《阳谷华泰：关于公司2011年度募集资金实际存放与使用情况的鉴证报告》由会员分享，可在线阅读，更多相关《阳谷华泰：关于公司2011年度募集资金实际存放与使用情况的鉴证报告（9页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、 - 1 - 关于 山东阳谷华泰化工 股份有限公司 2011年度 募集资金实际 存放与使用情况 的 鉴证报告 大信专 审字2012 第 2-0045 号 山 东阳 谷华泰 化工 股份有 限公 司 全体 股东 ： 我们接 受委 托 ， 对 后附 的 山东阳 谷华 泰化 工 股 份有 限公司 （ 以下 简称 “ 贵公 司”） 2011 年度 募 集资 金实际 存 放与 使用情 况的 专项 报告 （ 以下简 称“ 专项 报告 ”） 进行了 鉴证 。 一、管理层的责任 按照深 圳证 券交 易所 颁布 的 深 圳证 券交 易所 创业 板上市 公司 规范 运作 指引 的规 定及 编 制 募集 资金 实际
2、存放 与 使 用情况 专项 报告 是贵 公司 管理层 的责 任。 这种 责任 包括 提 供真 实、 合 法 、 完 整的 鉴证 材料 ， 设 计、 实 施和 维护 与 专 项报 告 编制 相关 的内 部控 制， 保证 专 项报 告的真 实、准 确和 完整 ，以 及不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏。 二、注册会计师的责任 我们的 责任 是在 执行 鉴证 工作的 基础 上对 专项 报告 发表意见 。 我们 按照 中 国 注册会 计师 其他鉴 证业 务准 则 第3101 号 历 史财 务信 息审 计 或审阅 以外 的鉴 证业 务 的规定 执行 了鉴 证工作 ， 该 准则 要求 我
3、们 遵守 中 国注 册会 计师 职业 道德守则 ， 计划 和执行 鉴 证工作 ， 以 对专项 报告是 否不 存在 重大 错报 获取合 理保 证。 合理 保证 的鉴证 工作 涉及 实施 鉴证 程序， 以获 取充 分 恰当的 证据 。 选 择的 鉴 证 程序取 决于 我们 的职 业判 断， 包 括对 由于 舞弊 或错 误导致 的专 项报 告 重大错 报风 险的 评估 。 在 进行风 险评 估时 ， 我 们考 虑与专 项报 告编 制相 关的 内部控 制， 以设 计 恰当的 鉴证 程序 ， 但 目的 并非对 内部 控制 的有 效性 发表意 见。 在我 们的 鉴证 工作范 围内 ， 我们 实施了 解、
4、询问 、 检 查等我 们认 为必 要的 程序 。 我 们相信 ， 我 们 的 鉴证 工作 为发表 鉴证 意见 提 供了合 理的 基础 。 三、鉴证意见 我们认 为， 贵公 司管 理层 编制的 专项 报告 符合 深圳 证券交 易所 颁布 的 深圳 证券交 易所 创 业 板上 市公 司 规 范运 作指 引 的 规定 ， 在 所有 重大 方面如 实反 映了 贵公 司 2011 年 度募 集资 金 - 2 - 实际存 放与 使用 的 实 际情 况。 四、报告使用范围说明 本鉴证 报告 仅供 贵公 司 年 度报告 披露 时使 用， 不得 用作任 何其 它目 的。 我们 同意将 本鉴 证 报告作 为贵 公
5、司 年度 报告 的必备 文件 ，随 其他 文件 一起报 送并 对外 披露 。 大信会 计师 事务 有限 公司 中国 注册 会计师 ： 乔 冠芳 中 国 北 京 中国 注册 会计 师：姚薇 二一 二年 二月 二十 六 日 - 3 - 山东阳谷华泰化工 股份有限公司 关于 2011 年度 募集资金 实际存放与 使用情况的 专项报告 山 东阳 谷华泰 化工 股份有 限公 司全体 股东 ： 现根据 深圳 证券 交易 所印 发的 深圳 证券 交易 所创业 板上 市公 司 规 范运 作指 引 的 规定 及 相关格 式指 引， 将本 公司2011年 度募 集资 金实 际存 放 与使用 情况 专项 说明 如下
