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1、1 2011 年度 董事 会 内部控制 有效性 的自我评 价报告 2011 年度，公司继续 进一步健全和完善内部控制制度，确保公司生产经营 管理等各项工作都有章可循。 各项制度均得到了有效贯彻执行， 保证了公司正常 的生产经营， 对公司规范的运作和健康的发展起到了很好的支撑和促进作用。 公 司董事会对 2011 年度 公司的内部控制的有效性作出自我评价如下： 一、 公司的基本情况： 1. 公司概况： （1 ）中文名称：深圳茂硕电源科技股份有限公司 （2 ）英文名称：Shenzhen Moso Power Supply Technology Co., Ltd. （3 ）注册资本：7,280 万元
2、 （4 ）实收资本：7,280 万元 （5 ）法定代表人：顾永德 （6 ）成立日期：2006 年 3 月 27 日 （7 ）股份公司设立日期：2007 年 12 月 26 日 （8 ）公司住所：深圳市南山区松白路关外小白芒村桑泰工业园 6 层 （9 ）邮政编码：518055 2. 行业性质： 根据国家统计局 2002 年颁布的 国民经济行业分类 (GB/T 4754 2002) ， 公司所从事的行业归属 于 电力电子元器件制 造 ；根据中国证监会发布 的 上 市 公 司 行 业 分 类 指 引 ， 公 司 所 从 事 的 行 业 归 属 于 电 子 元 器 件 制 造 业2 华智测控 香港茂硕
3、 茂硕电子 茂硕软件 北京茂硕 惠州茂硕 股东大会 董事会 监事会 总经理 董事会秘书 总经办 销 售 中 心 制 造 中 心 物 流 中 心 研 发 中 心 品 质 中 心 财 务 中 心 人 资 中 心 管 理 工 程 中 心 战略委 员会 提名委 员会 审计委 员会 薪 酬 与 考 核 委 员 会 品牌管 理中 心 内审部 董秘办 营 运 中 心 。 3. 公司经营范围： 太阳能充电器、 开关电源、 变压器的生产、 销售； 电子元器件、 五金塑胶配 件的销售 （以上 不含限 制项目） ；经营 进出口 业务（法 律、行 政法规 、国务院决 定禁止的项目除外，限制的项目须取得许可后方可经营）
4、 ；普通货运。 4. 主要产品 开关电源、LED 电源、变压器的生产和销售。 5. 公司组织架构图： 二、公司建立内部控制制度的目标和遵循的原则 （1 ）公司建立内部控制制度的基本目标 3 1 、建立和完善符合现 代管理要求的内部 组织 机构，形成科学的 决策 机制， 执行机制和监督机制，确保公司经营管理目标的实现； 2 、建立行之有效的风 险控制系统，强化 风险 管理，确保公司各 项业 务活动 的健康运行； 3 、建立良好的公司内 部经济环境，防止 并及 时发现和纠正各种 错误 及舞弊 行为，保护公司财产的安全完整； 4 、规范公司会计行为，保证会计资料真实、完整、提高会计信息质量； 5 、
5、改善企业经营管理，提高企业的经营效率和管理效果； 6 、确保国家有关法律法规和公司内部规章制度的贯彻执行。 （2 ）公司建立内部控制制度遵循的原则 1 、内部控制符合国家 有关法律法规和财 政部 企业内部控制基 本规 范及 相关具体规范的相关规定，以及公司的实际情况； 2 、内部控制制度根据 公司生产经营的实 际情 况和特点，涵盖公 司的 各项经 济业务、 各个部门和各个岗位， 并针对业务处理过程中的关键控制点， 落实到决 策、执行、监督、反馈等各个环节； 3 、 内部控制制度保证 公司内部机构、 岗位及其职责权限的合理设置和分工， 坚持不相容职务相互分离， 确保不同机构的岗位之间权责分明、
