4.农业研发促进家庭农场发展

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1、45家 庭 农 业 中 的 创 新4. 农业研发促进家庭农场发展定性作用（Pardey和Beddow，2013）。 第三，研究资金的投入到研究产生效益 之间往往有较大的时间差 通常是 数十年。取得科研成果，以及测试、调 整和广泛接纳新技术与新方法都需要时 间。因此，Pardey和Beintema（2001） 将正式农业研发方面的投资称为“慢 魔术”。 大量研究文献系统性地展示了农业 研发方面的公共投资回报率很高。这表 明，增加公共研发投资可以带来显著的 收益（Hurley、Pardey和Rao，2013； Mogues等，2012；Rao、Hurley和 Pardey，2012）。私营部门可在

2、某些类 别的农业研发方面发挥重要作用，特别 是在公共产品属性不很突出的研究方 面；但只有公共资金资助的研究才倾向 于产生能够带来生产率长期持续提高所 需的结果，特别是在农业私营部门研究 激励因素较弱的许多低收入和中等收入 国家。不断变化的农业研发模式公共投资 尽管农业公共研发具有重要意义， 19702000年公共支出的增速却有所 放缓，但过去十年中又有一定回升， 研究支出已经很高的高收入国家除外 （图15）。过去十年中，中上收入国家 的支出增速陡增，主要是因为中国的农 业公共研发预算快速增长。 农业公共研发中越来越大的比例 集中于中等收入国家，尤其是中上收入国家（图16）；相反，高收入国家的公

3、在长达数千年的时间里，农民一直 在不断地试验和创新。他们培育了很多 当代粮食系统中使用的作物和牲畜品 种。正式的农业科学研究历史相对较 短，但对于二十世纪中叶以来农业产量 的显著提高却发挥了很大作用。本地 本土知识 常常隐含在农民的实践 中 以及正式的科学研究都应融入 支持家庭农场可持续提高生产率和适应 变化的环境背景所需的综合创新体系。 推动研究体系中正式和非正式部分更加 紧密的合作有利于确保农业研发支持小 型家庭农场进行创新。 本章回顾了正式农业研发的主要 国际格局和趋势，并提出加强全球范围 研发活动的理由。文章分析了将国际 研究纳入国家研究体系的可能性，并 论述了将国家与国际、公共与私有

4、、 正式和非正式研究活动相对优势进行 整合的新型伙伴关系。文中特别关注了 让研究活动针对家庭农场需求的方式。公共农业研发的重要意义 农业研发需要持续不断的公共投入， 主要原因有三。首先，农业研究的产出 通常为公共产品，也就是说能给整个社 会创造好处，而不仅仅是对于研发者的 价值。因此，私营部门研究人员，包括 农民本身，往往会在具有公共产品属性 的农业研究上投入不足。第二，与很多 其他的科学分支一样，农业研究的成果 是逐步累积的，当前研究要建立在过去 成果的基础之上（插文11）。研究成果 不断积累对农业生产率的增长发挥了决462 0 1 4 年 粮 食 及 农 业 状 况共研发增速略逊。2009

5、年，全球农业公共研发支出中有一半以上来自低收入和中等收入国家，但多数都集中在少数几个大国（图17）。例如，中国、印度和巴西分别占全球支出的19%、7%和5%。 这三个国家与高收入国家的研发支出 加在一起占全球农业公共研发支出的79%，低收入和中等收入国家仅占21%。低收入国家的农业研发支出尤低，2009年仅占全球支出总额的2.1%，甚至还 低于1960年2.4%的份额。对农业研究人员的费用支出是长期致力于公共研发的一个重要指标（插文12）。私营部门与公共部门投资对比 私营企业参与农业研发历史悠久。 尽管数据有限，但据测算私营部门支出 在农业研发支出中所占份额为35%-41% （Pardey和B

