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1、天津天津 2015 年下半年基金从业资格：期权合约构成要素试题年下半年基金从业资格：期权合约构成要素试题本卷共分为 2 大题 60 小题，作答时间为 180 分钟，总分 120 分，80 分及格。 一、单项选择题一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请 将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共 30 小题，小题， 每小题每小题 2 分，分，60 分。分。) 1、受托人以自己的名义，在委托人的授权范围内与第三人订立合同，第三人在
2、订立合同时知道受托人和委托人之间的代理关系，该合同直接约束_A：受托人与第三人B：委托人与第三人C：受托人与委托人D：其他 2、_是指债券发行人没有能力按时支付利息或者到期归还本金的风险。A利率风险B信用风险C提前赎回风险D通货膨胀风险3、用会计方法计算出来的每股股票所代表的实际资产的价值称为股票的_。A票面价值B账面价值C清算价值D内在价值 4、在公告的_日前，基金管理人应向中国证监会报送更新的招募说明书，并 就更新内容提供书面说明。A：15B：30C：45D：605、巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，即当单个交易日基金的净赎 回申请超过基金总份额的_时，投资人将可能无法及时赎回持有
3、的全部基金 份额。A：10%B：20%C：30%D：40% 6、契约型基金和公司型基金的划分依据是_。A基金份额是否固定B法律形式不同C投资对象不同D投资目标不同 7、投资者在开放式基金合同生效后，申请购买基金份额的行为通常被称为基金 的_A：申购B：赎回C：交易D：认购8、投资指令经风控部门审核，可以起到_的作用。A防止基金经理决策的随意性与道德风险B避免出现投资失误C提高交易效率D实现决策人与执行人相分离 9、 、多属于阶段性或短期性的刺激工具，用以鼓励投资者在短期内较迅速和较 大量地购买某一基金产品。_A：人员推销B：营业推广C：广告促销D：公共关系 10、_可采用不同币种申购基金份额。
4、A一般封闭式基金B一般开放式基金C境内 ETF 基金DQD基金11、基金管理人的职责不包括_。A资产保管B基金估值C基金营销D会计复核 12、基金市场营销计划的主要内容不包括_。A目标市场和可能存在的问题B人力资源和企业文化C计划实施概要、市场营销现状D市场威胁和市场机会13、 、假设认为，当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信 息。A：强势有效市场B：有效市场C：非强势有效市场D：弱势有效市场14、证券市场中介机构主要包括_。A证券公司B证券登记结算机构C证券服务机构D证券交易所 15、下列选项中，属于基金销售市场细分中直接细分依据的有_。A地理因素B人口因素C投资者心理因素
5、D投资者行为因素 16、基金销售人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往 业绩时，应当_，不得片面夸大过往业绩，也不得预测所推介基金的未来业绩。A客观B全面C准确D提供业绩信息的原始出处 17、当客户选择 IFA 购买基金时，IFA 通常会让客户填写事先准备好的问卷。 下列选项中，属于该类问卷主要内容的有_。A客户的基本信息B客户的理财目标C客户的财务状况D客户的生命周期 18、我国商业银行和证券公司发行的理财计划属于_A：公募证券B：私募证券C：企业年金D：股票 19、基金投资咨询机构的作用有_。A建议、策划作用B优化基金选择C深入挖掘基金信息D加强投资者教育 20、下列关于
6、基金份额持有人权利和义务的说法，正确的有_。A基金份额持有人享有依法转让或者申请赎回其持有的基金份额的权利B基金份额持有人可以查阅或者复制公开披露的基金信息资料C基金份额持有人应该承担基金亏损或终止的无限责任D基金份额持有人在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额 21、_不追求取得超越市场表现。A主动型基金B被动型基金C增长型基金D混合型基金 22、在没有优先股的条件下，每股股票的账面价值等于_。A公司净资产/发行在外的普通股数量B公司总资产/发行在外的普通股数量C公司净资产/公司库存股票数量D公司总资产/公司库存股票数量 23、在以下几种基金中，管理费率最低的是_A：货币基金B：股票基金
7、C：债券基金D：认股权证基金24、国际上，开放式基金的销售主要分为直销和_两种方式。A分销B承购包销C余额包销D代销 25、审慎监管原则主要是针对基金管理人_的监管。A清偿能力B盈利能力C资本调节能力D融资能力 26、以下情况中，开放式基金_能提前终止基金运行。A：存续期间内连续 60 个工作日基金资产净值低于人民币 500 万元B：存续期间内，基金持有人数量连续 60 个工作日达不到 100 人C：基金经托管人和管理人协商同意，并经双方董事会决议通过D：基金管理人因故退任或被撤换，无新的托管人承继的 27、考察基金公司风险控制能力的要点包括_。A公司风险控制理念B投资风险控制的情况C公司合规
8、经营情况D公司风险控制组织架构情况 28、下列关于保本型基金的说法，正确的有_。A保本型基金提供的保证可能有本金保证、收益保证和红利保证B保本型基金的本金保证比例可以高于 100%，也可以低于 100%C保本型基金必须提供收益保证和红利保证D通常，若保本型基金有担保人，则可为投资者提供到期后获得本金和收益 的保障 29、下列关于我国证券交易所竞价方式的说法，不正确的是_。A上海证券交易所规定的连续竞价时间为每个交易日的 9：3011：30、13：0015：00B上海证券交易所规定的开盘集合竞价时间在每个交易日只有 9：159：25C深圳证券交易所规定的收盘集合竞价时间在每个交易日只有 14：5