6、相互制约、 相互 监督，任何部门和个人都不得拥有超越内部控制的权力； 4 、内部控制遵循成本效益原则，以合理的控制成本达到最佳的控制效果； 5 、内部控制制度随着 外部环境的变化、 单位 业务职能的调整和 管理 要求的 提高，不 断修订和完善。 三、公司内部控制制度的有关情况 4 （一）控制环境 控制环境反映了管理 层 和董事会对内部控制及其重要性的态度、认识和行 动，它是增强或弱化各种方针政策、组织效率和各种因素共同作用的一种氛围。 控制环境的好坏，直接决定着其他控制能否实施以及实施的效果。 1 、公司组织结构 按照现代公司制的要求， 通过建立现代企业制度， 建立了股东大会、 董事会、 监事
7、会等规范的企业管理体制， 制定了股东大会议事规则、 董事会议事规则、 监 事会议事规则、独立董事工作制度、总经理工作细则等，明确各自的职责范围、 权利、 义务以及工作程序。 整 个公司内部已建立起以科学管理为基础的 法治 体 系，公司的治理体制步入一条良性循环的轨道。 为实现企业专业化管理， 公司对管理组织机构进行了合理化调整， 建立了精 简高效的职能部门。 为实现公司组织管理的规范化， 公司制定了部门各岗位工作 职责制度，明确了公司的组织机构、职务权限与责任。 2 、公司职责划分 公司为有效地计划、 协调和控制经营活动， 已合理地确定了组织单位的形式 和性质， 并贯彻不相容职务相分离的原则，
8、 比较科学地划分了每个组织单位内部 的责任权限，形成相互制衡机制。公司已指定专门的人员具体负责内部的稽核， 保证相关控制 制度的贯彻实施。 公司董事会、监事会与经理层之间通过贯彻执行有关法律法规及公司章 程 、 股东大会议事规则 、 董事会议事规则 、 监事会议事规则 、 总经理工 作细则 、 独 立董事工 作制度 ，并由 独立董 事发挥监 督职能 。公司 三会之间职 责权限明确、 董事会与经理层之间分工具体， 股东大会为公司的权力机构， 董事5 会根据其授权着重履行其决策职能， 董事兼任经理层人数未超过董事总数的二分 之一， 经理层能够对公司日常生产经营实施有效控制， 监事会起到了对公司决策
9、 层和经营管理层的监督职能。 （1 ）制度建设 制度建设是公司健全和完善 法人治理结构的根本保证和基础性工作。 公司董 事会按照 公司法 以及证券交易所的有关规定， 及时制定和修订了 公司章程 、 股东大会议事规则 、 董事会议事规则 、 监事会议事规则 、 独立董事工作 制度 、 董事会专门委员会工作细则 、 总经理工作细则 等， 并均经股东大会 或董事会审议通过后实行， 这些制度的制定为公司规范运作提供了行为准则和行 动指南。 （2 ）股东与股东大会 公司能够召开股东大会，确保股东能够参加股东大会，行使股东的表决权； 公司股东大会议事规则能够确保所有股东，特别是中小股东享有平等权利， 充分
10、行使 自己的权力；公司关联交易决策制度能够确保关联交易公平合理， 充分披露定价依据等有关事项，涉及关联事项的关联股东在表决时均回避表决。 （3 ）控股股东与公司的关系 公司控股股东依照 公司章程 的规定行使股东的权利与义务， 规范股东行 为， 未发生超越股东大会、 直接或间接干预公司决策和经营活动的现象； 公司董 事会、监事会和内部机构均保持独立运作。 （4 ）董事与董事会 公司严格按照 公司章程 规定的程序选举董事； 公司董事会的人数和人员 构成符合 法律、 法规的 要求；公 司建立 了董 事会议事 规则 ，全体 董事能够以6 认真负责的态度出席 董事会和股东大会， 学习掌握和认真执行有关法