6、 ： 一、 募集资金基本情况 (一) 实际募集资金金额、 资金到位情况 经中国 证券 监督 管理 委员 会证监 许可20101163 号 核准， 本公 司委 托主 承销 商 信达 证 券股 份有限 公司(以 下简 称 “ 信 达证券 ”) 首 次公 开发 行人 民币普 通股 （A 股）1500 万股 （ 每股 面值 1 元 ） ， 发 行 价 格 为 每 股20.80 元，共募集资金人民币31,200.00 万元。扣除承销和保荐费用 1,132.00 万 元后 的募 集资 金 人民 币30,068.00 万元 ， 由主承 销商 信达 证券 公 司 于2010 年9 月9 日 汇入本 公司 账户
7、 。 另 扣减 前期支 付的 承销 费和 保荐 费120 万元 和 律 师费 、审 计 费、法 定信 息披 露 等发 行费用595.76 万元 ，公司 本次 实际 募集 资金 净额为 人民 币29,352.24 万 元，经 大信 会计 师事务 有限 公司 验证 ， 并 由其出 具 大 信验 字2010 第2-0039 号 验资 报告 。 (二) 2011 年度募集资金 使 用情况及结余情况 截止2011年12月31 日 ， 公 司已累 计使 用募 集资 金24,249.27 万元 ， 其 中用 于研 发中心 扩建 项目1,577.56 万 元、 年产10000 吨 预分 散胶 母粒 项目4,8
8、90.67 万 元、 年产15000 吨橡胶 促进 剂M 清洁生 产工 艺技 术开 发项 目5,173.15 万元 、 年产10000 吨橡 胶防 焦剂CTP 清 洁生 产工艺 技术 开发 项目5,824.51 万 元、 年产10000 吨 橡胶 促进 剂NS 清洁 生产工 艺技 术开 发项 目1,898.48 万元 、 年 产10000 吨橡 胶 促 进 剂CBS 清 洁 生 产 工 艺 技术 开 发 项目2,405.61 万 元、 超 募 资金 补 充 流 动 资金 2,479.29万元 。 截止2011 年12 月31 日 ， 本公 司 募 集 资 金 账 户 余 额 为5,356.01
9、 万元( 其 中利 息 收入253.21 万元) ，其 中活 期存 款账 户 余额为1,156.01 万元 ，定 期存单 为4,200.00万 元。 - 4 - 二、募集资金管理情况 (一) 募集资金的管理情况 为了规 范募 集资 金的 管理 和使用， 保护 投资 者权 益 ， 本公司 依照 公司 法 、 证券法 、 首次 公开 发行 股票 并 在 创业板 上市 管理 暂行 办法 、 关于 进一 步规 范上 市 公司募 集资 金使 用的通 知、 深圳 证券 交易所 创业 板 股 票上 市规 则 、 深 圳证 券交 易所 创业板 上市 公司 规 范运作 指引 的 有关 规定 ， 结合 公司 实际
10、 情况 ， 制 定了 山东 阳谷 华泰 化工 股份有 限公 司募 集 资金管 理办 法 ( 以下 简称 “ 管 理办 法 ”) ， 该 管理办 法 于2009 年10 月23 日经 本公 司第 一 届董 事会2009 年第 二次 会议 审 议通 过。 同时， 公司 已与 信 达证 券、 华夏 银行 股份有 限公 司 聊 城支行 、 中 国银 行股 份 有 限公司 阳谷 支行 、 中 国建 设 银行 股份 有限 公司 阳谷 支行、 中国 工商 银 行股份 有限 公司 阳谷 支行 （以下 简称 “专 户银 行” ） 于2010 年10 月8 日共 同签 署 了 募 集资 金三 方监管 协议 ， 由
11、本 公司 在专户 银行 开设 了4 个专 户 存储募 集资 金。 2010年11月3日 ，经 公司2010 年第 三次 临时 股东 大会 审议通 过了 关 于运 用部 分募集 资金 投资设 立全 资子 公司 的议 案， 对 部 分募 集资 金实 施方式 进行 了 调 整， 将16,400.00 万元 用于 实施 山东 阳谷 华泰 化工 股 份有限 公司 子公 司建 设项 目 ， 将募 集资 金募 投项 目 “年产15000 吨 橡胶促 进剂M清 洁生 产工 艺 技术开 发项 目” 原 实施 主 体为山 东阳 谷华 泰化 工股 份有限 公司 、 原 实施地 点为 山东 省 阳 谷县 ， 变更 实
