茂硕电源：关于加强上市公司治理专项活动自查报告

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1、 1 茂硕电 源科技股份有限公 司 关于加 强上市公司治理专 项活动自查报告 根据中国证监会深圳证监局关于做好深圳辖区上市公司治理专项活动有关工 作的通知（深证局公司字【2007】14 号） 、深圳证监局关于做好2009 年上市 公司治理相关工作的通知 （深证局公司字 【2009 】65号） 文件的要求， 茂硕电源 科技股份有限公司 （以下简称 “茂硕电源”或 “公司”）专门组织董事、监事及高 级管理人员对该文件进行了认真学习， 并结合公司实际情况， 本着实事求是的原则， 严格对照公司法、证券法等有关法律、行政法规及公司章程、董事 会议事规则等内部规章制度，对公司规范运作、独立性、透明度等情况

2、进行了自 查并形成自查报告。现将自查情况报告如下： 一、公司基本情况、股东状况 （一）公司的发展沿革、目前基本情况； 1 、公司的发展沿革 茂硕电源科技股份有限公司 系由 深圳茂硕电源科技有限公司 （下称“ 茂硕电源 有限”） 以整体变更方式 设立而来。 2007 年12月17日，茂 硕电源有限股东会作出决议，同意茂硕电源有限的现有 股东作为发起人， 将茂硕电源有限整体变更为股份有限公司， 以截至2007 年10月31 日（变更基准日）经审 计净资产值4,801.13 万 元按1 ：0.9477 的比例 折成4,550 万股 股份，每股面值1 元，折股溢价款251.13 万元 作为公司资本公积

3、金，各发起人以其 所持茂硕电源有限股权比例对应的净资产作为出资。同日，茂硕电源有限当时的全 体股东作为发起人签订了关于变更设立深圳茂硕电源科技股份有限公司的发起人 协议书 、 深圳茂硕电源科技股份有限公司章程 。 2007 年 12 月 17 日 ，深圳 市鹏城 会计 师事 务所有限公司 出具 深圳 鹏城验字 2007192 号验资报 告验证，发行人已收到全体股东缴纳的注册资本 4,550 万 元，各股东均以持有茂硕电源有限截至 2007 年 10 月 31 日经审计的 净资产出资。 2 2007 年 12 月 19 日， 发行人召开创立大会暨第一次股东大会，通过了发行人 筹建情况的报告、发行

4、人章程等议案，选举产生发行人第一届董事会和第一届监事 会非职工代表监事成员。 （1 ）2008 年 6 月茂硕 电源成立后第一次增资扩股 2008 年 6 月 19 日， 发行人临时股东大会决议同意新增注册资本 650 万元， 增 资后注册资本为 5,200 万元。本次新增股本由新股东浙江蓝石创业投资有限公司和 浙江泰银创业投资有限公司以货币资金分别认购 400 万股、250 万股 ， 认购价格均 为每股 3.50 元。 同日， 发行 人及全体股东与浙江蓝石创业投资有限公司、 浙江泰银 创业投资有限公司签署了投资协议 。 （2 ）2009 年 11 月茂 硕电源成立后第二次增资扩股 2009

5、年 10 月 24 日， 发行人临时股东大会决议同意增加股本 400 万 元，新股 东同创伟业、 协力通、 融创创业以货币方式分别认购 260 万股 、 80 万股和 60 万股， 认购价格均为 6.50 元/ 股。2009 年 10 月 27 日 ， 深 圳 鹏 城 出 具 了 深 鹏 所 验 字 2009153 号 验资 报告 对本次新增股本进行了验证。2009 年 11 月 4 日， 深圳 市市场监督管理局核准了上述变更登记。 （3 ）2010 年 5 月茂硕 电源设立后的第三次增资扩股 2010 年 4 月 30 日， 发行人股东大会审议通过关于 2009 年度利 润分配和资 本公积金

