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1、投资控制的措施和方法 （一）投资控制的监理工作内容、原则、方法和程序 1.投资控制的监理工作内容 审核施工图预算、工期付款及最终核定项目的实际投资。 工程工期、质量检查、材料检验的监督和控制。 工程投资的监督和控制。 实际完成的分部、分项工程量进行计量和审核。对承包单位提交 的工程工期付款申请进行审核，并签发付款证明以控制合同价款。 格控制工程变更，按合同规定的控制程序和计量方法，确定工程 变更价款，及时分析工程变更对控制投资的影响。 施工进展过程中，进行投资跟踪。 定期向监理总负责人、业主提供投资控制表。 编制施工阶段详细的费用支付计划，复核一切付款帐单。 审核竣工决算。 2.投资控制的监理
2、工作原则 认真执行建设单位和承包单位所签订的合同。 认真执行河南省概预算定额或合同约定的计价方式。 充分协商、考虑双方的意见，保证建设单位的利益不受损害。按业主控制目标实施，本项目的投资控制在设计概算要求内，施 工中按质、按量、按工期核定施工单位的施工工程量以及付款要求， 确保业主的付款额不超过施工承包合同所规定的限额。 通过计量程序的运行协调好业主与承包人之间的收支行为，使发 生的每一笔费用都符合合同的要求，并做到准确、合理。尽量减少 承包人提出索赔的可能性。 严格控制计量和支付，尽可能减少各类附加费用的发生。 根据计量原则、计量依据及相应的工程计量方式，按计量程序和 支付原则予以支付。 实
3、行奖励的原则，除及时进行实际开支费用与计划费用的比较分 析外，监理人员应对原设计或施工方案提出合理化建议，若被采用 并节约了工程投资，可按监理合同规定予以一定的奖励。按合同条款复核已完工程量，签署工程付款凭证，防止过早、过 量的现金支付；全面履约，减少对方提出索赔的条件和机会；正确 地处理索赔事件。 3.投资控制的监理工作方法 依照动态控制原理，将合同投资目标层层分解，经常进行目标 值与实际值的对比和分析，不断采取措施调整，使每一份月付款证 书尽量准确合理。施工阶段投资控制的方法可分为“事前控制” 、 “事中控制” 、 “事后控制” 。 A.项目投资的事前控制1）充分熟悉施工图纸、招标文件、投
4、标文件、施工合同，对各 种因素进行综合分析，找出投资控制的关键点，并准备相对应的防 范措施。 2）积极做好施工图纸交底会审工作，特别应注意土建工程中柱 梁板结构的标高和安装工程中的水暖通风、电气等专业的标高之间 是否存在矛盾。如有矛盾应提请设计单位尽早进行修改，以免出现 返工现象，造成不必要的资金浪费。 3）监理工程师应在工程施工前要求施工单位及时报送施工组织 设计方案，及时对其进行审核并根据工程地质报告、工程周围的施 工环境，提出相应的优化意见，促使人、财、物、环境等各种生产 要素充分发挥作用。 4）工程施工阶段由于时间较长，对工程投资影响的因素很多， 同时工程本身也存在多种变化的可能，因此
5、在施工阶段的投资控制 是比较重要的一个阶段。作为监理工程师，在该阶段应把工程项目 的计划投资额作为控制的目标值，在工程施工过程中定期地将投资 实际值与目标值进行比较，通过比较发现并找出它们之间的偏差， 然后分析产生偏差的原因，并采取有效措施加以主动控制，以确保 投资控制目标的实现。 5）投资控制的目标是为了确保投资目标的实现，而施工阶段的 投资控制目标是通过编制资金使用计划来确定的。因此，监理工程 师必须编制资金使用计划，科学合理地确定建设项目投资控制目标， 包括建设项目的总目标值、分目标值、各细目标值，同时既要维护 投资控制目标值的严肃性，也要根据实际情况对既定的投资控制目标进行动态调整。
