私募基金适当性募集流程

《私募基金适当性募集流程》由会员分享，可在线阅读，更多相关《私募基金适当性募集流程（1页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。

1、开始私募基金适当性募集流程私募基金适当性募集流程1. 投资人提供证 明文件、填写 基本信息表3. 确认是否为 合格投资者结束否4. 投资人填写风 险调查问卷*流程与话术指引、材料模板详见“【私募工坊】适当性募集流程”材料包4. 募集机构对投 资人进行风险评 级2. 是否为专业投 资者4. 投资人风险 等级与产品匹 配一致7. 募集机构进行 风险揭示，投资 人签署风险揭 示书是基金推介8. 基金合同及 参与退出申请书 签署7-1. 如投资人购 买R5等级产品或 服务需要特别风 险揭示24小时冷静期9. 回访确认结束投资人主动要 求购买高风险 等级产品5. 是否为风险 承受能力最低 类别投资人否6

2、. 投资人提交书 面申请，募集机 构进行特别警示是4. 投资人填写风 险调查问卷7. 募集机构进行 风险揭示，投资 人签署风险揭 示书否否 否是是录音电话、电邮、信函等适当方式是注：红色字体标准为需要进行注：红色字体标准为需要进行“双录双录”的环节的环节*专业投资者中满足以下条件的可免除风险调查问卷、冷静期与回访流程： 1) 社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金； 2) 依法设立并在中国基金业协会备案的私募基金产品； 3) 受国务院金融监督管理机构监管的金融产品； 4) 投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员；10-1. 普通投资者转专业投资者普通投资者转专业投资

3、者10-2. 专业投资者转普通投资者专业投资者转普通投资者开始普通投资人提出 书面转化申请核实转化资格通知投资者补提 信息、参加投资 知识或模拟交易 等测试开始普通投资人提出 书面转化申请核实转化资格谨慎评估是否同意转化投资者1年内不得 向同一募集机构 再次申请转专业 。结束募集机构提示风 险，双方签署 转化表申请表拒绝转化5个工作日内5个工作日内5个工作日内符合转化条件不符合转化条件告知转化结果， 双方签署转化 申请书。*仅允许符合专业投资者条件的一般单位客户及自然人客户进行转化。结束同意拒绝同意拒绝注：红色字体标准为需要进行注：红色字体标准为需要进行“双录双录”的环节的环节19. 总流程总流程8. 基金合同及 参与退出申请书 签署