6、转增股本预案 ， 决定以 2009 年 12 月 31 日总股本 5,600 万股为基数， 用 资本公积金向全体股东每 10 股转增 3 股，共 转增 1,680 万股，转增 后总股本增至 7,280 万元。 2010 年 5 月 5 日，深 圳鹏城出具了深鹏所验字2010162 号验 资报告对 新增股本进行了验证。2010 年 5 月 18 日， 深 圳市市场监督管理局核准了发行人上 述工商变更登记。 经中国证券监督管理委员会 （以下简称 “ 中国证监会 ” ） 证监许可2012186 号文 核准，公 司首次公开发行人民币普通股(A 股) 不超过 2,428 万 股。 公司 首次公开发 行

7、2,428 万股，其中网 下向询价对象配售 485 万股，网上资金申购定价发行 1,943 3 万股，发行价格为 18.50 元/ 股。 经深圳证券交易所关于深圳茂硕电源科技股份有限公司人民币普通股股票上 市的通知 （深 证上2012 【52】号）同意， 公司发行 的人民 币普通 股股票在 深圳 证券交易所上市，股票简称 “ 茂硕电源” ， 股 票 代 码 “00 2 6 6 0 ” ； 其 中 本次 公 开 发 行 中 网上定价公开发行的 1,943 万股股票将于 2012 年 03 月 16 日起上市 交易。 2012 年03月26日， 公司 完成工商变更登记手续， 并取得深圳市市场监督管

8、理局 换发的注册号为440301102798218 的 企业 法人营业执照 。 注册 资本由人民币 原 来的7,280 万元变更为 人民币9,708 万元；公 司类型由 “ 股份有限公司 ” 变更为 “ 股份有 限公司（上市）” 。 公司于2012年05月07 日召开的2012 年第2 次 临时股东大会审议通过了 关于修 订公司章程的议案，为满足公司发展需要，提升公司整体形象和综合竞争力，公 司将注册名称由“ 深圳茂硕电源科技股份有限公司 ” 变更为 “ 茂硕电源 科技股份有限公 司” 。 同时，对公司的英文名称、经营期限和经营范围进行了修改。2012 年07月09 日公司已完成在深圳市市场监

9、督管理局的变更登记手续，领取了变更后的企业法 人营业执照。 2 、目前基本情况 中文名称：茂硕电源科技股份有限公司 英文名称：Moso Power Supply Technology Co., Ltd 注 册 号：440301102798218 住 所：深圳市南山区松白路关外小白芒桑泰工业园6 层 法定代表人：顾永德 董事会秘书：秦传君（代） 股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：茂硕电源 股票代 码：002660 注册资本：人民币9708 万元 实收资本：人民币9708 万元 公司类型：股份有限公司（上市） 4 经营期限：永续经营 经营范围：LED 智能驱动电源、 太阳能光伏逆变器、DC

10、/DC高效、 高 密度模块 电源、医疗电源、通信电源、开关电源、高频变压器的研发、生产和销售；电子元 器件、五金塑胶配件的销售以及提供新能源和再生能源的储能系统解决方案（以上 不含限制项目） ；经营进出口业务（法律、行政法规、国务院决定禁止的项目除外， 限制的项目须取得许可后方可经营） ；普通货运 。 联系方式： 电话：0755-27659888 传真：0755-27659888 邮箱： 网站： 信息披露报纸：证券时报 、上海证券报 、 中国证券报 、证券日 报 信息披露网站网址：巨潮资讯网（ ） （二）公司控制关系和控制链条，请用方框图说明，列示到最终实际控制人； 公司控制关系和控制链条方框