6、6）全面考察调研工程项目所在地的市场情况，包括人工工资， 各类建筑材料、各类机械租赁市场的情况，并结合当地的气候、社 会等条件作出人工工资、材料价格、机械租赁价格的风险程度预测， 保证投资控制的日标值能顺利实现，以免工程项目的工期受到影响。 7）监理工程师应对业主所提供的所有合同进行详细分析，尤其 是各个承包商的合同责任、工程范围、合同价格、工期要求、工程 预付款和工期款的付款方式等，特别应该理清承包商之间的连带责 任关系和合同的界面划分。这样一旦发生意外事件，监理工程师就 能比较容易地判断出责任的承担者，使得索赔工作能够顺利进行， 并能减少业主的损失。 B.项目投资的事中控制 1）在工程施工
7、过程中，监理工程师必须严格按照合同规定的支 付时间、支付范围、支付方法、支付程序进行工程工期款的支付。 为防止施工单位在工程款支付申请报表中高估冒算、重复计量等现 象出现，当审核数额和申报数额相差较大时，可对工期款延缓支付， 同时将工程款支付申请报表退回施工单位重新编制。确定工程量时 应以当月已完工程量中质量合格并经总监签字认可的分项工程量为 依据。对于无相应定额子目的分项工程应参照相似的定额子目，如 无相似的定额子目，则要求施工单位编制补充定额并予以审批，最 后向业主提出支付工程款的意见，避免超额支付和提前支付。 2）在工程项目的施工过程中，监理工程师应严格控制工程变更。对设计或业主提出的每
8、一项工程变更，都须进行经济核算，计算出 投资额的变化幅度，并向业主提出是否变更的参考意见，严禁通过 设计变更扩大建设规模、提高建设标准。如属必须变更的项目，对 变更价格的控制应遵循价格合理确定的原则：合同报价中有适合于 变更工程的价格，按合同已有的价格计算变更价款；合同报价中有 相似的价格时可按此价格确定变更价格；合同中无此类价格时，应 由承包商提出可行的变更价格，由监理工程师审批后执行。 3）对于大型设备、主要材料的价格进行控制也是投资事中控制 的重点。在项目施工过程中应要求施工单位对进口材料及特种材料 先报价后采购，报价经业主、投资控制人员批准确认后方可进行采 购。对用量大和价格高的材料，
9、可通过单项材料的招标比价工作， 使投资额得到有效控制。对于装饰材料，不仅要确认其价格，还须 确认其式样、规格等，并须进行现场材料封样。对于各类价值较高 的机电设备，工程师应配合业主一起进行比价采购。这样不仅能充 分保证各类设备的质量，而且能从投资上节约费用。对于技术发展 较快的弱电设备，在采购时不仅要注意其价格和质量，还要使设备 的价格性能比尽可能地得到提高。 4）投资控制还应与工程质量控制协调一致。施工过程中应严格 约束施工单位按照图纸和技术规范中写明的试验项目、材料性能、 施工要求和允许精度等有关规定进行施工，严格把好质量关；依据 合同条款的有关规定对工程质量进行监督与控制，特别是在装饰工
10、 程中，更应对工程中的隐蔽部分：如基层等进行认真核查，及时记 录有关隐蔽部分的材料品种、数量、规格、尺寸和施工质量情况， 确保投资控制工作的准确性。5）工程计量 （1）承包单位每月25日前，根据工程实际工期及监理工程师 签认的分项工程认可单，填写当月完成的工程量，报监理部审核； （2）监理工程师应对承包单位申报的工程量进行现场核实； （3）对某些特殊的分项、分部工程的计量方法，则由项目监理 部、建设单位和承包单位协商约定； （4）针对一些不可预见的工程量(如地基基础处理等)，监理工 程师应会同承包单位建设单位如实进行计量。 C.项目投资的事后控制 1）在工程项目的实施过程中，不可避免地会产生各
11、类索赔事件。 索赔的种类甚多，通常有地质条件变化引起的索赔；工期变更引起 的索赔；施工图拖延或差错引起的索赔：业主拖延付款引起的索赔： 不可抗力引起的索赔；暂停施工引起的索赔等。当索赔发生后，工 程师必须依据合同条款及时对索赔事件进行索赔证据的收集和分析， 在公正的立场上确定索赔事件的责任者，审查索赔费用的合理性， 在合同规定的期限内及时提出索赔事件的处理报告，以减少业主的 损失。 2）工程竣工验收后，投资控制的重点是及时对涉及工程价款的 各类资料进行分类整理，如隐蔽工程的资料、设计变更和现场签证 的资料，索赔处理的资料，甲供材料的资料，各类材料的规格、品 牌、价格资料，各种特殊工艺的资料等，
