需重新监测的范围并重新监测。 材料设备部应组织对装置故障进行分析、 维修并重新校准， 采取相应的纠正措施。60监视和测量装置的控制程序监视和测量装置的控制程序文件编号

139、RYJT-CX-15-2004修改状态0 次版 本1章 节 号15页 次3/34.6.2对无法修复的装置，经材料设备部、审计部负责人确认后，由副总经理批准报废或作相应处理。4.7监视和测量装置的环境要求监视和测量装置的使用环境应符合相关技术文件的规定，由材料设备部负责监督检查。4.8对监视和测量人员要求4.8.1专业计量人员需经国家计量部门培训，持证上岗。4.8.2质安部对监视和测量装置的使用人员进行相应的培训，经考试合格上岗。4.9对于自制的具有监测作用的工装、夹具、样品、量具等，需经质安部批准，编号、贴上相应合格标签，执行 4.3 条款有关规定，质安部负责建立总台帐，编制检查、校准规程，对

140、其有效性进行定期检查。5 5相关文件相关文件5.1设施和工作环境控制程序5.2内部校准规程6 6记录记录6.1检测设备台帐6.2检测设备校准计划6.3内校记录表61应急准备与响应控制程序应急准备与响应控制程序文件编号RYJT-CX-16-2004修改状态0 次版 本1章 节 号16页 次1/41 1目的目的为确保公司活动、 产品和服务过程中对各种意外事件和潜在的紧急情况发生时做出响应，采取有效措施，预防或减少可能伴随的环境影响和职业健康安全影响，尽可能地降低经济损失和人身伤害。2 2范围范围适用于本公司活动、 产品或服务中， 可能发生的环境和职业健康安全事故或紧急情况。3 3职责职责3.1总经

141、理负责该程序资源配备的审批。3.2总经理负责应急现场的统一指挥和调度工作。3.3质安部为该程序的主管部门。1）负责制定重大事故的应急计划，并负责该程序的监督检查和与相关部门的协调以及应急时社会相关部门联络，组织事故现场的救护工作；2）负责定期对公司范围内的相关人员进行应急培训，可行时组织演练；3）公司成立应急指挥领导小组，设在质安部。3.4材料设备部负责应急设备设施的配备和维护。3.5项目部1）负责应急设施设备的技术性能、技术方案确定和技术措施把关；2）负责对紧急情况发生后所采取的纠正措施进行验证，并向质安部提出改进建议完善本程序。3.6各相关部门制定相应的应急准备和响应计划，可行时并做好应急

142、演练。4 4程序程序4.1环境及职业健康安全意外事故和潜在的紧急情况。4.1.1任何火情发生。4.1.2人身触电伤亡事故。4.1.3高处作业坠落及物体打击。4.1.4机械设备伤害。62应急准备与响应控制程序应急准备与响应控制程序文件编号RYJT-CX-16-2004修改状态0 次版 本1章 节 号16页 次2/44.1.5坍塌事件。4.1.6其他意外事故的发生。4.2应急准备4.2.1公司成立应急领导小组，总经理任组长，副总经理任副组长，组员由质安部、总工办、材料设备部、办公室、审计部、项目部等部门组成。4.2.2事故易发生部门（项目部）成立应急队并落实应急措施。4.2.3每年举行一次应急演习

143、，验证应急计划和应急措施。4.2.4质安部建立包括有市消防队，医院等单位以及公司各相关部门、管理人员，关键技术人员的通讯联络表，并与市消防队、建委、环保局等保持联络，以获取环境、安全及卫生方面的相关资讯。4.3应急响应4.3.1火情的应急响应措施1）办公室、各项目配备消防设施、器具必须齐全、完好、使用灵活；2）设备、线路安装应严格按相关规定管理和运行；3）有易燃、易爆材料的存放地严禁进行电焊或动火作业；4）如发生火情，发现人员应迅速将此信息传递给质安部和副总经理，同时采取措施，立即断开相关区域内所有设备电源包括照明电源，控制火情，防止失控的恶性事故发生，由质安部联络相关部门立即赶赴现场，组织救

144、援；5）如火情失控，应切断一定范围内的所有火源，防止火情进一步发展，注意保护并抢救公司的重要财产，并在应急领导小组统一指挥下，立即通知市消防队，报警时必须讲明起火点、火势大小、起火物资、公司电话号码等详细情况，并派人到路口接警，引领消防队或救援人同到着火地点；6）具体详情见相关部门制定的应急准备和响应计划 。4.3.2人身触电伤亡事故的应急响应措施不论何种原因，发生人身触电，在场人员需立即切断相关部分电源，避免严重人身伤害或伤亡事故的发生， 并对因部分断电可能引发的连带过程采取措施， 避免连带事故的发生。具体实施执行相关部门的制定的应急准备和响应计划 。63应急准备与响应控制程序应急准备与响应

145、控制程序文件编号RYJT-CX-16-2004修改状态0 次版 本1章 节 号16页 次3/44.3.3高处坠落及物体打击事件的应急和响应措施1）对即将进行高处作业人员进行安全技术交底，配备必要的安全防护用品（如安全帽、安全带、安全网等） ；2）对即将进行高处作业的环境安全设施（如安全网、密目网、防护栏杆、脚手板等）进行检查、验收并记录；3）一旦操作人员或相关人员发生坠落、物体打击应立即停止作业，如发生人员伤亡应迅速进行现场救治立即联系医疗单位等有效手段，保护现场有关物品。4.3.4机械设备伤害的应急响应措施1）对准备进场机械设备进行验收，对于大型机械（如塔吊等） ，按照上级主管部门有关规定进

146、行报验，检测合格后方可使用；2）做好机械设备正常的检修维护，严格操作规程；3）出现异常情况，如设备中有异物，电机异响，局部变形，安全装置破损等，应立即停止运转，相关人员撤离操作场所及周围环境；报请现场主管人员，请专业人员查找原因进行修理。正常后方可使用；4）设备出现异常情况，对已投入设备的物料采取措施或撤料，注意防止设备漏油及物料洒落造成的环境污染；5）出现人员伤亡，立即组织进行救治，情况严重逐级上报主管部门。4.3.5坍塌事件的应急响应措施在基槽开挖后， 有关作业人员在基槽底部开始清槽时基槽侧面发生紧急情况时， 在场的人员须及时通知相关的负责人， 相关负责人应立即组织本部门人员采取应急措施。

147、 必要时报告质安部， 如果发生人员伤亡， 应迅速进行现场救护或联系医疗单位， 采取有效措施，防止连带事故的发生。4.3.6其他事故的发生，参照本程序采取可行的应急措施。4.3.7当意外事故和紧急情况发生时在场人员须及时通知相关的负责人，相关负责人应立即组织本部门人员采取应急措施， 必要时报告质安部或向社会有关部门求援， 视其严重程度请求协助。 必要时当即或处理后报告副总经理或总经理， 如与顾客或相关方有联系的，请示公司主管领导后报告顾客或相关方。64应急准备与响应控制程序应急准备与响应控制程序文件编号RYJT-CX-16-2004修改状态0 次版 本1章 节 号16页 次4/44.3.8意外事

