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1、专题一 跨国公司概述,一 跨国公司名称的由来,1973年联合国秘书处提交的世界发展中的多国公司研究报告对于从事国际化经营企业使用的名词为多国公司，它“适用于凡是在两个或更多国家控制有工厂、矿山、销售机构和其他资产的企业。” 并认为这个定义的优越之处在于可以包容所有行业，可以最大限度地利用现有资料。,1974年由知名人士小组提供的多国公司对发展和国际关系的影响的报告也认为“多国公司就是在它们基地所在的国家之外，拥有或控制生产或服务设施的企业”，不过，报告指出跨国公司“更好地表达了这些公司从事以本国为基地跨越国界经营这个概念”。,1974年，经社理事会第57次会议讨论知名小组报告时，一些代表赞同使
2、用“跨国公司”一词， 以区别于安第斯条约国家组织赞助下共同创办和经营的多国联营公司。,二 跨国公司的基本界定,（一）语义学或地理学定义,联合国跨国公司委员会接受知名小组定义： 不论私营企业、国营企业、合作企业还是混合企业，只要从事海外经营，都应覆盖在跨国公司定义之内。,（二）从所有权的法律基础来界定跨国公司,美国商务部认为拥有10%以上的股权即可视为直接投资。IMF认为“一个紧密集合的集体，在所投资的企业内拥有25%或更多的投票权，可以视作控制所有权的合理标准”。加拿大：持有50%或更多的投票股份才视为“存在控制”，而只是享有控制权益的投资才被列入直接投资。,（三）经营与管理特点,跨国公司应为
3、跨越国界的多单位或多工厂企业。 在组织形式和经营管理上，同类产品的水平一体化经营，不同生产阶段的垂直一体化经营以及产品多样化的混合经营，都由于跨国经营而在许多方面产生许多不同于国内企业的特点。 它们在海外从事包括各种生产要素交易和生产活动的全过程，整个活动是在总公司的组织安排下进行，各构成实体之间实现分工协作,因而与单纯的从事进出口贸易、技术转让或直接从事国内经营的公司存在明显的区别。,（四）综合多因素界定,“一个多国企业就是一个控制着一大群在不同国家的公司的母公司。各个自成一群的公司，对人力和财力资源实行统筹使用，并根据一个共同战略要领行事。规模也是重要的，这样自成一群的公司，其销售额在1亿
4、以下是很少值得注意的”。“每群公司在他们本国以外的活动性质也应注意，单纯的出口商，即使在国外有很好的销售业绩，也不属于我们意义上的多国企业。”“单纯转让技术的公司也不应入。”“多国公司应该有广泛的地区分布，一个母公司仅仅和本国基地以外的一个国家或两个国家有股权关系，也不应列入。,1983年，联合国跨国公司中心出版的三论报告中指出作为跨国公司应具备如下三个要素：（1）包括设在两个或两个以上国家的实体，不管这些实体采取何种法律组织形式，经营领域如何；（2）在一个决策体系中进行经营，能通过一个或几个决策中心采取一致的对策和共同战略；（3）各构成实体通过股权或其它方式形成的联系，使其中的一个或几个实体
5、有可能对别的实体施加重大影响，特别是同其它实体分享知识、资源，分担责任。这一定义更加关注公司的经营战略和内部一体化特征。,WIR的定义,跨国公司是指这样的企业：它们由母公司与海外分支机构共同组成。通常，母公司通过持有一定比例的股权（通常为海外实体普通股或有投票权股票的10%或以上）控制着海外实体（分支机构）的资产。分支机构设立于东道国，一般为东道国的居民，母公司或其组成部分通过持有股权，参与分支机构的经营管理获取长期利益。分支机构包括子公司、附属机构和分公司三种形式2。世界投资报告中，通过海外直接投资，控制海外实体获取国际化经营的利益构成跨国公司的主要特征。2 子公司（Subsidiary），
6、位于东道国，母公司持有其拥有投票权股票的比例超过50%，并在企业管理、管理者任命等方面享有绝对权利； 附属机构（Associate），位于东道国，母公司对其有投票权股票持有比例不到50%，但必须高于10%； 分公司（Branch）为母公司的海外业务派出机构，非东道国法人实体，母公司对其承担债务连带责任。,三.跨国公司的基本特征,（一）规模庞大，实力雄厚，从事国际化经营（二）重视研究与开发，随着研究与开发的国际 化进程加速，跨国公司已经成为全球知识 与技术创新、技术扩散的主导力量。（三）实行全球战略（四）公司内部实现“一体化”（五）生产专业化和产品多样化并行（六）股权关系复杂，非股权方式获得发展
7、。,四.跨国公司的形成与发展,（一）起源（二）两次世界大战期间（三）二战后（四）20世纪80年代中期以后（五）进入21世纪,起源：,1865年，德国弗里德里克拜耳化学公司在美国纽约州的奥尔班尼开设了一家制造苯胺的工厂；1866年，瑞典制造甘油、炸药的阿弗列诺贝尔公司在德国汉堡开办了炸药厂；1867年，美国胜家缝纫机公司在英国的格拉斯哥建立缝纫机装配厂，这是美国第一家以追求全球市场为目标的早期跨国公司。,两次世界大战期间,全球FDI:1914年143亿美元，1938年增至263.5亿美元，其中英国由65亿元增至105亿元，虽仍居第一，但比重已经由45.5%下降到39.6，而美国则由26.5亿美元
8、增至73亿美元，所占比重也由18.5%增至27.7%，位于英国（396）之后，居世界第二位。美国187家制造业大公司在海外的分支机构1913年为116家，1919年增至180家，1929年增至467家，到1939年达到了715家。,二战后,（一）对外直接投资增长 （二）跨国公司及其海外子公司数目 (三) 投资来源国 （四）投资部门（五）东道国的地理分布,80年代中期后,美国成为世界上最大的直接投资东道国服务业跨国公司得到迅速发展跨国公司的经营策略发生变化,五.二战后跨国公司迅速发展的原因,科技革命和社会生产力的发展国际市场竞争日益尖锐化 美元地位发达国家政府的积极推进跨国银行的发展投资环境的改善,