12、并配合业主对施工单位提 供的结算进行初步审核，及时提出初审报告供业主参考。 3）工程竣工验收并交付业主使用后，监理工程师仍应及时对 合同中的工程保修费用进行控制。某些质量问题在竣工验收时往往 不会暴露出来，而在使用一段时间后才会出现各种问题。因此，当 保修期内出现质量问题，监理工程师必须及时对质量问题进行调查， 正确作出责任界定，根据造成质量问题的原因及返修的内容，控制 好质量保修金的使用。 2.投资控制的监理工作程序 准备阶段编制项目实施总工期计划，制定保证总工期不突破的对策措施， 内容包括： 施工阶段工期目标分解； 施工阶段进度控制的主要内容和深度；监理工作人员的分工； 有关各项工作的时间
13、安排； 进库控制的具体措施和方法； 工期目标实现的风险分析。审批施工单位提交的施工总工期计划： （1）承包单位应根据建设工程施工合同的约定按时编制施工总 工期计划并按时填写施工工期计划报审表报项目监理部审 批；（2）监理工程师应根据本工程的条件（工程规模、质量标准、 工艺复杂程度、材料物质供应等）全面分析承包单位编制的施 工总工期计划的合理性、可行性； （3）监理工程师应审查工期网络计划的关键线路并进行分析； （4）对工期计划有重要的修改意见的应要求承包单位按意见修 改后重新申报； （5）承包单位修改计划应向总监理工程师申明原因，提出具体 修改方案，经同意后方可变更。审批施工单位提交的项目实施
14、的年度计划： （1）审核施工单位计划完成的单位工程及施工阶段的工程项目 内容、工程数量及投资指标； （2）审核施工人力资源和主要施工设备的数量及调配顺序是否 满足施工工期要求； （3）审核总体工期计划关于冬、雨季和炎热等天气条件下的工 程时间安排是否合理； （4）在总体计划下对各分项工程进行局部调整或修改详细说明。审批施工单位提交的月（季）度工期计划： （1）审核月（季）度计划完成的恶相工程内容及顺序； （2）审核完成本月（季）度及各分项工程的工程数量及投资额是否满足要求 ； （3）审核完成各项工程的施工人力资源和主要设备是否满足工 期要求； （4）审核在年度计划下对各单位工程或分项工程进行局
15、部调整 或修改的详细说明；审批施工单位提交的关键分项分部工程的工期计划： （1）关键分项分部工程的具体施工方案和施工方法的审核； （2）审核关键分项分部工程计划是否符合总体工期计划要求； （3）估算现金流量，审核资金供应情况是否满足工期要求； （4）审核人员和设备的安排情况； （5）审核施工准备及结束时间的安排和合理性； （6）审核与总体施工工期计划的相关工程的关系的详细说明实施阶段 建立反映工程工期状况的监理日志，逐日如实记载每日形象 部位及完成的实物工程量，做好工期记录： 当日完成的实际及累计工程量； 当日实际参加施工的人力、机械数量及生产效率； 当日施工、停工、窝工、机械设备 故障情况；
16、 承包人管理人员到位情况；影响工程工期的事件； 当日的天气情况； 当日主要进场的材料数量和质量； 当日所完成的所有试验及验收情况。 协助施工单位实施工期计划，随时注意工期计划的关键控制 点，了解工期计划的实施动态，及时检查和审核施工单位每周、每 月 提交的工程工期报告； 对收集的有关数据进行整理和统计，并将计划与实际进行比 较，跟踪监理，从中发现工期是否出现或可能出现偏差； 分析工期偏差给总工期带来的影响，并进行工程工期的预测， 从而提出可行的修正措施； 当计划严重拖后时，应要求施工单位及时修改原计划，并重 新提交监理工程师确认。计划的重新确认并不意味工程延期的批准， 而只是要求施工单位在合理的状态下安排施工； 按合同要求，及时进行工程计量验收；做好有关工期、计量 方面的签证； 做好工程工期的动态管理，必要时调整工时目标； 为工程工期款的支付签署工期、质量方面认证意见； 组织现场协调会；定期向业主报告有关工程工期情况（周、 月） 。 竣工及保修阶段 制定总工期突破后的补救措施 （1）发现工程工期严重偏离计划时