148、件和紧急情况发生后，该部门编写“事故报告书”报质安部等侯处理。质安部负责组织相关职能部门（必要时由公司领导参加）进行事故分析，本着“三不放过”的原则，分析原因，限期整改。按照有关规定必要时上报上级机关。事故发生部门应将发生事故填入“事件、事故台帐” 。4.3.9相关事故的处理文件及记录由质安部予以保存，定期报办公室存档。5 5相关文件相关文件5.1文件控制程序5.2记录控制程序5.3不符合、纠正和预防措施控制程序5.4人力资源管理控制程序6 6记录记录6.1事件、事故台帐6.2意外事故调查表65顾客满意测量控制程序顾客满意测量控制程序文件编号RYJT-CX-17-2004修改状态0 次版 本1

149、章 节 号17页 次1/21 1目的目的对顾客满意信息进行收集和分析， 用以评价所建立的质量环境职业健康安全管理体系的有效性和识别可以改进的机会。2 2范围范围适用于本公司对顾客满意信息的收集、分析和利用的控制。3 3职责职责3.1审计部1）负责与顾客联络，组织处理顾客抱怨，负责保存相关服务记录；2）负责组织对顾客满意程序进行测量，确定顾客的需求和潜在需求。3.2总工办、质安部和项目部是本程序的配合、实施单位。4 4程序程序4.1顾客信息的收集、分析与处理4.1.1审计部负责监控顾客满意或不满意的信息，作为对管理体系业绩的一种测量。4.1.2接受顾客抱怨（包括投诉和意见）1）公开顾客投诉电话，

150、公司办公室和质安部、审计部均接待顾客。来者不拒，热情礼貌待人，及时记录顾客的投诉和意见、建议等。2）项目部、质安部与在施工现场的顾客或其代表商谈施工工程事项时，及时记录顾客对工程质量方面的意见或建议，包括申诉意见。4.1.3与顾客沟通1）走访顾客。审计部负责制定公司年度回访计划并组织实施，对交付 5 年以上（含5 年）的工程业主或工程使用者进行回访，直接听取意见，并带顾客评价意见卡请用户填写（或代填） 。2） 项目部和审计部在与顾客商谈业务工作过程中， 收集顾客或其代表流露的服务感受。4.1.4市场调研：审计部利用投标、收集媒体信息、政府主管部门文件、行业组织报告以及法律法规变化等有关建筑市场

151、的动态、趋势，包括竞争对手的新举措等有关信息。4.1.5审计部负责有效处理顾客抱怨，执行与顾客有关的过程控制程序的有关规定。66顾客满意测量控制程序顾客满意测量控制程序文件编号RYJT-CX-17-2004修改状态0 次版 本1章 节 号17页 次2/24.2顾客满意程度测量4.2.1每半年审计部向顾客发送顾客满意程度调查表 ，调查顾客对公司产品、服务、环境、安全及的满意程度，收集相关意见和建议；调查表的回收率应争取达到 50%以上，以便于统计分析。4.2.2审计部对上述调查表进行收集整理，并进行统计分析，确定顾客的需求和期望，及公司需改进的方面，得出定性（形成资料）或定量（如顾客投诉率、返修

152、率等）的结果。当定量数据接近或低于控制下限时， 应采用因果图或排列图寻找主要原因， 审计部发出 纠正、预防措施表给责任部门，采取相应的纠正、预防措施，并监督其实施效果。4.2.3对顾客反映非常满意的方面，审计部应对相关部门或人员及时上报管理者代表予以表扬。4.2.4管理者代表利用顾客满意度测量分析资料，通过内部沟通形式，对员工进行顾客意识和质量意识教育，提高员工顾客意识，不断增强顾客满意。4.3顾客档案的建立审计部对公司所有顾客建立档案，详细记录其名称、地址、电话、联系人等信息； 以便了解顾客的趋势，及时做好新的服务准备。5 5相关文件相关文件5.1不符合、纠正和预防措施控制程序5.2与顾客有

153、关的过程控制程序6 6记录记录6.1顾客满意度调查问卷6.2顾客意见与投诉处理记录6.3工程回访记录67内部审核控制程序内部审核控制程序文件编号RYJT-CX-18-2004修改状态0 次版 本1章 节 号18页 次1/51 1目的目的验证质量、环境、职业健康安全管理体系是否符合管理和产品实现的策划，是否符合标准和质量、环境职业健康安全管理体系的要求，确保质量、环境、职业健康安全管理体系得到有效地实施、保持和改进。2 2适用范围适用范围适用于本公司质量、 环境、 职业健康安全管理体系所覆盖的所有区域和所有要求的内部审核。3 3职责职责3.1总经理1）批准组织年度内审计划和审核实施计划；2）批准

154、内部质量、环境、职业健康安全管理体系审核报告；3）定期召开管理评审会议。3.2管理者代表：1）全面负责内部质量、环境、职业健康安全管理体系审核工作；2）由管理者代表确定审核组长及审核员，并审核年度内审计划、每次的审核实施计划和内部质量、环境、职业健康安全管理体系审核报告。3.3办公室：1）编写年度内审计划并负责组织实施；2）组织、协调内审活动的展开。3.4内审组长：编制、实施本次内审计划；编写内审报告。3.5内审员：负责完成指定的审核工作，并负责对纠正措施的跟踪验证。4 4程序程序4.1年度内审计划4.1.1根据审核的活动和区域的状况和重要程度及以往审核的结果，由办公室策划各部门全年审核方案，

155、 编制年度内审计划， 确定审核的范围、 频次和方法， 经管理者代表审核，总经理批准。68内部审核控制程序内部审核控制程序文件编号RYJT-CX-18-2004修改状态0 次版 本1章 节 号18页 次2/54.1.2每年内审至少一次，时间间隔不超过12个月，一般在第三方审核前进行并要求覆盖本公司管理体系的所有要求，另外出现以下情况时由管理者代表及时组织进行内部审核：1）组织机构、管理体系发生重大变化；2）出现重大质量、环境、安全事故，或用户对某一环节连续投诉；3）法律、法规及其他外部要求的变更；4）在接受第二、第三方审核之前；5）在认证证书到期换证前。4.1.3年度内审计划内容：1）审核目的、

156、范围、依据和方法；2）受审部门和审核时间。4.1.4根据需要，可审核管理体系覆盖的全部要求和部门，也可以专门针对某几项要求或部门进行重点审核；但全年的内审必须覆盖质量、环境、职业安全管理体系全部要求。4.2审核前的准备4.2.1管理者代表任命内审组长和内审组员。内审应由与受审部门无直接关系的内审员负责。4.2.2由内审组长策划审核并编制本次内审实施计划 ，交管理者代表审核，总经理批准。计划的编制要具有严肃性和灵活性，其内容主要包括：1）审核目的、范围、方法、依据；2）内部审核的工作安排；3）审核组成员；4）审核时间、地点；5）受审部门及审核要点；6）预定时间，持续时间及开会时间；7）审核报告分

