【2018年整理】CMMI软件能力成熟度模型集成认证指南

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1、 南京福瑞泽信息科技有限公司 F richC hina C op yrigh t 南京市鼓楼区山西路 68号颐和商厦 12层 E座 CMMI软件能力成熟度模型集成认证指南 一、 简介 CMMI 全称是 Capability Maturity Model Integration, 即软件能力成熟度模型 集成（也有称为：软件能力成熟度集成模型） ，于 2002年正式发布，是由美国国 防部与卡内基-梅隆大学和美国国防工业协会共同开发和研制的，其目的是帮助 软件企业对软件工程过程进行管理和改进， 增强开发与改进能力， 从而能按时地、 不超预算地开发出高质量的软件。 CMMI模型已经成为业界主要的过程管

2、理模型， CMMI模型有两种表示方式， 连续表示模型和分级表示模型。其中分级表示模型依次划分为五个等级(初始级、 可重复级、已定义级、已管理级、优化级)，标志着软件企业能力成熟度的五个 层次。级别越高，表示软件组织的成熟能力也越高，CMMI5 是目前世界软件界 对能力成熟度要求最高、申请难度最大、级别最高的评估，通过 CMMI5级评估 标志着本公司的质量管理和过程改进已跻身于全球软件业的顶尖水平。 软件企业申请认证 CMMI 不同的级别标准要求，要审时度势自身情况。一方 面了解公司现有质量体系、实施过程、实施效果的运行情况;另一方面要根据企 业规模、公司实力、管理需求等综合要素，不可好大喜功，

3、一味选择 CMMI 更 高级别的认证。在申请的 CMMI 认证时，有的企业从 CMMI2 开始、有的企业从 CMMI3开始、有的 CMMI3 通过后跳过 CMMI4 而直接申请 CMMI5、有的就从 CMMI2、CMMI3、CMMI4、CMMI5 逐步申请认证。 二、 申报条件 符合下列条件的服务外包企业可提出申请： 1、有进出口经营权或对外经济合作经营资格； 2、近两年在进出口业务管理、财务管理、税收管理、外汇管理、海关管理 等方面无违法行为； 3、已与一家或多家服务外包发包商签订中长期提供服务外包业务合同，企 业提供服务外包业务年收入不低于 150 万美元（离岸服务外包业务收入占 70 以

4、上） ； 4、具有服务外包承接能力及服务外包市场开拓和项目管理人员，大学（含 大专）毕业及以上学历员工占公司员工总数 70%以上。 （一）人力资源 实施中会涉及到 EPG过程改进小组、QA、试点项目团队等人力资源： 专职人员：1-2名 即在 CMMI 实施推广期内，基本上 100%的时间投入。 南京福瑞泽信息科技有限公司 F richC hina C op yrigh t 南京市鼓楼区山西路 68号颐和商厦 12层 E座 质量人员：1-更多名 组建质量管理部门，实施体系执行的监控，投入时间视项目多少。 过程改进小组： 需要 3-11名兼职成员，在实施周期中投入 30%以上的工作量。 企业最好是

5、提前规划和准备哪些人员参加 CMMI 认证实施，提前安排分配 好工作。 （二）项目资源 项目是帮助 CMMI 体系实施的证据来源，通常分试点项目和参评项目： 试点项目：2或 4个以上项目 目的是执行 CMMI 模型要求下的过程体系，验证其有效性。 参评项目：4个以上项目 满足 CMMI 过程体系执行的要求，验证其成熟与制度化。 项目周期：没有要求，可长可短，但对整个实施周期有影响。 项目规模：没有要求，大小选择，对整个实施难易有影响。 如企业项目非常少，但是一个已经运营的公司，有人有正在实施的项目也 可。 （三）体系和平台 管理体系：没有要求 如已建立工作的管理制度或实施了 ISO9001 等

6、标准，有一定基础。 平台工具：没有要求 如已构建了项目管理，变更管理，配置管理等工具，有较好支持。 （四）企业规模 理论上 CMMI 认证是导入实施没有要求组织内人数， 但经验数据是 18人以 上企业。 三、 申报益处 1、作为税收减免的重要依据 财政部、国家税务总局关于贯彻落实*中央、国务院关于加强技术创新， 发展高科技，实现产业化的决定有关税收问题的通知规定：“对经过国家版 权局注册登记，在销售时一并转让著作权、所有权的计算机软件征收营业税，不 征收增值税。” 2、作为法律重点保护的依据 国务院关于印发鼓励软件产业和集成电路产业发展若干政策的通知第三 十二条规定：“国务院著作权行政管理部门

7、要规范和加强软件著作权登记制度， 鼓励软件著作权登记，并依据国家法律对已经登记的软件予以重点保护。 ”比如： 软件版权受到侵权时，对于软件著作权登记证书司法机关可不必经过审查，直接 作为有力证据使用； 此外也是国家著作权管理机关惩处侵犯软件版权行为的执法 依据。 3、作为技术出资入股 关于以高新技术成果出资入股若干问题的规定规定：“计算机软件可以 作为高新技术出资入股， 而且作价的比例可以突破公司法 20%的限制达到 35%”。 南京福瑞泽信息科技有限公司 F richC hina C op yrigh t 南京市鼓楼区山西路 68号颐和商厦 12层 E座 甚至有的地方政府规定：“可以 100