9、715：00D深圳证券交易所规定的连续竞价时间为每个交易日的 9：3011：30、13：0015：00 30、下列信息，属于基金产品特征信息的是_。A基金份额净值B基金经理简历C资产管理规模D业绩比较基准 二、多项选择题（在每题的备选项中，有二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或个或 2 个以上符合题意，至少有个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共分，本大题共 30 小题，每小题小题，每小题 2 分，共分，共 60 分。分。) 31、封闭式基金利润分配后，基金份额净值应当_。A高
10、于份额面值B等于份额面值C不高于份额面值D不低于份额面值 32、按照持有人权利的性质不同，权证可以分为_。A认股权证B认购权证C认沽权证D备兑权证33、目前，我国债券型基金的认购费率通常在_以下。A0.5%B1%C1.5%D2% 34、在我国，承担基金份额注册登记工作的主要有_。A基金管理人B基金销售机构C中国登记结算公司D基金托管人35、以下关于债券型基金的常用分析指标，说法正确的有_。A常用的分析指标有久期和债券持仓的信用等级两种B衡量利率变动对债券基金净值的影响，用久期乘以利率变化即可C债券持仓的信用等级在计算上比较复杂，但其应用却比较简单D利率变动幅度较大时，用久期衡量外，还需参考别的
11、指标 36、国家股的资金主要来源于_。A现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产B现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资C经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机 构向新组建股份公司的投资D具有法人资格的事业单位以其依法可支配的资产向新组建股份公司的投资 37、投资者申购、赎回基金成功后，注册登记机构一般在_日为投资者办理 增加权益或减少权益的登记手续_A：T+0B：T+1C：T+2D：T+3 38、基金连续_以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接收 赎回申请;已经接收的赎回申请乐意延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时 间的_，并应当在
12、至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。A：5 个开放日、10 个工作日B：3 个开放日、15 个工作日C：2 个开放日、20 个工作日D：2 个开放日、5 个工作日 39、基金半年度报告披露的_等信息值得关注。A报告期末基金所持有的所有股票明细及报告期内基金累计买入与卖出的前 50 名股票明细B基金持有人结构C基金净值表现D重大事项揭示 40、在基金资产估值时，交易所上市股票和权证以_估值。A最高价B最低价C开盘价D收盘价41、有价证券中，由基础证券发行人或其以外的第三人发行，并约定持有人在 规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或 以现金结算方式收取结算差价的
13、是_。A金融期货B交易所交易期权C金融远期合约D权证 42、某股票基金期初份额净值为 1.2125 元，期末份额净值为 1.2545 元，期间分 红 0.1500 元/份。如果不考虑分红再投资，那么该基金的净值增长率为_。A3.46%B8.25%C15.84%D16.27% 43、_基金一般选取特定的指数作为跟踪的对象，因此通常又被称为“指数基 金” 。A被动型B主动型C成长型D收入型44、招募说明书中最为重要的信息是_A：基金投资目标、投资范围、投资策略、业绩比较基准、风险收益特征、投 资限制等B：基金运作方式C：从基金资产中列支的费用的种类、计提标准和方式D：基金资产净值的计算方法和公告方
14、式 45、基金托管人是_权益的代表。A基金管理人B基金公司C基金份额持有人D证券公司 46、督察长由总经理提名，董事会聘任，并应当经_独立董事同意。A1/2B2/3C80%D全体 47、开放式基金终止并报中国证监会备案后_个工作日内应由基金清算小组 予以公告。A：5B：2C：3D：10 48、基金管理公司的发起人自公司成立_年内不得转让出资，公司原有股东 的新增出资、新增股东的出资_年内不得转让。A：1，1B：2，1C：2，2D：1，2 49、国家股、法人股等是按_来划分的。A股票上市地点B股票投资主体的不同性质C股票上市主要监管部门D股票是否公开发行 50、股票型基金依据投资市场的不同，可分
15、为_。A全球股票型基金B国内股票型基金C地区股票型基金D国外股票型基金 51、根据证券投资基金信息披露管理办法 ，开放式基金的基金合同生效后， 基金管理人应当在每 6 个月结束之日起_内，更新招募说明书并登载在网站上， 将更新后的招募说明书摘要登载在指定报刊上。A15 日B30 日C45 日D60 日 52、成功的基金市场营销实施取决于公司能否将_等相关要素组合出一个能支 持企业战略的、结合紧密的行动方案。A行动方案B组织结构C决策和奖励制度D人力资源和企业文化 53、下列关于记名股票特点的说法，正确的有_。A转让相对简便B便于挂失，相对安全C股东权利归属于记名股东D认购股票款项不一定一次缴足 54、以下哪种金融工具不能作为我国货币市场基金能够进行投资的对象_A：现金B：剩余期限在 397 天以内(含 397 天)的债券C：期限在 397 天以内(含 397 天)的债券回购D：剩余期限在 397 天以内(含 397 天)的资产支持证券 55、基金投资运作过程中，_负责组织、制定和执行交易计划。A研究部B投资部C交易部D法律部 56、具有良好择股能力的基金经理一般会_。A买入表现将超越市场或业绩比较基准的股票B卖出表现将落后于市场或业绩比较基准的股票C