157、发范围、日期。4.2.3在了解受审部门的具体情况后，内审组长组织编写内审检查表 ，内审检查表要详细列出审核项目、依据、方法。确保无要求遗漏，审核能顺利进行。69内部审核控制程序内部审核控制程序文件编号RYJT-CX-18-2004修改状态0 次版 本1章 节 号18页 次3/54.2.4内审组长于内审前十天将内审时间通知受审部门， 受审部门对内审时间如有异议，应在内审前三天通知内审组长。4.2.5内部管理体系审核员应经质量体系认证咨询机构培训、考核合格后方能审核。4.3内审的实施4.3.1首次会议1）参加会议人员：本公司领导、内审组成员及各部门主管，与会者签到，并由办公室保留会议记录。审核组长

158、主持会议。2）会议内容：由组长介绍内审目的、范围、依据、方式、组员和内审日程安排及其他有关事项。4.3.2现场审核1）内审组根据内审检查表对受审部门的程序和文件执行情况进行现场审核，将体系运行效果及不符合项详细记录在检查表中。2）内审组长需每日召开内审会议，全面了解该日内审情况，对不符合报告进行核对。3）内审时审核员要公正而又客观地对待问题。4.3.3审核内容1）方针是否传达和理解；2）有或可能具有重大环境影响和危险因素影响的因素是否遗漏；3）各层管理者、重点岗位是否明确自己的职责和权限；4）质量、环境、职业健康安全管理体系在实际工作中是否正确实施；5）目标、指标、环境、职业健康安全管理方案是

159、否按计划实施或完成，实现目标的过程控制是否有效；6）重点岗位员工是否经过必要的培训，并具备必要的技能和意识；7）有关岗位是否有相关的活动是否受到控制；8）紧急状态的程序是否经过试验（如有可能） ；9）对重点供方和合同方的调查和施加影响是否存在；70内部审核控制程序内部审核控制程序文件编号RYJT-CX-18-2004修改状态0 次版 本1章 节 号18页 次4/510）运行过程中发现的问题是否及时纠正，采取了预防措施再次发生；11）所有记录是否完整、有效和符合要求；12）信息交流是否畅通。4.3.4审核报告1）现场审核后，审核组长召开审核组会议，综合分析、检查结果，依据标准、体系文件及有关法律

160、法规要求，必要时还要依据与顾客签定的合同要求，确认不合格项，并发出不符合报告给相关部门领导确认后，由相关部门分析原因，制定纠正措施，经审核员确认后实施纠正，审核员负责对实施结果跟踪验证，并报告验证结果。2）审核组填写不合格项分布表 ，记录不合格分布情况。3） 现场审核后一周内， 审核组长完成内审报告 ，交管理者代表审核， 总经理批准。4）审核报告内容：A、审核目的、范围、方法和依据；B、审核组成员、受审核方代表名单；C、审核计划实施情况总结；D、不合格项分布情况分析、不合格数量及严惩程度；E、存在的主要问题分析；F、对本公司质量、环境、安全管理体系有效性、符合性结论及今后应改进的地方。4.3.

161、5末次会议1）参加人员：领导层、内审组成员及各部门领导，与会者签到，并由质安部保留会议记录。审核组长主持会议。2）会议内容：内审组长重申审核目的，宣读不合格报告；宣读内审报告 ；提出完成纠正措施的要求及日期；由组织领导讲话。3）由办公室负责发放 内审报告到各相关部门。本次内审结果要提交本公司管理评审。4.3.6跟踪检查4.3.6.1纠正措施的实施1）审核结束后，受审核方应按内审报告或不符合报告的要求，在规定的期限内制定并实施纠正措施，具体执行公司不符合纠正、预防措施控制程序 。71内部审核控制程序内部审核控制程序文件编号RYJT-CX-18-2004修改状态0 次版 本1章 节 号18页 次5

162、/52）纠正措施的实施由受审核方负责人按规定的期限组织落实，并保留书面记录。4.3.6.2跟踪检查1）管理者代表组织审核员对纠正措施的实施情况进行跟踪，并作好记录。2）纠正措施的实施情况和效果，应按信息反馈系统作好传递和反馈工作，办公室制订或调整审核工作计划提供依据。4.4审核总结每次审核结束后对审核情况进行整体总结， 作为管理评审的输入之一。 总结由管理者代表主持，主要内容为审核执行情况、审核员、审核结果、纠正措施落实情况、体系改进情况， 并对体系的弱点制订改进的措施，总结由办公室开成报告。5 5相关文件相关文件5.1不符合、纠正和预防措施控制程序5.2管理评审控制程序6 6记录记录6.1年

163、度内审计划6.2内审实施计划6.3内审检查表6.4不符合报告6.5内审报告6.6内审首（末）次会议签到表6.7不合格项分布表72监视和测量控制程序监视和测量控制程序文件编号RYJT-CX-19-2004修改状态0 次版 本1章 节 号19页 次1/81 1目的目的通过对产品（工程）实现过程的监视和测量，确保产品（工程）质量满足顾客约定及合同规定要求；通过对具有或可能具有重大环境影响/危险影响或的运行与活动的关键特性的监测和测量，确保符合适用的法律、法规的要求。2 2范围范围适用于本公司 QEC 管理体系所涉及的需要监视和测量的各个组成部分。3 3职责职责3.1办公室1）负责对公司 QEO 管理

164、体系目标、指数及管理方案的完成实施效果进行监测评价；2）负责对 QEO 管理体系运行控制情况的监督；3）负责公司办公车辆年检和员工的年度健康体检；4）负责 QEO 管理体系培训及有效性评价。3.2质安部1）负责对购入的原材料、设施、设备计量器具进行监视和测量；2）负责施工过程的监视和测量工作的监督和管理，不定期对过程监视和测量工作进行抽查，并做好抽查记录；3）与甲、乙双方共同完成工程验收交付检验和试验，并负责与施工管理部门进行最后验收；4）负责组织对 QEO 管理体系适用的法律、法规及其他要求遵循情况的监测；5）负责制定劳动防护用品配置及发放标准；6）负责对劳动防护用品使用的监督检查并做好记录

165、；7）对公司特种作业人员持证上岗的监督管理；8）对公司环境、安全风险、危险作业实施监督检查；9）对公司项目部特殊机械设备安全使用实施监督检查。3.3审计部1）负责对劳务人员及运输服务供方司机的考核；2）负责顾客满意和顾客反馈意见的监视和测量。73监视和测量控制程序监视和测量控制程序文件编号RYJT-CX-19-2004修改状态0 次版 本1章 节 号19页 次2/83.4项目部要特别关注重要环境因素，重大危险源的监视和测量1）对特殊过程及可能具有重大环境影响及重大危险因素的施工过程要严格进行监视和测量并做好记录，发现问题上报质安部；2）采用适当的方法对施工过程中及产品质量、环境行为表现、健康安

