《湖南省2017年基金从业资格：收益率与债券价格关系考试试题》由会员分享，可在线阅读，更多相关《湖南省2017年基金从业资格：收益率与债券价格关系考试试题（10页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、湖南省湖南省 2017 年基金从业资格：收益率与债券价格关系考试年基金从业资格：收益率与债券价格关系考试试题试题本卷共分为 2 大题 60 小题，作答时间为 180 分钟，总分 120 分，80 分及格。 一、单项选择题一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请 将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共 30 小题，小题， 每小题每小题 2 分，分，60 分。分。) 1、基金管理人和代销机构应建立健全相关制度，包括_。A销售人员持
2、续培训制度B基金销售业务制度C基金份额持有人账户和资金账户管理制度D档案管理制度 2、某开放式基金的管理费为 1.0%，申购费 1.2%，托管费 0.2%，投资者赵先生 以 10000 元现金申购该基金，如果当日基金份额净值为 1.19 元，那么赵先生得 到的基金份额是_份。A8203.36B8303.72C8403.36D8503.723、基金的销售过程中，客户追踪的具体做法有_。A及时更新原有的客户记录B定期向客户提供有用的信息服务C对客户的财务情况、投资情况进行跟踪D针对市场变化及时提供新的服务和产品 4、基金销售业务流程控制中，基金销售机构需要制定投资人权益须知 ，其 内容应当包括_。
3、A向基金销售机构、自律组织以及监管机构的投诉方式和程序B投资人办理基金业务流程C基金分类、评级等的基本知识以及投资风险提示D基金销售机构联络方式5、开放式基金非交易过户不包括_。A继承B司法强制执行C赎回D捐赠 6、基金管理人为发售基金份额而依法制作的，供投资者了解基金管理人的基本 情况，说明基金募集有关事宜，指导投资者认购基金份额的规范性文件是指_。A基金合同B基金托管协议C基金招募说明书D基金上市交易公告书 7、基金的认购费和申购费费率不得超过认购和申购金额的_。A1%B3%C5%D10%8、我国对投资者从基金分配中获得的_收入，在此类收入对个人未恢复征收所 得税以前，暂不征收所得税。A国
4、债利息B储蓄存款利息C买卖股票差价收入D股票股息 9、被动型基金的投资理念是_。A跟踪特定指数的收益B超越特定指数的收益C跟踪整体市场的收益D超越整体市场的收益 10、基金托管人的首要职责是_A：进行基金会计核算B：完成基金资金清算C：监督基金投资运作D：保证基金资产的安全，独立、完整、安全地保管基金的全部资产11、股票风险的内涵是指预期收益的_。A确定性B永久性C不确定性D可接受性 12、关于风险调整后收益衡量指标，下列说法错误的是_。A通常特雷诺指数越大，基金的绩效表现越好B当夏普指数同为正值时，夏普指数越高越好C当詹森指数大于零时，说明基金经理通过主动管理战胜了市场D特雷诺指数、夏普指数
5、和詹森指数给出的都是单位风险的超额收益率13、通过_，投资者可以对基金公司的风险控制能力有一定的了解。A公司是否有违规事件发生B公司在投资上是否出现过重大的失误C公司旗下目前的基金业绩D公司的一些事件性公告14、基金管理公司通常设有监察稽核部门和风险管理部门，全面负责基金管理 公司的监察稽核和风险控制工作，对_负责。A：董事会B：监事会C：股东会D：总经理 15、我国证券市场法规体系由_等部分组成。A国家法律B行政法规C部门规章D自律规则 16、根据公司法 ，有限责任公司注册资本的最低限额为人民币_万元。A2B3C5D10 17、基金销售的_要求从投资人的需要和实际承受能力出发，向投资人销售合
6、 适的产品。A规范性B专业性C服务性D适用性 18、 关于进一步促进境外上市公司规范化运作和深化改革的意见要求 H 股 公司应有_独立董事。A：一名以上B：两名以上C：三名以上D：五名以上 19、通常，基金管理人通过邮寄服务向基金持有人邮寄的材料有_。A交易对账单B投资策略报告C基金通讯D理财月刊 20、基金管理公司的主要股东应具备的条件之一是持续经营_个以上完整的会 计年度。A2B3C4D5 21、代表基金份额 10%以卜的基金份额持有人自行召集召开持有人大会的，此 类持有人应至少提前_日公告持有人大会的召开时问、会议形式、审议事项、 议事程序和表决方式等事项。A：10B：15C：30D：4
7、5 22、不是证券投资基金与股票、债券的区别的是_A：反映的经济关系不同B：投资主体不同C：所筹集资金的投向不同D：风险水平不同 23、开放式基金募集期限届满合同正式生效，需满足_。A基金募集份额总额不少于 2 亿份B基金募集金额不少于 2 亿元人民币C基金份额持有人不少于 1000 人D中国证监会对验资报告和基金备案材料进行书面确认24、根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购开放式基金成功 后，基金注册登记人在 T+1 日为投资人登记权益，投资人于_日起有权赎回该 部分基金份额。AT+2BT+3CT+1DT+7 25、一般来说，基金投资管理工作的起点是_。A投资决策委员会决定基金
8、总体投资计划B研究部门提供研究报告C基金经理制订投资组合具体方案D交易部依据基金经理的投资指令执行交易 26、基金销售机构应建立科学的聘用、培训、考评、晋升、淘汰等人力资源管 理制度，具体包括_。A完善销售人员招聘程序B建立科学合理的销售绩效评价体系C建立健全基金销售人员管理档案D建立员工培训制度 27、基金投资人评价应以基金投资人的_类型来具体反映。A职业B收入水平C投资意愿D风险承受能力 28、证券投资基金的市场营销，应从_的角度出发。A营销产品B客户基金投资需求C投资者关系D客户服务 29、基金运作费指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，包括 _、分红手续费、持有人大会费、开户