6、eddow，2013）；但是，绝 大多数私营部门研究 大概89%- 94% 都发生在高收入国家。直到 不久以前，私营部门农业研发都集中于 企业可为市场开发专利产品的机械化工 行业；近几十年来，私营部门在生命科 学领域的投资不断增加，其中部分原因 是生物创新知识产权治理方式发生 变革，使私营企业获得投资回报变得更 加容易（Wright和Pardey，2006）。插文 11 农业研发的累积影响 Evenson和Gollin（2003）评估了 11种作物高产品种的影响力，这些品种 是在农业快速创新的绿色革命期间由 国际农业研究系统（通过国际农业研究 磋商组织）开发出来，并于1960-2000 年在发

7、展中国家投入使用。该研究强调 了农业技术开发和应用的重要特征， 其中最明显的一点就是累积属性。在 适合发展中国家的品种开发中，水稻和 小麦这类作物的开发速度最快，因为开 发者可以借鉴发达国家此前的先进研究 经验。有些作物，如木薯和热带豆类， 先前研究较少或缺乏实质性研究，开发 适宜的品种花费的时间要长很多。不 过截止2000年，这11种作物的良种都 开发出来了，来自100多个国家的400多 项公共育种计划提供了8000多个现代 品种。 Evenson和Gollin指出，世界上 很多地区对大多数作物良种的采用速度 都非常快。但是，在撒哈拉以南非洲， 最初的采用比例和采用程度很低，大概是因为这些品

8、种最初是从亚洲和拉丁美 洲引进的，不适合当地的条件。随后， 在二十世纪八十年代又开发了一些能更 好适应非洲地区的品种，它们的采用比 例得到了提高，这表明因地制宜育种非 常重要。 Evenson和Gollin还估算了高产品 种对提高单产和总产以及确保粮食安全 的贡献。他们发现，亚洲和拉丁美洲 地区高产品种1981-2000年的贡献率比 之前的十年高。在撒哈拉以南非洲，高 产品种的贡献率相对较小，但在1981- 2000年期间有所增加。作者总结认为， 如果不开发高产品种，作物单产会下 降19.5%-23.5%；作物总产量在发展中 国家会下降13.9%-18.6%，但在发达国 家会增加4.4%-6.

9、9%；作物价格会上涨 35%-66%，从而导致作物面积扩大并 产生环境影响；卡路里摄入量会下降 13.3%-14.4%，营养不良的儿童比例会 上升6.1%-7.9%。47家 庭 农 业 中 的 创 新图 15 农业研发公共支出年均增长率，按十年期和收入群组分类196070 注：各个十年期内各个群组中各个国家的农业研究支出年度变化率的简单平均数。 资料来源：Pardey、Chan-Kang和Dehmer，2014。百分比197080 198090 19902000 200009 0 2 4 6 8 10 全世界低收入国家 中下等收入国家中上等收入国家高收入国家图 16 农业研发公共支出，按收入群

10、组分类注：不包括东欧和前苏联国家的数据。 资料来源：Pardey、Chan-Kang和Dehmer，2014。0 2 4 6 8 10 12 14 16 18 1960 1965 1970 1975 1980 1985 1990 1995 2000 2005 低收入国家 中下等收入国家中上等收入国家高收入国家200910亿2005年购买力平价不变美元482 0 1 4 年 粮 食 及 农 业 状 况图 17 农业研发公共支出地理分布（2009年）注：所有数字均经四舍五入为整数。 资料来源：Pardey、Chan-Kang和Dehmer，2014。5% 中东和北非5% 巴西5% 拉丁美洲及加勒比

11、（不包括巴西）7% 印度19% 中国5% 亚洲及太平洋（不包括中国和印度）6% 撒哈拉以南非洲13% 美利坚合众国35% 高收入国家（不包括美利坚合众国）合计336亿（2005年购买力平价美元）插文 12 对农业研究人员的投资虽然很难做出精确的估算，但是 Beintema等人（2012）在报告中 指出，2000-2008年，撒哈拉以南非洲 地区公共机构从事农业研究的人数增加 了25%，亚太地区（不包括中国、印度 和泰国）增加了16%，拉丁美洲和加勒 比海地区增加了5%，而在中国和印度有 所下降。不过，大多数地区研究人员 总数的增长得益于该地区少数几个大国 研究人员数量的增加。发展中国家很多 农