166、全绩效进行监视和测量，确认每一个施工过程持续满足其预其结果的能力。3.5 材料设备部1）负责对运输车辆年检监测；2）负责对库存物资的保管进行监视和测量。3）材料设备部负责检测仪器设备的校准、鉴定或委外送检3.6 财务部1）负责对工程成本、环境保护、健康安全费用的统计分析，包括：a、工程成本费；b、公司劳动保护用品费用；c、环境预防治理费用、健康安全费用；d、环保、安全奖惩费用2）做好季度、年度工程、环保、安全费用支出计划；3）做好季度、年度工程、环保、安全费用支出汇总。3.7各部门将监视和测量的相关信息提交办公室，作为数据分析信息的一部分。3.8副总经理负责采购材料、设备的监视和测量。3.9总

167、工程师负责过程和产品的监视和测量。3.10管理者代表负责 QEO 体系监测和测量总体工作。3.11总经理要关注体系监视测量的结果。4 4程序程序4.1根据施工图、设计变更文件及相关规范以及策划施工过程的监视和测量，制定实施计划，明确分工，明确各式各样施工阶段进行监视和测量控制的具体内容和要求。74监视和测量控制程序监视和测量控制程序文件编号RYJT-CX-19-2004修改状态0 次版 本1章 节 号19页 次3/84.2进货检验4.2.1检验依据4.2.1.1依据施工图、进度计划和施工过程规定所需的工程设备、主要材料及相关的技术，如：型号、规格、技术等级以及合同中特殊明确要求的项目等。4.2

168、.2.2依据工程设备、材料的相关国家规定、技术标准及有关环境标准、安全标准要求，对规定的项目实施检验。合格后办理验收或入库手续。4.2.2工程急需，尚未难而又急需的材料，须经公司批准，监理、顾客同意，由技术人员填写 “进货材料紧急放行申请表” 并对该产品作出明确的标识和相应记录后方可投入使用并继续验证，由施工人员记录“施工日记” 。以保证一旦发生不合格时，立即追回更换。4.2.3半成品的监视和测量1）过程检验：对设置检验点的工序，加工后将产品放在待检区，检验员依据半成品检验规程进行检验，填写砖坯进公司检验及实验结论一览表 。合格品，检验员在产品质量跟踪卡上签字后方可转入下一道工序；对不合格品执

169、行不合格控制程序 。3）互检：下道工序操作者应对上道工序转来的产品进行检验，合格后方能继续加工。对不合格品执行不合格控制程序 。4）巡回监控：生产过程中，质安部应对操作者的自检和互检进行监督，认真检查操作者的作业方法、使用的设备、工装、辅具等是否正确；根据需要进行抽检，并将结果及时反馈给操作者；发现的不合格品应执行不合格控制程序 。4）半成品检验中，发现不合格品率接近本公司规定值时，检验员应根据情况及时通知操作者注意加强控制；当不合格品率超过本公司规定值时，应发出纠正、预防措施表执行不符合、纠正和预防措施控制程序 。6）在所要求的检验和试验完成或必须的报告收到前，不得将产品放行。如果因生产急需

170、来不及检验而例外放行，应参照执行 4.2.2 中 3)的有关规定。4.2.4原材料进场后由项目部材料员对材料进行验证，检查核对质量证明，查证货物是否齐全，数量、型号是否正确。4.2.5无产品质量证明的物资，经验证与采购计划不符的物资，由采购员实施退货。4.2.6需经检验、试验的材料，由技术人员委托法定检验部门进行检验和试验。4.3过程检验75监视和测量控制程序监视和测量控制程序文件编号RYJT-CX-19-2004修改状态0 次版 本1章 节 号19页 次4/84.3.1项目部执行国家建筑安装工程质量检验评定统一标准 、 建筑法及相关文件要求，按相关专业规范的标准，对施工工程各项质量进行检验和

171、评定，填写质量评定表。4.3.2项目部负责按相关专业的施工验收规范，对施工过程的工序进行检验，填写相应的检查表，签字后报项目经理，项目经理对检查结果进行核定，签字认可。4.3.3项目部对所有施工过程，按相关专业规范的项目，进行检验。由各班组自检，工程技术人员实施联检，并填写检验记录，签字认可。4.3.4质安部组织施工过程的重要部位隐蔽工程进行检验，并在检验单上签字。4.3.5技术复核：施工过程中对轴线、标高重要预埋件、预留孔（洞） 、板、砌体等和有特殊要求的部位进行技术复核，未经复核或复核不合格不准进入下一道工序。4.3.6总工办组织相关部门每月月底对各项目部已完成或正在施工中的工程进行抽查，

172、检验评定，填写质量检验评定表。4.4过程试验4.4.1混凝土工程试验，按照混凝土结构工程施工质量验收规范中的规定进行试验，并填写试验报告。4.4.2砌体工程试验，按照砌体工程质量验收规范中相关规定进行试验，并填写试验报告。4.4.3地基与基础工程试验，按照地基与基础工程施工质量验收规范中相关规定进行试验、并填写试验报告。4.4.4各项试验均由公司委托有资质检测单位进行试验，相关技术人员参加并签字后报项目经理认可。须经监理部门认可的，要报监理签字认可。4.4.5总工办对试验工作，进行不定期抽查，填写抽查质量评定表。4.4.6见证取样由项目部的质检员在监理工程师的监督下现场取样送法定检测单位进行试

173、验。4.4.7质检员按规定取样并做好试样（试件）标识和填写试验原始记录和试验委托单。4.4.8环境监测按照国家有关标准和规定进行测试，并填写测试报告。4.5最终验收准备76监视和测量控制程序监视和测量控制程序文件编号RYJT-CX-19-2004修改状态0 次版 本1章 节 号19页 次5/84.5.1工程竣工，经项目经理检查确认所有“进货检验”和“过程检验”试验、调试运行记录的资料齐全完整， 检验结果完全满足规定要求后报总工办。 由总工办组织公司相关部门，进行竣工检验。检验合格后，报总工程师审批。4.5.2总工办根据国家规范、标准及相关文件负责组织有关部门对竣工的单位工程进行检验评定工作。4

174、.5.3总工办负责单位工程竣工资料的检查评审，办理竣工资料验收签字手续。4.5.4总工办负责组织有关部门对竣工的单位工程进行观感质量评定，填写单位工程观感质量评定表。4.5.5评定等级，由公司和各相关方面的主管领导签署意见，签字盖章认可。4.5.6产品测量和监视形成的记录，由项目部、监理及相关单位签字，并作为质量、环境和职业健康安全证明的证据。4.6最终验收1）总工办组织有关人员到现场进行初验，对存在的问题填写整改通知单，在限定日期内由项目部进行整改；2）整改合格后，由项目部邀请工程监理进行初验；3）初验提出的问题整改合格后，由建设单位牵头联系监理公司、设计、地勘、邀请质检站备案部门、顾客及相