8、%的软件技术作为出资入股”，但是都要求首 先必须取得软件著作权登记。 4、作为申请科技成果的依据 科学技术部关于印发科技成果登记办法的通知第八条规定：“办理科技 成果登记应当提交科技成果登记表及下列材料： （一）应用技术成果：相关 的评价证明（鉴定证书或者鉴定报告、科技计划项目验收报告、行业准入证明、 新产品证书等）和研制报告；或者知识产权证明（专利证书、植物品种权证书、 软件登记证书等）和用户证明”。这里的软件登记证书指的是软件著作权的登记 证书和软件产品登记证书，其他部委也有类似规定。 5、企业破产后的有形收益 在法律上著作权视为“无形资产”，企业的无形资产不随企业的破产而消失， 在企业破

9、产后，无形资产（著作权）的生命力和价值仍然存在，该无形资产（著 作权）可以在转让和拍卖中获得有形资金。 根据计算机软件著作权登记办法规定：软件著作权登记的时间为受理之日起 30个工作日。 四、 申报流程 南京福瑞泽信息科技有限公司 F richC hina C op yrigh t 南京市鼓楼区山西路 68号颐和商厦 12层 E座 认证老师 了解企业 基本情况 认证老师 给出相关 方案 对公司相 关人员进 行培训 模拟访谈 组织建设 相关材料 改进完善 材料 输出一套 流程、制 度等 针对项目 实施该流 程、制度 针对实施 过程中问 题改进 进行正式 认证 颁发证书 复评或升 级 反复验证1.

10、 启动 召集公司高层、研发部所有员工，开一个 CMMI 动员会。 2. 差距分析 咨询师对公司项目情况、研发水平、研发人员对 CMMI 的了解情 况以及公司目前实施的研发流程及实践做诊断， 做出相应差距分析以至于准备制 定 CMMI 培训咨询计划。 3. CMMI 培训 所有与 CMMI 相关的人员参加 CMMI 基础理论学习； EPG （过 程改进小组）小组参加文档体系如何建立的培训。 4. 建立标准文档体系 EPG 人员在参加培训之后，根据公司当前情况建立本 公司的 CMMI 标准文档体系。 5. CMMI 项目导入 根据 EPG 建立及完善后的标准流程及模板，来实施软件 研发项目，完成

11、CMMI 各过程域包含的实践，产生相关文档作为实践实施的证 据。 6. 专题培训 提供项目管理、全面质量管理、量化管理等为更好实施 CMMI 的专题培训，以及根据公司人员的需要，进行需要的专题培训。 7. SEI 官方培训 该课程的英文名“Introduction to CMMI”，关系到 CMMI 模 型的知识产权应用，参加该培训的学员，结业后获得 SEI 颁发的结业证书，评估 时作为培训团队成员（AT M） ，在 SEI 评估系统数据库中，每个学员有一个登录 账号，用于评估过程中评估状态的查看及评估结果的反馈，无 AT M 账号公司不 能评估。 8. 准备就绪评审 评审内容为公司在 CMM

12、I 项目导入后，对 CMMI 中实践 实施是否到位，实践完成后，是否都有相应的文档作为证据。 9. 预评估 咨询师对企业的当前水平进行类似正式评估的 SCAMPI B 的预评 估，包括证据的审查（文档）及人员的访谈（提问相应的过程如何实施，证据如 何得到） ，以确保公司达到能接受正式评估 CMMI SCAMPI A的状态，并进行调 整。 10.正式评估 由 SEI 授权 CMMI 主任评估师来中国现场进行评估，包括文档 的审查及人员访谈。 11.颁发证书 正式评估通过，主任评估师在现场评估的最后一天，公布通过 的结果，并代表 SEI 颁发 CMMI 等级证书。公司通过评估的结果，会在 SEI

13、唯 一官网上公布。 南京福瑞泽信息科技有限公司 F richC hina C op yrigh t 南京市鼓楼区山西路 68号颐和商厦 12层 E座 12.后续服务支持 华软艾建在获得证书后 1年内提供无偿 CMMI咨询服务。 13.咨询、指导、答疑 培训结束以后，在公司实施过程中，提供的问题解答， 模板及案例参考，现场或非现场指导的服务，确保 CMMI 在公司中顺利进行。 以及通过评估后，实施 CMMI过程中的支持。 五、 受理单位及时间周期 认证时间需根据企业的基本情况及实施状况来确定，一般以三至四个月为一 个周期，顺利的话，一个周期即可，但也许会两个周期，或者三个周期，或者更 多。如果是要 CMMI 真正有效果的实施，至少需要一年半的时间来获得证书， 但也可以采取“先有后优”的原则，即先拿下证书，然后逐步完善体质，但说实 话，这种模式仅是拿到证书而已，至于效果，就微乎其微了，长远一点看，这种 模式会给复评带来很大的难度。 证书有效期为三年，三年之后可以选择复评或者升级，复评的费用同样跟复 评周期有关。升级的费用需另议。