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1、东北财经大学网络教育课程考试论文（设计）考核公共政策与政策分析公共政策与政策分析作 者 顾希良 考试批次 东财 2016 年 3 月 学籍批次 1409 学习中心 大丰奥鹏学习中心 层 次 专升本 专 业 行政管理 完成时间 2016 年 3 月 2 日 一、什么是方案规划？政策方案的规划都应当遵循哪些原则？一、什么是方案规划？政策方案的规划都应当遵循哪些原则？（一）政策规划的概念1、政策规划的意义：政策规划或方案规划是政策制定过程中一个最重要的环节。政策问题一旦被提上议事日程，接着就进入分析并提出解决办法及政策规划阶段。政策规划是理性公共政策制定过程的必要阶段之一，借助这一阶段，政府既可以梳
2、理和明确价值倾向和重要的价值准则，并以此为据排列出解决诸多公共政策问题的先后顺序，又可以预先检验社会和公众对政府政策的理解度、信任度、支持度，同时对社会和公众形成价值导向、利益导向和行为导向。 2、政策规划的概念和特征政策规划：政府针对现实某些政策问题在未来可能演变或生成的情形，系统地制定一套解决预案的过程。也可以理解为是一种具有一定权威性的政策构想。包括问题界定、目标确立、方案设计、后果预测、方案抉择五个环节。政策规划的特征：（1）政策规划的目的是为了解决既定的政策问题。 （2）政策规划的基本内容是方案设计和方案择优。 （3 )政策规划既是一种研究活动，又是一种政治行为。 一方面政策规划需要
3、借助专家进行问题界定；另一方面，由于政策涉及人们之间利益的调节和分配，规划过程中众多参与者一起利益、价值观和信仰不同而相互影响、相互制约、呈现出错综复杂的特点。政策规划实际上也就是政府和非政府行为者之间的一种互动过程，而政策就是这种互动的结果。 （二）政策规划的原则1、信息原则：信息是政策规划的基础材料，从某种意义上讲，政策规划的过程就是信息的收集、整理、加工和处理的过程，政策规划的成效很大程度上依赖于信息的全面、具体、准确、及时。如果没有充分的信息保障，政策规划也只能是“巧妇难为无米之炊” 。2、系统协调原则：系统性是社会问题的重要特征之一。任何政策问题都不是孤立存在的。在社会大系统内，不同
4、范围、领域、层次的社会问题存在着相互联系、相互制约的辩证统一关系。这就要求政策规划工作的参与者必须牢固树立系统观念，在决策活动中要根据客观事物所具有的系统特征，正确处理整体与局部、战略与战术、当前利益与长远利益、主要目标与次要目标的关系。考虑问题以大局为着眼点，从事物的整体出发，去认识、分析和处理局部性问题。人们对系统的认识是随着对自然界和人类社会认识能力的提高而不断深化的。3、科学预测原则：政策规划是对未来事物所作的行为设计和方案抉择，是一种面向未来的活动。凡事预则立，不预则废。科学预测是保证政策规划成功的必要前提。只有建立在可靠预测基础上的政策方案，才是具有现实可行性的政策方案。4、现实可
5、行原则：政策规划应注重可行性分析，认真考虑主客观多种制约因素，如时间、空间、能力、技术、人力、物力等。5、兼听原则：在政策方案的论证过程中应注意听取不同的意见。 “意见完全一致时不轻易做出选择” ，这是一条非常重要的规划思想， 体现了事物在矛盾中运动的规律。 “完全一致”往往掩盖了事物的本质，特别是那种轻易形成的“一致”很可能并不是真正意义的一致，英明的判断和正确的抉择往往都是在不同意见的激烈争辩和交锋中取得的。见解的冲突被认为是通往正确之路的一种有利工具，因为它可以使人们注意到问题的各个方面。从这种角度来看，矛盾斗争的一致才是真正意义上的一致。 “兼听则明”应该成为决策者时刻牢记的重要信条。
6、二、试论述影响政策工具选择的因素二、试论述影响政策工具选择的因素 。结合我国的实际情况将影响政策工具选择的因素归纳为以下五个方面：（一）政策目标。政策目标是政策制定者希望通过政策实施所达到的效果。政策目标为政策工具规定了方向，为判断政策工具的有效性提供了评判标准。在进行政策工具选择时，必须考虑到政策目标。首先，如果目标是单一的，就要明确目标是什么。目标不明确所带来的工具选择失误是政策实践中经常出现的问题。其次，如果目标是多重的，就要明确目标构成。政策所要解决的问题常常是比较复杂的问题，因而政策目标往往不是单一的，而是多重目标的有机结合。有些目标甚至是相互冲突的，反映不同的利益诉求。复杂的目标体
