《吉林省2016年下半年基金从业资格：债券的种类考试试题》由会员分享，可在线阅读，更多相关《吉林省2016年下半年基金从业资格：债券的种类考试试题（10页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、吉林省吉林省 2016 年下半年基金从业资格：债券的种类考试试题年下半年基金从业资格：债券的种类考试试题本卷共分为 2 大题 60 小题，作答时间为 180 分钟，总分 120 分，80 分及格。 一、单项选择题一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请 将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共 30 小题，小题， 每小题每小题 2 分，分，60 分。分。) 1、我国基金税收的政策法规主要体现在_，这些政策法规对基金作为一个营业
2、主体的税收问题与投资者买卖基金涉及的税收问题有明确的规定。A1998 年 3 月 1 日起实施的关于证券投资基金税收问题的通知B2002 年发布的关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知C2004 年发布的关于证券投资基金税收政策的通知D2005 年发布的关于股息红利个人所得税有关政策的通知及关于股息 红利有关个人所得税政策的补充通知 2、开放式基金非交易过户主要包括_。A继承B捐赠C赎回D司法强制执行3、_是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、 发放红股等方式回馈股东的制度与政策。A股份回购B股票分割与合并C股利政策D增发、配股与转增股本 4、通过分析_，可以看出
3、股票型基金是偏好大盘股、中盘股还是小盘股的投资。A平均收益率B平均市值C平均市净率D平均市盈率5、关于基金销售客户服务的方式中媒体和宣传手册的应用，下列论述错误的是 _。A通过电视、电台、报刊等媒体定期或不定期地向投资者传达专业信息和传 输积极的投资理念B当市场出现较大波动时，及时利用媒体的影响力来消除投资者的紧张情绪， 让大众更理性、更深刻地了解市场，可以减少非理性行为的发生C在新基金发行前，对公司形象的宣传和对新产品的介绍是客户服务不可缺 少的部分D基金宣传手册可作为一种广告资料运用于销售过程中 6、下列各项，会直接或间接影响基金业绩的有_。A基金公司的综合实力B市场的系统性风险C基金经理
4、个人的能力D基金公司的风险控制流程 7、_的规范要求建立完善的合作服务提供商选择标准和业务流程。A监察稽核控制B资金清算流程控制C销售决策流程控制D基金内部环境控制8、下列关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，说法不正确的有_。A注册资本不低于 3000 万元人民币，且必须为实缴货币资本B高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事 3 年 以上基金业务或者 5 年以上证券、金融业务的工作经历C持续从事证券投资咨询业务 5 个以上完整会计年度D最近 3 年没有代理投资人从事证券买卖的行为 9、封闭式基金应当采用_方式分红。A现金B股利C红利D份额拆分 10、封闭式基金募集失
5、败后，基金管理人应将所募集的资金加银行同期存款利 息在基金募集期限届满后（）退还基金投资人。A10 日内B10 个工作日内C30 日内D30 个工作日内11、政府债券的最初功能是_A：弥补财政赤字B：筹措建设资金C：便于调控宏观经济D：便于金融调控 12、下列选项中，_包括数据库、服务器、网络通讯、安全保障等。A辅助式前台系统B自助式前台系统C后台管理系统D信息管理平台应用系统的支持系统13、根据证券投资基金相关法律法规，基金销售人员从事基金销售活动应禁止 以下_行为。A诋毁其他基金销售机构B接受投资者全权委托C违规向他人提供基金未公开的信息D账外暗中给予他人财物或利益14、相对于实质性审查制
6、度，强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息 的基础上_A：“买者自慎”B：“卖者自慎”C：“买者自负”D：“卖者自负” 15、用会计方法计算出来的每股股票所代表的实际资产的价值称为股票的_。A票面价值B账面价值C清算价值D内在价值 16、下列各项中，_不属于基金运作信息披露文件。A基金份额发售公告B基金年度报告C基金合同生效公告D基金份额上市交易公告书 17、基金管理公司变更下列事项时，无须经过中国证监会批准的有_。A变更股东、注册资本或者股东出资比例B变更名称、住所C修改章程D变更基金经理 18、某投资人投资 1 万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为 5 元，其 对应的认购费率为
7、1.5%，基金份额面值为 1 元/份，则其认购份额为（） 。A9852.14 B9852.22 C9857.14 D9857.22 19、证券的机构投资者主要有_。A政府机构B金融机构C企业和事业法人D各类基金 20、_是指对基金销售机构进行基金营销的各种内部、外部因素的统称。A营销环境B营销组合C营销过程D目标市场 21、_是基金信息披露最根本、最重要的原则。A：真实性原则B：准确性原则C：完整性原则D：及时性原则 22、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指_。A债券持有期限B债券发行期限C利息转让期限D债券有效期限 23、以下属于基金销售操作风险的有_。A向他人提供基金未公开的信息B
8、投资者开户时审核证件、资料不严导致的风险C销售人员处理投资者申请出现差错引起的风险D资金清算交收失误引起的风险24、基金份额净值等于_除以基金当前的总份额。A基金资产总值B基金资产净值C基金公允价值D基金资产估值 25、我国货币市场基金的管理费率为_A：0B：0.1%C：0.2%D：0.33% 26、关于 ETF 的交易规则，正确的是_。A上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值B上市首日无涨跌幅限制C申报价格最小变动单位为 0.01 元D买入申报数量为 1000 份或其整数值 27、目前，我国开放式基金，按照_对上市流通的有价证券进行估值。A收盘价B平均价C开盘价D加权平均价 28、以下