11、图如下： （三）公司的股权结构情况 ，控股股东或实际控制人的情况及对公司的影响； 1 、截止2012 年6 月30 日，公司股权结构如下： 5 股份类型 股份数量（股） 比例 一： 有限售条件流通股 72,800,000 74.99% 首发前个人类限售股 24,830,000 25.58% 首发前机构类限售股 47,970,000 49.41% 二： 无限售条件流通股 24,280,000 25.01% 三：总股本 97,080,000 100% 2 、控股股东或实际控制人的情况 公司控股股东为深圳德旺投资发展有限公司 （以下简称 “ 德旺投资 ” ） , 德旺投资 持有公司23,400,00

12、0 股 ， 占公司股份总数的24.10% 。 公司董事长顾永 德先生持有德 旺投资100% 的股权， 其本人直接持有公司13,056,000 股， 占公司股 份总数的 13.45% ，合计持有占 公司股份总数的37.55% ， 为公司的实际控制人。 顾永德先生， 中国国籍，1965 年2 月出生， 曾就读于清华大学深圳研究院， 曾 获“ 优秀来深建设者 ” 荣 誉称号。顾永德先生1990 年11 月至1997 年3 月 任深圳市美佳 电子有限公司副总经理，1997 年3 月至2006 年3 月任深圳锡星电子有限公司总经理， 2006 年3 月至今任茂硕 电源董事长。 顾永德先生现任深圳市LED

13、 产业联合会副会长， 深圳市第五届人大代表。 3 、控股股东或实际控制人的情况及对公司的影响 公司控股股东 为境内合法设立企业 、实际控制人为境内自然人 ， 能够严格按照 公司法、证券法、深圳证券交易所股票上市规则、深圳证券交易所 中小企业板上市公司规范运作指引和公司章程等相关法律、法规及规范性文 件的规定和要求，规范控股股东行为。通过股东大会行使股东权利，并承担相应义 务，没有超越公司股东大会直接或间接干预公司决策和经营活动的行为，不存在损 害公司及其他股东 利益的情况。 （四）公司控股股东或实际控制人是否存在 “ 一控多” 现象，如存在，请说明对 公司治理和稳定经营的影响或风险，多家上市公

14、司之间是否存在同业竞争、关联交 易等情况； 6 公司控股股东或者实际控制人不存在 “ 一控多” 现象。 （五）机构投资者情况及对公司的影响 1 、截止2012 年6 月30 日，公司前十大机构投资者情况如下： 序号 股东名称 持股数量（股） 持股比例 1 易 方 达 基金 公 司 农 行 中 国 农业 银 行离 退 休人员福利负债 1,000,000 1.03% 2 全国社保基金六零一组合 997,663 1.02% 3 中 国 工 商银 行 中 海 能源 策 略 混合 型 证券 投 资基金 970,000 1.00% 4 鸿阳证券投资基金 668,201 0.69% 5 长 江 证 券 交

15、行 长 江证 券 超 越理 财 趋势 掘 金集合资产管理计划 324,750 0.33% 6 中 国 石 油天 然 气集 团 公司 企 业 年金 计 划 中 国工商银行 300,000 0.31% 7 中 国 工 商银 行 股份 有 限公 司 企 业年 金 计划 中国建设银行 300,000 0.31% 8 中 国 建 设银 行 东 方 龙混 合 型 开放 式 证券 投 资基金 209,768 0.22% 9 中 国 银 行- 东 方 核 心 动 力 股 票 型 开 放 式 证 券 投资基金 125,423 0.13% 10 易 方 达 基金 公 司 工 行 广 州 南方 电 力建 设 集团有限公司 122,915 0.13% 合计 5,018,720 5.17% 注： 公司前十大机构投资者不包含首发前机构类限售股 截止2012 年6 月30 日， 公司前十大机构投资者合计持有5,018,720 股 股票， 占公 司总股本的5.17% ，机 构投资者持股比例 较 小，对公司尚无实质性影响。 （六） 公司章程 是 否严格按照我会发布的 上市公司章程指引 （2006 年修 订）予以修改完善。 公司已经严格按照中国证券监督管 理委员会发布的 上市公司章程指引