7、系为政策工具选择提出了挑战。（二）政策工具自身的特征。每种工具都有其优缺点及适用范围。每种工具的倡导者都想让人们相信他们偏爱的工具是管理者的灵丹妙药。但事实上每种工具都有其价值，但不是能医治百病的。每种工具都会适用某些情况，也会不适合某些情况。如战略规划最适于处理外部问题，流程再造适合处理大规模的内部问题，全面质量管理适合处理小规模的内部问题。而有时候流程再造会成为一种灾难，破坏组织内的功能系统，将组织置换成一个不能运作的系统。有时候政治状况不允许政府组织运用标杆管理，在一个没有实施战略规划的组织全面质量管理会导致以更有效的方式做错误的事情。（三）政策工具选择的环境。政策工具选择的环境是指影响
8、政策工具选择的生态环境或背景。这些环境因素包括执行组织、目标团体、其他工具及政策领域的其它特征。某项政策工具的实施会对执行组织产生正面的或负面的影响。在选择政策工具时，执行组织会考虑这些影响。如果某项政策工具能使执行机构受益，执行机构就会积极支持该项政策工具。如果某种工具的选择会降低执行机构的地位，改变组织结构，影响组织成员的利益，这种工具就会遭到抵制。（四）以前选择的限制。关于这一方面的影响建构主义的论述最为充分。建构主义认为工具选择不仅与工具的有效性相关，确立政策工具的“正当过程”在评价政策工具时也发挥重要作用。在这一过程中，工具被赋予组织的价值。新工具的主要组成部分出现在老范式中，这意味
9、着老范式依然有影响。老范式会破坏新工具的实际意义。再次，行动者在选择政策工具时不仅考虑其效果，而且受传统、路线和特定的思考及行动方式支配。 （五）意识形态因素。意识形态是一个信仰的体系它为既存或构想中的社会解释并辩护为人所喜好的政治秩序并且为实现其秩序提供策略。具创新自然是重要的，但如果不对影响政策工具有效选择的各种因素加以认识，最终会导致政策工具选择的失败。只有加强对工具选择的影响因素的研究和分析才能避免或减少政策失败的可能性，有效地实现政府治理的目标。三、如何理解三、如何理解“上有政策、下有对策上有政策、下有对策”这一现象？这一现象？“上有政策、下有对策”这句话听起来已经是那么的熟悉和自然
10、，是当今社会特别是各级政府工作中一种非常普遍的现象。他们口头上喊的是政策执行的原则性与灵活性相结合、理论联系实际的口号实际上是政策被“变通” 的表面一致，但却阳奉阴违执行。或象征性、 “走过场”式的执行。出现党和国家的方针政策在贯彻执行中的“折扣”现象，上面“风声大” ，下面“雨点小” 。一些政策被歪曲和修改，结果与决策者的初衷南辕北辙。 “上有政策，下有对策”的本位思想和执行力，不仅使上级政策遭受“棚架” ，也严重损害了基层群众的根本利益。这实质是蔑视上级政策的严肃性和权威性，导致政策无法得到真正地贯彻落实，甚至收到与初衷相悖的绩效。所以要坚决加以制止。揭开浮华面纱，探究背后原因，主要是三方
11、面所致：（一）政策缺陷滋生成长土壤。我国目前处于特殊的历史发展阶段，一切都处在探索尝试阶段，这就难免造成一些政策的制订，缺乏科学性、完整性和连续性，出现“头痛医头，脚痛医脚”的现象，既给政策的执行带来一定的困难，也使一些执行者有机可乘，钻政策空子，玩“擦边球” 。（二）理念缺失成为罪魁祸首。一些政策执行者“官本位”思想严重，或“地方主义大于天” ，或经不起发展中的各种诱惑，世界观、人生观发生变形，个人“私欲”膨胀，这种“为民”理念的缺失，必然会导致人情、金钱大于政策，个人关系高于组织原则等不正常现象，使一些“为民” 、 “惠民”政策遭受歪曲和滥用。（三）监督缺位造就执行暗箱。权力的正确运用离不
12、开有效的监督体系。我国的监督体系还很不完善、不健全，监督形式单一，部分监督机制形同虚设，一些刚性监督手段“被搁置” ，难以形成对政策执行者的有效约束。久而久之权力不断膨胀，监督逐渐弱化，最终权力如“脱缰之马” ，难以控制。我认为要解决这个问题： 首先，我们各级领导干部就必须树立实事求是和求真务实的工作作风，深入基层、深入一线、坚持调查研究、坚持实事求是，使自己制订的政策符合客观实际。其次，思想认识到位、积极付诸行动，领导以身作则是政府执行力的内在要求。提高政府执行力关键在领导，各级政府领导如果能以身示范，率先多做少说，对各项工作真抓实干，政府执行力的提高就不是一件难事。第三、建立公开透明、富有实效的监督监管新机制，让政策的执行在阳光下进行，实现上下一体、团结一心的政策执行体系，真正让政策惠及基层广大民众。第四、创造良好的法制环境，提高执行效益。立法健全，执法严格，律面前人人平等，才是良好的法制社会环境。良好的法制环境可以制止政策执行中的滋生的腐败等一些犯罪的发生，还可以影响社会成员对政府的理解和配合，进而影响政府本身的执行力。总之，政府执行力涉及方方面面，是一个复杂的系统，需要集合各方面的力量，要采取切实可行的措施，真正做到：令行禁止，政令畅通。