11、律法规， 充 分认识和履行作为董事的权利、义务和责任。 （5 ）建立独立董事制度 董事会建立了公司独立董事制度， 聘请的独立董事人数已符合中国证监会要 求达到董事会成员三分之一的规定， 使董事会成员的专业构成更趋合理。 公司章 程对独立 董事的 有关事 项作了明 确规定 ，并制 定了独 立董事 工作制 度 ，确保 董事会独立董事能够按规定认真履行职责。 公司独立董事制度的建立更加进一步完善了公司的法人治理结构及公司董 事会结构， 强化了对内部董事及经理层的约束和激励机制， 保护中小股东及利益 相关者的利益， 并且促进公司的规范运作。 （6 ）监事与监事会 公司监事会的人数和人员构成符合法律、
12、法规的要求， 公司建立了 监事会 议事规则 ，监 事能够 认真履行 自己的 职责， 向股东大 会负责 ，对公 司财务及公 司董事、总经理和其他高级管理人员履行职责的合法性进行监督、检查。 3 、公司管理控制 公司建立了比较健全的内部控制管理体系， 推行制度化规范管理， 内部控制 制度包括： 行政管理、 财务管理、 生产管理、 物料管理、 人力资源管 理、 销售管 理、 采购管理、 仓储管理、 质量管理、 预算管理等一系列的管理制度， 采用组织 结构控制方法、会计系统控制方法、电子信息 系统控制方法等，加强内部管理， 规范内部控制，保证公司的安全、规范、高效运作。 （1 ）人力资源管理： 公司制
13、定了培训管 理 制度 、 薪酬管理 规定 、 离 职管理制度 、 招聘管理制度 、 考勤管理制度 、 职务晋升管理规定 、 绩效7 考核管理制度 、 人才培养及梯队建设管理制度 等规范性管理文件， 并与员工 签订劳 动合同 及 保密协议 。使 公司在 人才引进 、员工 培养、 员工考核、 职务晋升、职业发展规划、信息保密以及员工关系管理等方面进行了有效控制。 人力资源部需就各项工作职责的任务以及工作人员的条件等进行分析研究， 制作 岗 位说明书 ， 作为员 工聘用、 管理、 考评的依据。 公司实行定员定岗定编管理， 在保证经营运行的前提下控制人力成本。 所有录用职员需经招聘人员进行背景调 查，
14、 确认信息真实后方可正式录用。 试用期满， 直接主管部门严格对照 职务说 明书 的任职资格， 如 实填写 试用员工评定 表 并提出意见， 意见 包括： 同意 转正、 予以辞退、 延长试用期。 劳动合同是劳动者与用人单位确定劳动关系、 明 确双方权利和义务的协议， 凡在公司工作的员工都必须按规定与公司签订劳动合 同。 公司员工培训的种类包括： 新员工培训、 试用转正培训、 转岗晋级培训、 在 职培训和特殊专项岗位培 训。 在遵循公正、 公平、 公开原则的基础上， 强调绩效 管理的客观性、 责任性、 激励性和结果导向。 离职人员凭 员工辞工交接单 按 办理流程 办理。离职 人员到期后不能在公司内逗
15、留（包括就餐、住宿等） 。 公司建立和完善公司人才培养机制， 通过制定有效的关键岗位继任者和后备 人才甄选计划， 合理地挖掘、 培养后备人才队伍， 建立公司的人才梯队， 为公司 可持续发展提供人力支持。 （2 ）营销管理：公司 制定了客户满意度 调 查管理程序 、 客 户信 用管理 办法 、 客户服务管理程序 等规范性管理文件， 规范客户服务管理， 包括产品 投诉和处理过程， 以及 产品售前、 售中、 售后服务， 圆满解决客户投诉和抱怨问 题， 从而提升客户满意度和信赖度。 客服部主导客户投诉的处理， 建立三级响应 机制 （即轻微缺陷投诉响应机制、 重大缺陷投诉响应机制、 致命缺陷投诉响应机8 制） ，同 时主导 客户满 意度调查 的全过 程，并 跟踪相关 部门的 改善过 程。将客户 满 意 度 调 查 报 告 中 所 体 现 的 不满意 项 则 由 品 质 中 心 发 出 相 应 的 整 改 报 告 提 交 至各责任部门进行纠正和预防。 销售专员负责客户信用评估的调查、 销售经理按 客户信用评估标准表 对客户进行信用评估打分交销售总经理审核， 财务中心 根据销售部提供的信用评估资料进行审核、建立 档案。 公司能够控制遍及 30 多个国家 200 多家客户 提供产品和服务以及国