9、费、银行汇划手续费等。A审计费B律师费C上市年费D信息披露费 30、相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息 的基础上_A：“买者自慎”B：“卖者自慎”C：“买者自负”D：“卖者自负” 二、多项选择题（在每题的备选项中，有二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或个或 2 个以上符合题意，至少有个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共分，本大题共 30 小题，每小题小题，每小题 2 分，共分，共 60 分。分。) 31、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务
10、的法人机构，主要包括 _。A证券投资咨询公司B律师事务所C证券信用评级机构D资产评估机构 32、关于证券市场的发展阶段，下列说法正确的有_。A纵观世界主要国家证券市场的发展历史，其进程大致可分为四个阶段B20 世纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段，证券市场自身也获 得了高速发展C19291933 年是证券市场发展的停滞阶段，世界各国证券市场受到经济危 机的影响D20 世纪 70 年代开始，证券市场的发展进入加速发展阶段33、下列_不是资产配置的目标。A：改善投资者面临的环境B：降低投资风险C：提高投资收益D：消除投资者对收益所承担的不必要的额外风险 34、按照持有人权利的性质不同，权证
11、可以分为_。A认股权证B认购权证C认沽权证D备兑权证35、根据证券投资基金信息披露管理办法 ，基金管理人应当在_，在指定报 刊和网站上登载基金合同生效公告。A基金募集申请经中国证监会核准当日B基金募集申请经中国证监会核准次日C基金合同生效的当日D基金合同生效的次日 36、封闭式基金要上市交易需要满足的条件包括_。A基金的募集符合证券投资基金法的规定B基金合同期限不超过 5 年C基金募集金额不低于 2 亿元人民币D基金份额持有人不少于 1000 人 37、_是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易 监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。A：基金投资者B：基金管
12、理人C：基金托管人D：监管机构 38、下列不属于证券市场层次结构关系的选项是_A：发行市场和交易市场B：一级市场和二级市场C：有形市场和无形市场D：初级市场和次级市场 39、下列属于反映货币市场基金风险指标的有_。A融资比例B平均收益率C浮动利率债券投资情况D投资组合平均剩余期限 40、证券市场按其层次结构可以分为_。A股票市场和债券市场B发行市场和流通市场C一级市场和二级市场D初级市场和次级市场41、基金销售机构应制定完善的资金清算流程，确保基金销售资金的清算与交 收的_，保证销售资金的清算与交收工作顺利进行。A安全性B及时性C高效性D合理性 42、基金销售监管的监管与自律并重原则是指_。A
13、针对基金销售机构经营能力的监管，旨在促进基金销售机构审慎经营，有 效防范和化解业务风险B在加强基金市场监管的同时，加强基金销售机构和从业人员的自我约束、 自我教育 和自我管理C要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化D对监管对象给予公正的待遇 43、股票基金和债券基金的申购、赎回原则是_。A金额申购，金额赎回B金额申购，份额赎回C份额申购，金额赎回D份额申购，份额赎回44、某投资者子 2006 年 7 月 15 日提交开放式基金的认购申请后，一般可于_ 后在办理认购的网点查询认购申请的受理情况。A2008 年 7 月 16 日B2008 年 7 月 17 日C2008 年 7 月 18
14、 日D2008 年 7 月 19 日 45、证券经营机构是证券市场上主要的投资者，以其_进行证券投资。A受托投资资金B营运资金C自有资本D银行贷款 46、下列哪项不是基金合同需明确的内容_A基金收益分配原则B募集基金的目的C基金交易价格D基金运作方式 47、基金管理人设置了相应的证券交易技术控制手段，目的在于_。A有效控制不公平交易行为B有效控制利益输送的交易行为C为公司的业绩考核提供部分量化指标D通过分散投资降低系统性风险 48、下列对基金份额持有人与管理人之间的关系认识错误的是_A：是委托人、受益人与受托人的关系B：基金份额持有人是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人;基金管 理人则
15、是接受基金份额持有人的委托，负责对所筹集的资金进行具体的投资决 策和日常管理C：是所有者和经营者之间的关系D：是相互制衡的关系 49、基金管理人应当自基金合同生效之日起_个月内使基金的投资组合比例 符合基金合同的有关约定。A：3B：6C：9D：12 50、_的目标是保证并提高客户对销售机构产品和服务的满意度，维护销售机 构与客户关系的稳定和发展。A客户调查B客户追踪C业务跟进D加强沟通 51、 证券投资基金法规定，申请取得基金托管资格，应当具备一些条件，并 经中国证监会和中国银监会核准。下列关于这些条件的说法，不正确的是_。A净资产和资本充足率符合有关规定B所有人员都要取得基金从业资格C有安全高效的清算、交割系统D有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度 52、申请募集基金时，基金管理人应向监管机构提交的相关文件主要有_。A募集基金的申请报告B基金合同草案C基金托管协议草案D招募说明书草案 53、基金管理人不得免收持有期低于_年的投资人的后端申购(认购)费用。A3B5C6D8 54、_是基金托管人尽责的善后阶段。A：签署基金合同阶段B：基金募集阶段C：基金运作阶段D：基金终止阶段 55、 证券投资基金销售管理办法对于基金宣传推介材料作了明确规定，下列 说法