175、关部门，组织最后验收，确认满足各项要求后，方可交付顾客使用；4.7不合格品处理在检验和试验中发现的不合格品，按不合格品控制程序执行。4.8检验和试验记录4.8.1最终检验各项记录由项目部负责收集，所有记录表格的签字应齐全，由规定的签字人签字。 最终试验由项目经理组织各专业技术人员按规定要求填写试验报告、 设备系统试运行记录，经甲方、监理、质检、设计四方签字认可。4.8.2对执行本程序所作的原始记录按记录控制程序执行。4.9监视和测量77监视和测量控制程序监视和测量控制程序文件编号RYJT-CX-19-2004修改状态0 次版 本1章 节 号19页 次6/8监测内容监测内容监测时间监测时间主要责

176、主要责任部门任部门监测方法监测方法监测实施监测实施特种设备监测施工现场的机械设备定期材设部现场自查按公司设备及工作环境控制程序执行车辆的监测每年一次办公室外 部 相 关 部门检查建筑物防雷、防静电、接地电阻值质安部自查监测设备的校准、维护每年一次材设部外 部 相 关 部门检查特种人员监测资质年检（如：电工、吊车工、焊工、架子工、技术员、司机、安全员、QEO 内审员、质检员）每年一次办公室外 部 相 关 部门检查质安部对重要环境因素和重大危险因素的控制情况每季度进行检查及巡视， 并进行相应考核， 填写检查记录。项目部每月对本部门的重要环境因素和危险因素控制情况进行检查巡视，并进行相应的考核，填写

177、相关记录。职业病检查定期办公室外 部 相 关 部门检查环境监测噪声监测根据工程情况质安部环境监测站废水监测根据工程情况质安部环境监测站粉尘监测根据工程情况质安部环境监测站其它固体废物根据工程情况质安部放到相关供方管理职业健康安全监测劳动防护用品监测不定期质安部、总工办及办公室安全大检查质安部、总工办及办公室分别对公司职能部门和施工现场进行不定期检查劳动防护用品的配置和使用情况，并保留记录；劳动安全卫生监测各部门及项目部日常检查各部门及项目部做好本部门日常的 QEO劳动安全检查，保证工作、施工场所符合有关规定；78监视和测量控制程序监视和测量控制程序文件编号RYJT-CX-19-2004修改状态

178、1 次版 本1章 节 号19页 次7/8监测内容监测内容监测时间监测时间主要责主要责任部门任部门监测方法监测方法监测实施监测实施职业健康安全监测劳动安全卫生监测质安部、办公室日常检查质安部、办公室组织对法定四大节假日进行 QEO 安全卫生检查，并做好检查记录；环境和职业健康安全监测重大危险因素和环境因素监测每季度质安部现场自查；内部审核；遵守法律法规符合性监测每半年办公室自查；内部审核；办公室每年组织公司各部门对有关质量、环境和职业健康安全管理方面的法律、法规及其他要求遵循的情况进行评价；可采用会议或文件的形式， 发现不符合， 按 不符合、纠正和预防措施控制程序执行。管理性监测目标、指标、管理

179、方案落实情况的监测每季度办公室自查；1）办公室每季度对职能部门和施工现场QEO 目标、指标及管理方案实施情况进行检查，并做好检查记录，填写“目标指标和管理方案完成情况检查评审表” ；2） 检查过程中发现管理方案不能满足 QEO目标的适宜性，或无法按期完成时，办公室组织相关部门应及时对管理方案进行调整；3）办公室每年 12 月底以前对体系目标指标的完成情况书面向管理者代表汇报，并提出下一年度目标指标的修订意见；体系运行控制的监测每年办公室内部审核；管理评审；认证机 构 的 监 督审核1）办公室通过每年的内审、外审、管理评审和每季度的体系检查对公司的体系运行及施工现场情况进行评价，发现不符合，按不

180、符合、纠正和预防措施控制程序执行；2）各部门负责检查本部门的体系运行情况，发现不符合要予以记录，并按不符合、纠正和预防措施控制程序执行；顾客满意度监测每年审计部自查；内部审核；顾客满意度调查及反馈信息的收集；79监视和测量控制程序监视和测量控制程序文件编号RYJT-CX-19-2004修改状态1 次版 本1章 节 号19页 次8/84.10记录及不符合的纠正预防1）监测过程中应收集足够的监视、测量数据并加以记录，以便有效分析评价，及时发现不符合；2）监视、测量中发现不符合按不符合、纠正和预防措施控制程序执行。5 5相关文件相关文件5.1不符合、纠正和预防措施控制程序5.2设施设备和工作环境控制

181、程序5.3施工安全管理规定5.4建筑施工和服务控制程序5.5废弃物管理规定5.6环境因素识别评价控制程序5.7危险源辨识、风险评价和风险控制程序6 6记录记录施工过程中的控制记录按四川省建设厅统一制定的相关表格执行6.1职工健康档案6.2QEO 现场检查记录6.3环境目标、指标和管理方案6.4职业健康安全目标、指标和管理方案6.5目标、指标和管理方案完成情况检查评审表6.6不合格材料通知单6.7不合格品记录表格80不合格品控制程序不合格品控制程序文件编号RYJT-CX-20-2004修改状态0 次版 本1章 节 号20页 次1/31 1目的目的为了确保对采购物资的不合格品、 施工过程及产品 （

182、工程） 产生的不合格品进行控制，并对不合格品进行标识、记录、隔离、评审、处置，防止非预期交付或使用。2 2范围范围适用于原材料、安全防护用品采购和施工过程及产品（工程）交付或使用后全过程所发现的不合格品的识别和控制。3 3职责职责3.1总工程师负责不合格品处置意见的审批。3.2质安部为本程序监督实施的主管部门。负责组织有关部门对有合格品进行评审、处置，提出处置意见，并负责不合格品纠正后的再次验证，以证实符合要求。3.3材料设备部负责对原材料采购、设备采购的不合格品进行控制。仓管员应根据出厂合格证和检验报告进行检查核对，对不合格品进行控制。3.4项目部3.4.1负责对施工过程中不合格品处置。3.