9、哪种基金的管理费率最高_A：证券衍生工具基金B：股票基金C：债券基金D：货币市场基金 29、封闭式基金要上市交易需要满足的条件包括_。A基金的募集符合证券投资基金法的规定B基金合同期限不超过 5 年C基金募集金额不低于 2 亿元人民币D基金份额持有人不少于 1000 人 30、_要求披露所有可能影响投资者决策的信息，在披露某一具体信息时， 必须对该信息的所有重要方面进行充分的披露，不仅披露对信息披露义务人有 利的信息，更要披露对信息披露义务人不利的各种风险因素。A：准确性原则B：真实性原则C：完整性原则D：及时性原则 二、多项选择题（在每题的备选项中，有二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2
10、 个或个或 2 个以上符合题意，至少有个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共分，本大题共 30 小题，每小题小题，每小题 2 分，共分，共 60 分。分。) 31、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现 金流的金融交易，称之为_。A金融期权B金融期货C金融互换D结构化金融衍生工具 32、债券持有人必须在债券到期时一次性获得本息，存续期间没有利息支付的 债券为_。A浮动利率债券B息票累积债券C固定利率债券D零息债券33、基金管理公司的主要业务包括_。A基金募集与销
11、售B基金投资管理C特定客户资产管理D基金运营 34、基金财产不得用于_。A承销证券B支付基金托管费C向他人提供贷款D向他人提供担保35、我国基金管理费按_支付。A日B周C月D季 36、下列关于基金销售流程的说法，不正确的是_。A基金销售基本流程包括投资者风险测试、产品适用性分析及风险提示、提 供投资咨询建议、受理基金业务申请和提供售后跟踪服务B基金销售机构需要在投资者认购超过其风险承受能力的基金产品时予以提 示并要求投资者确认C基金销售机构在介绍基金产品时应尽量使用专业术语以保证权威性和准确 性D基金销售的售后服务包括提供账户及交易查询、提供市场资讯和了解资产 状况并调整投资建议 37、优先股
12、票和普通股票是按_所进行的分类。A股票的价值B股票的格式C股东享有的权利D股东的风险和收益 38、基金管理公司应当按照_等法律.行政法规和中国证监会的规定，建立组 织机构健全.职责划分清晰.制衡监督有效.激励约束合理的治理结构，保持公司 规范运作，维护基金份额持有人的利益。A：证券投资基金法B：中华人民共和国公司法C：中华人民共和国证券法D：中华人民共和国刑法 39、市盈率和市净率是基本分析的重要指标，某公司的股价为 15 元，每股净利 润为 0.5 元，每股净资产 3 元，其市盈率和市净率分别为_A：30;5B：5;30C：7.5;5D：7.5;30 40、稳健型投资者可选择的基金产品包括_
13、。A股票型基金B债券型基金C货币市场基金D混合型基金41、_是受基金管理公司委托从事基金代理销售的机构。通常只有大的投资 者才能直接通过基金管理公司进行基金份额的直接买卖，普通投资者只能通过 基金代销机构进行基金的买卖。A：基金销售机构B：注册登记机构C：律师事务所和会计师事务所D：基金投资咨询公司 42、在基金资产估值时，交易所上市股票和权证以_估值。A最高价B最低价C开盘价D收盘价 43、以下混合基金中投资风险最低的是_A：偏股型基金B：灵活配置型基金C：偏债型基金D：股债平衡型基金44、按照货币市场基金管理暂行规定以及其他有关规定，我国货币市场基 金不得投资于_。A现金B剩余期限为 36
14、6 天的国债C剩余期限为 180 天的可转换债券D6 个月的银行定期存款 45、从风险的来源划分，可以把基金的风险分为_。A外部风险B内部风险C系统性风险D非系统性风险 46、对基金经理操作风格的考察要点有_。A基金经理持股集中度情况B基金股票周转率情况C基金经理行业偏好情况D基金经理投资哲学 47、根据_的不同，可以将基金分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金。A：运作方式B：法律形式C：投资对象D：投资目标 48、考察基金经理的过往业绩时，基金经理连续管理_年以上的基金业绩才具 有较强的参考意义。A半B1C3D5 49、基金销售机构在进行市场细分时，应遵循的原则有_。A识别原则B可测原则C
15、易入原则D利润原则 50、目前，我国的结构化金融衍生产品主要包括_。A由股份有限公司发行的各类融资产品B由商业银行开发的各类结构化理财产品C在代办股份转让系统上可交易的各类票据D在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据 51、根据运作方式的不同，基金可以分为_。A封闭式基金和开放式基金B契约型基金和公司型基金C公募基金和私募基金D主动型基金和被动型基金 52、从一般意义上来说，证券是指用以证明或设定权利所做成的_A：法律凭证B：电子凭证C：书面凭证D：法律条文 53、下列选项中，不属于基金托管人职责的是_。A防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全B促使基金管理人按有关要求运作基金财产，保护份额持有人利益C计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格D防范、减少基金会计核算中的差错 54、以投资的标的来划分，QD基金可分为_。A以股票投资为主的基金B以债券投资为主的基金C以浮动收益投资为主的基金D以固定收益投资为主的基金 55、投资者预计某上市公司自一年后开始分发红利，红利为每年 4 元/股，必要 的收益率为 8%，则该公司股票的理论价格为_元/股。A32B40C50D80 56、基金管理人与基金销售机构在代销协议中应明确基金销售