12、业研发系统仍面临平均素质不断下降 等人力资源方面的重大挑战。由于工资 低，服务条件差，很难招到并留住优秀 人才，很多机构的研究人员流向了私营 部门、国际农业研究磋商组织或比较 富裕的国家。由于公共部门长期以来对招聘工作的各种限制，很多国家面临 科学家快速老龄化的突出问题。一旦 资深研究人员退休了，研究机构就会 比较脆弱。 另外一个问题就是女性的代表性 不足。很多非洲国家女性在农业劳动 力中的比重在50%以上，但在农业研究 和高等教育中的比重比例却远远低于 男性。由于性别不平等，农业研究项目 很难将女性的特定需要和优先重点考 虑进来（Meinzen-Dick等，2011）。女 性科学家、教师和管

13、理者可以提供与男 性不同的见解和视角，帮助研究机构既 照顾到男性农民的需要和挑战，也照顾 到女性农民的需要和挑战（Beintema和 Di Marcantonio，2009）。49家 庭 农 业 中 的 创 新Beintema等（2012）（基于Fuglie 等，2011）估计，私营部门在农业和 食品加工方面的研发投资从1994年的 129亿美元增至2005年的182亿美元 （按2005年美元购买力平价计算）。 初级农业占投资总额不到一半，其份 额从51%跌至46%。发展中国家的私营 部门农业研发信息有限，但来自印度 （Pray和Nagarajan，2012）和中国 （Pal、Rahija和B

14、eintema，2012） 的证据表明，私营部门农业研发不断 增长，在印度和中国农业研发支出总额 中所占份额分别为19%和16%（不包括 食品加工）。 尽管私营部门研究不断增长，公共 部门的积极参与仍非常必要。发展中 国家有诸多因素不利于刺激私营部门 农业研发，包括为小型偏远农场提供服 务成本较高，保护知识产权困难，监管 体系不可预测，以及价值链有待完善 （Pardey、Alston和Ruttan，2010）。 很多私营部门农业研究都建立在公共 研究基础之上，后者往往侧重于提供 基础科学发现，而非提供具体的商业化 应用（Pardey和Beddow，2013）。公共 研究对于高风险环境中的科学创

15、新尤为 重要，也有利于维持集中度日益提高的 农业投入品物资市场的竞争性（Fuglie 等，2011）。投资提升国家研究能力在很多国家，农业研发的公共投资 相对农业在经济中的地位以及对减贫 的重要意义而言一直严重不足。评估 一国农业研究活动的一个通用指标是 农业研究强度（ARI），即国家公共 农业研发支出占农业GDP的比重。自上 世纪六十年代以来，农业研究强度在 中上收入国家大幅提高，在高收入国家 增势迅猛（图18），这主要是因为农业在总体GDP中的份额相对下滑。在农业占 收入和就业更大比重的低收入和中下等 收入国家，进展情况乏善可陈。 高收入国家农业研究强度较高的 部分原因是这些国家知识经济的

16、特点 更强，更加重视运用基础性和保持性研 究长期保持高水平的生产率（Beintema 等，2012）。另外，公共研究议程在较 高收入国家也更为宽泛，更加重视环境 和食品安全问题，而发展中国家更为 侧重应用性研究，目的是缩小生产率差 距，根据本地环境调整技术（Beintema 等，2012）。 农业研究强度的“适当”水平并无 一定之规。但是，联合国经济和社会理 事会（经社理事会）第2004/68号决议 “科技推动发展”建议，政府应将科技 方面的总体研发支出提高到至少占国家 GDP1%的水平。就农业来说，低收入和 中下等收入国家距此目标相差甚远，当 然，这一群体内各个国家的情况也有显 著差异。部分国家建立了管理完善、资 金充足的体系，而其他国家 包括 一些高度依赖农业的国家 研发支 出和能力水平较低且（或）不断下滑。资助公共研发 长期以来，很多国家资助国家农业 研究体系的主要机制一直是政府拨款 （也称为核心供资）。这些拨款被用于 支持研究基础设施，支付人员薪