183、4.2负责不合格过程、产品（工程）的处置，对不合格品进行标识、记录、隔离（可行时） 。3.5质安部做好安全防护用品不合格品的控制管理。4 4程序程序4.1不合格品的识别、标识和记录在原材料采购和施工过程中的各个环节， 一旦发现不合格品， 由操作现场的有关人员立即进行标识， 并做好记录。 标识用挂标牌、 贴标签、 采用不同颜色标志的方法， 执行标识和可追溯性及产品防护管理规定 。4.1.1采购物资不合格的识别与标识4.1.1.1对已进场的原材料由质检员根据监视和测量控制程序进行检验，对不合格的原材料料进行标识。4.1.1.2对顾客提供的不合格原材料要进行单独存放并标识。81不合格品控制程序不合格

184、品控制程序文件编号RYJT-CX-20-2004修改状态0 次版 本1章 节 号20页 次2/34.1.2半成品、成品不合格的识别和标识4.1.2.1按建筑施工和服务控制程序 、 监视和测量控制程序及国家验收规范标准以及待业要求进行识别。4.1.2.2顾客投诉、工程回访发现的不合格。4.1.2.3上级主管部门的监督检查发现的不合格。4.2不合格品的隔离对所有不合格品，有关人员将对其进行隔离或分区存放。4.3不合格品的评审、处置4.3.1不合格品的评审由质安部，总工办、审计部、材料设备部、项目部等有关部门参加。必要时请公司领导参加。4.3.2不合格品的处置不合格品的处置方案由质安部责成有关部门确

185、定， 报总工程师批准后， 由责任部门负责实施， 质安部负责监督管理并组织相关部门对实施结果跟踪验证， 相关人员应做好记录。4.3.3 不合格品处置方式1）原材料不合格品的处置a、一般采取拒收或退货，若让步接收由质安部、材料设备部商定明确处置意见，并经总工程师审批后方可生效。b、如涉及降级使用则要做好标识和记录并注明降级使用，记录材料使用部位，以便追溯；材料员填写原材料不合格处置记录，并通知公司材料设备部，由材料设备部通知供方。c、对物资供应方应进行重新评价，并追究其造成的经济损失；d、对建设单位提供的材料不合格时，及时通知建设单位，并标识和记录，经协商后处置；2）施工过程中出现的不合格品处置a

186、、经返工处理重新检验，重新评审质量等级；a、经加固补强或经法定检测单位鉴定， 能够达到设计要求的质量等级仅能评为合格；82不合格品控制程序不合格品控制程序文件编号RYJT-CX-20-2004修改状态0 次版 本1章 节 号20页 次3/3c、经法定检测单位鉴定，能达到原设计要求并经设计单位认可能满足质量、环境、安全和使用功能要求时可不加固d、返工和返修后，应取得建设单位和监理单位认可。3）安全防护用品不合格的处置采取拒收和退货，不允许让步接收；4）产品（工程）交付或开始使用后发现的不合格，经评审可以有以下处置办法：a、返工、返修消除已发现的不合格品（工程） ；b、不经返工经批准让步使用、放行

187、，接收不合格品，但必须有授权人员批准及适用时应经顾客批准；c、采取措施，防止其非预期的使用（采取补救措施或更换部分部件） 。4.4不合格品得到纠正后应再次验证，确保符合要求。4.5不合格品发生的相关部门填写“不符合台帐” 、 “不合格品报告” 。不合格品性质及采取措施的记录由质安部整理保存，定期归办公室。4.6在非保修期内出现不合格产品，顾客要求处理，质安部与顾客沟通协调，并收取适当人工费、材料费用，予以维修。5 5相关文件相关文件5.1监视和测量控制程序5.2不符合、纠正和预防措施控制程序5.3标识和可追溯性控制程序6 6记录记录6.1 不合格品材料通知单6.2 不合格项记录表83数据分析控

188、制程序数据分析控制程序文件编号RYJT-CX-21-2004修改状态0 次版 本1章 节 号21页 次1/41 1目的目的确定、收集和分析适当的数据，以证实管理体系的适宜性和有效性，并评价在何处可以持续改进管理体系的有效进。2 2范围范围适用于对来自测量和监控活动及其他相关来源的数据分析。3 3职责职责3.1办公室1）负责统计本公司对内、对外相关数据的传递与分析、处理；2）负责统计技术的选用、批准、组织培训及检查统计技术的实施效果。3.2各部门1）负责各自相关的数据收集、传递、交流；2）负责本部门统计技术的具体选择与应用。4 4程序程序4.1数据是指能够客观地反映事实的资料和数字等信息。4.2

189、数据的来源4.2.1外部来源1）政策、法规、标准等；2）地方政府机构检查的结果及反馈；3）市场、新产品、新技术发展方向；4）相关方（如顾客、供方等）反馈及投诉等。4.2.2内部来源1）日常工作，如管理目标完成情况、检验试验记录、内部质量、环境、安全审核与管理评审报告及体系正常运行的其他记录；2）存在、潜在的不合格，如质量、环境、安全问题统计分析结果、纠正预防措施处理结果等；84数据分析控制程序数据分析控制程序文件编号RYJT-CX-21-2004修改状态0 次版 本1章 节 号21页 次2/43）紧急信息，如出现突发事故等；4）其他信息，如员工建议等。4.2.3数据可采用已有的记录、书面资料、

190、电子媒体、通讯等方式。4.3数据的收集、分析与处理4.3.1对数据的收集、分析与处理应提供如下信息：1）顾客满意或不满意程度；2）产品满足顾客需求的符合性；3）过程、产品工程的特性及发展趋势；4）供方的信息等。4.3.2外部数据的收集、分析与处理1）办公室负责认证机构的监督检查结果及反馈数据、技术标准类数据的收集分析，并负责传递到相关部门。 对出现的不合格项目， 执行 不符合、 纠正和预防措施控制程序 。2）政策法规类信息由办公室及相关部门收集、分析、整理、传递。3）审计部及其他相关部门积极与顾客进行信息沟通，以满足顾客需求，妥善处理顾客的投诉，执行不符合、纠正和预防措施控制程序的有关规定。4

191、）各部门直接从外部获取的其他类数据，应在一周内用信息传送单报告质安部，由其分析整理，根据需要传递、协调处理。4.3.3内部数据的收集、分析与处理1）办公室依照相应规定传递管理方针、管理目标、管理方案、内审结果、更新的法律法规、标准等的信息。2）各部门依据相关文件规定直接收集并传递日常数据，对存在和潜在的不合格项，执行不符合、纠正和预防措施控制程序 。3）紧急信息由发现部门迅速报告本公司主要负责人。4）其他内部信息获得者可用信息传送单反馈给质安部处理。4.4数据分析方法4.4.1为了寻找数据变化的规律性，通常采用统计方法。85数据分析控制程序数据分析控制程序文件编号RYJT-CX-21-2004

192、修改状态0 次版 本1章 节 号21页 次3/44.4.2本公司基本统计方法的选择1）对于市场、顾客满意程度、质量、环境、安全审核分析一般采用调查表；2）对产品工程的测量和监控，当合格率在正常控制范围内时可采用调查表法；当合格率低于管理目标的控制时，可采用排列图、因果分析图，找出主要的不合格项，分析原因，以便采取相应的纠正或预防措施；3）对过程的测量和监控采用控制图法。4）根据产品类别及质量、环境、安全的影响，对产品的检验采用相应的抽样检验。4.4.3统计方法选用原则1）优先采用国家公布的质量控制和检验抽样标准；2）采用自己选择的统计方法，符号国家标准的规定，办公室报管理者代表批准实施。4.4