12、施 主体 为山 东戴 瑞克新 材料 有限 公司 ， 实 施地点 为山 东戴 瑞 克新材 料有 限公 司所 在地 东营市 ； 变 更后 公司、 开户 银行华 夏银 行股 份有 限公 司聊城 支行 、 中 国银行 股份 有限 公司 东营 河口支 行， 与保 荐机 构信 达证券 于2010年12月28日 共同签 署了 募 集 资金三 方监 管协 议 ， 公司 在开户 银行 华夏 银行 股份 有限公 司聊 城支行 、 中国 银行股 份有限公 司东营 河口 支行 开设 了2 个 专户对 募集 资金 实行 专户 存储。 2011年2月22 日 ，经 公司 第 一届监 事会2011 年度 第一 次会议 决议
13、 审议 通过 了 关于公 司募 集资金 投资 项目 “公 司研 发中心 扩建 项目 ” 部 分变 更地点 并设 立国 家橡 胶助 剂工程 技术 研究 中 心 （ 北京 ） 分 中心 的议 案 ， 将原 “ 合成 实验 室、 分析测 试实 验室 、 橡胶 工 艺实验 室及 中试 车 间建设 均在 阳谷 县” 变更 为将 “ 合成 实验 室、 分析 测试实 验室 、 橡 胶工 艺实 验室建 设转 移至 北 京市， 中试 车间 仍在 原址 阳谷县 建设 ”。 2011 年5月12日 ，经 公司2011 年 第一 次临 时股 东大 会 审议通 过了 关 于修 订议 案 ，修订 为 公 司进行 募集 资
14、金 项目 投资 时，资 金支 出必 须严 格遵 守公司 货币 资金 管理制 度和 本办 法的 规定 ，履行 审批 手续 。 - 5 - 本公司 对募 集资 金的 使用 实行专 人审 批， 以保 证专 款专用 。 (二) 募集资金专户存储情 况 截止 2011 年 12 月 31 日，募 集资 金具 体存 放情 况如下 ： 开户银行 银行账号 存放余额 （元） 华夏银行股份有限公司聊城支行 4673200001819100023419 72,705.53 中国银行股份有限公司阳谷支行 240308906431 8,674,215.22 中国 工商银行股份有限公司阳谷支行 161100282902
15、4604244 517,198.27 华夏银行股份有限公司聊城支行 467323000181900059609 3,733.38 中国银行股份有限公司东营河口支行 228609826623 2,292,211.77 合计 11,560,064.17 注：根据募集资金三方监 管协议 的约定，公司的部分募投 资金以 定期存单形式存放于 中国银 行股份 有限公司东营 河口支行1,000.00 万元 、 中国 银行 股份有限 公司阳 谷支行 2,000.00 万元 、 中 国工商 银 行股 份有限 公司 阳谷支行1,200.00 万元 ， 每份存单 均有独 立的账 号，不 再一 一列示。 三、本年度募
16、集资金的实际使用情况 (一) 募集资金使用情况表 1、 募 集资 金使 用情 况表 详 见本报 告附 件1 。 2、 募 集资 金投 资项 目的 实 施地点 变更 情况 2011年2月22 日 ，经 公司 第 一届监 事会2011 年度 第一 次会议 决议 审议 通过 了 关于公 司募 集资金 投资 项目 “公 司研 发中心 扩建 项目 ” 部 分变 更地点 并设 立国 家橡 胶助 剂工程 技术 研究 中 心 （ 北京 ） 分 中心 的议 案 ， 将原 “ 合成 实验 室、 分析测 试实 验室 、 橡胶 工 艺实验 室及 中试 车 间建设 均在 阳 谷 县” 变更 为将 “ 合成 实验 室、 分析 测试实 验室 、 橡 胶工 艺实 验室建 设转 移至 北 京市， 中试 车间 仍在 原址 阳谷县 建设 ”