193、.4统计方法实施要求1）办公室负责组织对有关人员进行统计方法培训；2）正确使用统计方法，确保统计分析数据的科学、准确、真实。4.4.5对统计方法适用性和有效性的判定1）是否降低了不合格品率，降低了加工损失；2）是否能为有关过程能力提供有效判定，以利于改进质量、环境、安全因素；3）是否提高了利润和工作效率；4）是否降低了成本，提高了质量水平和经济效益。4.5办公室不定期对各部门统计方法应用的记录进行监督检查，对主要的质量、环境、安全因素要求责任部门采取相应的纠正、预防措施，执行不符合、纠正和预防措施控制程序 。4.6统计记录的管理对于统计记录的管理要分清职责和权限， 进行分级管理， 各部门按照

194、文件控制程序和记录控制程序 ，对统计记录进行有效的管理与控制。5 5相关文件相关文件86数据分析控制程序数据分析控制程序文件编号RYJT-CX-21-2004修改状态0 次版 本1章 节 号21页 次4/45.1过程和产品的监视和测量控制程序5.2记录控制程序5.3文件控制程序5.4不符合、纠正和预防措施控制程序5.5统计抽样规定6 6记录记录6.1信息传送单6.2顾客满意度统计表6.3各类统计图表87不符合、纠正和预防措施控制程序不符合、纠正和预防措施控制程序文件编号RYJT-CX-22-2004修改状态0 次版 本1章 节 号22页 次1/41 1目的目的建立和保持该程序，针对事件、事故和

195、不符合采取有效地纠正和预防措施，持续改进QEO管理体系，减少由此产生的对公司质量、环境、健康安全的不利影响。1）采取纠正措施，消除已发生的不合格，防止不合格的再发生；2）采取预防措施，消除潜在的不合格，防止不合格的发生；3）报告和评估（调查）事故、事件，采取纠正和预防措施，防止或减少事故、事件再发生而产生的影响。2 2范围范围适用于公司范围内所有的 QEO 产生的事故、 事件和不符合所采取的改进、 纠正和预防措施。3 3职责职责3.1质安部负责组织相关部门对不符合（不合格）进行现场调查，指导制定改进纠正和预防措施，对质量、环境和职业健康安全的不符合项的实施情况负责监督和追踪验证。3.2质安部负

196、责日常质量、环境、安全检查，并做好记录。3.3责任部门对发生的不符合和潜在不符合情况及时进行原因分析，制定相应的纠正和预防措施，并在规定时间内完成整改。3.4质安部负责环境和安全事故、事件的统计、报告、调查和处理；并做好质量事故统计、处理工作。4 4程序程序4.1不符合的判别4.1.1监测和测量的结果不符合相应的产品标准或违反国家和地方及行业法律法规和其他要求；4.1.2内审、外审、管理评审中出现的不符合项；4.1.3自检自查出现的不符合（包括设备运行、材料的采购、搬运、贮存、施工过程检验和验收、交付过程、环境因素和危险因素控制等） ；4.1.4经确认属不符合而由相关方提出的投诉或顾客抱怨；4

197、.1.5出现重大质量问题、环境问题和职业健康安全问题；88不符合、纠正和预防措施控制程序不符合、纠正和预防措施控制程序文件编号RYJT-CX-22-2004修改状态0 次版 本1章 节 号22页 次2/44.1.6与质量、环境、职业健康安全有关的其他不符合项。4.2潜在的不合格4.2.1生产运行记录的质量隐患、环境隐患和职业健康安全隐患；4.2.2相关方提出的质量隐患、环境隐患和职业健康安全隐患；4.2.3公司各职能部门在本部门工作中发现的质量隐患、 环境隐患和职业健康安全隐患；4.2.4工程走访服务中发现的质量隐患、环境隐患和职业健康安全隐患；4.2.5内审、外审及管理评审中发现的质量隐患、

198、环境隐患和职业健康安全隐患。4.3事故、事件4.3.1事故：造成死亡、疾病、伤害、损坏或其他损失的意外情况，如：1）发生应急事故（火灾、触电等） ；2）车辆交通事故；3）施工现场坠落、物体打击、烫伤、冻伤、中暑等；4）爆炸、坍塌；5）职业病发生；6）财产损坏、损失；7）其他。4.3.2事件：导致或可能导致事故的情况，未发生伤害和安全危险的未遂事件。4.4识别和评审不合格（不符合）4.4.1不合格包括不合格品和不合格项。 不合格品指不合格产品 （采购产品、 工程项目），不合格项指质量、环境、职业健康安全管理体系运行中出现的不符合。4.4.2现场技术或管理人员发现不合格应立即将信息反馈到质安部、总

199、工办、办公室，由责任部门会同现场技术或管理人员对不合格品或不合格项进行调查分析， 视其性质和所承受的风险制定纠正措施，必要时采取预防措施。4.4.3内审、外审和管理评审时的不符合项由办公室责成责任部门调查、分析其原因并制定纠正措施，实施纠正，必要时制定预防措施。4.4.4事件、事故控制要求89不符合、纠正和预防措施控制程序不符合、纠正和预防措施控制程序文件编号RYJT-CX-22-2004修改状态0 次版 本1章 节 号22页 次3/41）各部门建立本部门的“事件、事故台帐”和“职业病统计台帐” ，并按有关规定上报质办部；2）质安部建立公司的“事件、事故台帐”和“职业病统计台帐” ；3）质安部

200、建立公司“职工健康档案” ；4）对发生的紧急事件或连续、多次发生的事件由质安部组织相关部门分析原因，制定预防措施，以免酿成事故；5）一旦发生事故应采取应急措施并执行事故报告、调查与处理规定 。4.5纠正与预防措施4.5.1根据不符合的判别和潜在的不合格，分别由责任部门制定“不符合、纠正和预防措施实施情况报告” ，限定整改时间，并跟踪验证。4.5.2各部门应针对本部门的不合格，根据调查结果，分析原因，制定相应的纠正、预防措施及实施方案，以纠正和预防不合格的再次发生。4.5.3各责任部门在制定措施时，必须明确应达到的目标、具体措施方案、由谁负责实施、完成期限等。4.6跟踪并记录纠正措施的结果4.6

201、.1质安部负责工程质量方面不符合的跟踪验证。4.6.2质安部负责环境、职业健康安全方面不符合的追踪验证。4.6.3各职能部门日常监测及体系运行过程中发现和发生的不符合，由发现和发生的部门填写“不符合、纠正和预防措施实施情况报告” ，相关职能部门（总工办、质安部）负责跟踪验证。4.6.4施工过程中出现的不合格，由项目部填写“不符合、纠正和预防措施实施情况报告” ，纠正措施的实施由相关职能部门（总工办、质安部）负责跟踪验证。4.6.5定期检查、审核和管理评审中发现的不合格（不符合） ，办公室将不符合信息转交发生不符合的责任部门，由责任部门制定纠正、预防措施限期完成。办公室或责成内审员负责跟踪验证。

202、90不符合、纠正和预防措施控制程序不符合、纠正和预防措施控制程序文件编号RYJT-CX-22-2004修改状态1 次版 本1章 节 号22页 次4/44.6.6采取纠正、预防措施所引起的环境因素变化、危险源变化要重新识别新的环境因素、新的危险源并进行重要环境因素评价、风险评价、风险控制策划，执行环境因素识别、评价与更新程序和危险源辨识、风险评价和风险控制程序4.6.74.6.7采取的纠正和预防措施应先进行评价，确认其不可能带来新的风险后再实施采取的纠正和预防措施应先进行评价，确认其不可能带来新的风险后再实施，跟跟踪检查实施结果，评价其有效性，提交管理评审。踪检查实施结果，评价其有效性，提交管理

203、评审。4.6.8以上内容涉及文件的修改，依据文件控制程序执行。5 5相关文件相关文件5.1环境因素识别评价控制程序5.2不合格控制程序5.3危险源辨别、风险评价和风险控制程序5.4内部审核程序5.5管理评审程序5.6文件控制程序5.7记录控制程序6 6记录记录6.1改进计划6.2纠正和预防措施表6.3改进、纠正和预防措施实施情况一览表91附件一：本公司潜在事故和紧急事件附件一：本公司潜在事故和紧急事件及应急方案及应急方案文件编号RYJT-CX-23-2004修改状态0 次版 本1章 节 号附件一页 次1/1本公司潜在事故和紧急事件及应急方案本公司潜在事故和紧急事件及应急方案潜在事故和紧急事件应

204、急方案第三方援助联系方法压力容器事故（爆炸） 疏散人员，寻求第三方援助火警 119，急救 120柴油泄露黄沙（木屑等）吸收、清洗、必要时通知区环保局区环保局电话：87920814化学品在储存、 运输中的潜在泄漏抢运、黄沙吸收、清洗、必要时通知区环保局区环保局电话：87920814火灾参照本公司火灾扑救、疏散处理预案执行， 必要时通知区环保局火警 119，急救 120自然灾害 （台风袭击或发生洪涝灾害）收听气象台天气预报通知各部门对人员、财产采取保护措施组织对设备及化学物品的妥善处置和保管灾后补救并通知区环保局天气预报 121区环保局电话：87920814人身伤害（机械伤害）拨打 120 急救同

205、时采取止血措施如果呼吸停止应进行人工呼吸和胸外心脏按摩防止颠簸，平稳运送急救中心电话 120触电急救方案切断电源现场检查观察伤员的呼吸，心跳，有无休克现象积极现场复苏同时通知急救中心急救中心电话 120高温中暑的急救迅速离开高温工作环境，到通风良好的地方，解开衣扣，补充含盐的饮料重度中暑者送医院抢救急救中心电话 12092附件二：三级体系文件清单附件二：三级体系文件清单文件编号RYJT-CX-24-2004修改状态0 次版 本1章 节 号附件二页 次1/4程序文件名称程序文件名称三级作业文件三级作业文件管理体系策划控制程序各部门岗位职责及任职条件公司 QEO 总目标及各部门二级目标目标实现情况

206、统计分析表质量、环境、职业安全管理体系建立计划人力资源管理控制程序经济合同管理规定车辆及交通管理规定办公区固体废弃物管理规定办公用品及后勤管理规定办公设备使用管理规定印鉴、介绍信管理制度打字、复印管理制度员工礼仪制度员工守则员工考勤制度员工奖惩制度员工职业健康保护管理办法员工劳动保护用品管理规定文件管理制度档案管理制度员工代表任命书及职责员工培训与考核管理办法法律法规和其他要求的获取、识别与更新控制程序主要污染物及其执行的排放标准与顾客有关的过程控制程序用户服务管理制度相关方可望施加影响管理规定采购控制程序劳务供方管理制度材料管理制度设施和工作环境控制程序机械设备管理制度用水管理制度用电管理规

207、定施工现场食堂管理办法标识和可追溯性控制程序标识可追溯性及产品保护规定93附件二：三级体系文件清单附件二：三级体系文件清单文件编号RYJT-CX-24-2004修改状态0 次版 本1章 节 号附件二页 次2/4程序文件名称程序文件名称三级作业文件三级作业文件建筑施工和服务控制程序施工技术管理规定砌筑工程作业指导书钢筋工程作业指导书模板工程作业指导书混凝土工程作业指导书抹灰工程作业指导书楼地面工程作业指导书屋面工程作业指导书防水工程作业指导书脚手架工程作业指导书公司各部门安全生产职责安全生产工作管理制度消防安全管理制度施工现场特殊特殊工种管理制度工程项目安全目标管理考核制度工程项目安全技术咨询管

208、理制度安全技术交底制度文明施工管理制度安全生产检查制度安全教育、培训制度班组安全活动制度特种作业人员管理办法工程项目伤亡事故报告制度危险点（源）管理办法安全生产资金保障制度设备安全管理制度施工现场安全生产六大纪律登高作业“十不登”制度焊工“十不烧”制度起重机械“十不吊”制度塔式起重机安全技术规程卷扬机安全技术规程94附件二：三级体系文件清单附件二：三级体系文件清单文件编号RYJT-CX-24-2004修改状态0 次版 本1章 节 号附件二页 次3/4程序文件名称程序文件名称三级作业文件三级作业文件建筑施工和服务控制程序蛙式打夯机安全技术规程振动冲击夯机安全技术规程施工电梯安全技术规程潜水泵安全

209、技术规程混凝土搅拌机安全技术规程插入式振动器安全技术规程平板振动器安全技术规程钢筋切断机安全技术规程钢筋弯曲机安全技术规程钢筋冷拉调直机安全技术规程水磨石机安全技术规程套丝切管机安全技术规程弯管机安全技术规程交流电焊机安全技术规程竖向钢筋电渣压力焊机安全技术规程对焊机安全技术规程气焊设备安全技术规程架子工安全操作规程高空作业安全操作规程抹灰工安全操作规程木工安全操作规程钢筋工安全操作规程混凝土工安全操作规程油漆、涂料工安全操作规程防水工安全操作规程电工安全操作规程管道安装工安全操作规程电焊工安全操作规程气焊工安全操作规程塔吊工安全操作规程95附件二：三级体系文件清单附件二：三级体系文件清单文件编号RYJT-CX-24-2004修改状态0 次版 本1章 节 号附件二页 次4/4程序文件名称程序文件名称三级作业文件三级作业文件建筑施工和服务控制程序机修工安全操作规程机械操作工安全操作规程砖工安全操作规程土方施工安全操作规程工程质量管理制度文明施工管理制度应急准备与响应控制程序本公司潜在事故和紧急事件及应急方案火灾爆炸事故应急救援预案危险化学品管理制度压力容器管理制度监视和测量控制程序施工现场固体废弃物管理制度节约用水管理制度节约用电管理制度施工现场噪声管理制度施工现场扬尘治理管理制度施工现场废气烟尘管理制度施工现场废水、污水管理制度