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1、巨力索具股份有限公司 2011 年度内部控制自我评价报告 1 巨 力索 具股 份有 限公 司 2011 年度 内部 控制 自我 评价 报告 各位董事： 为 加 强 和 规 范 企 业 内 部 控 制 ， 提 高 企 业 经 营 管 理 水 平 ， 促 进 公 司 规 范 运 作和 健 康 发 展 ， 保 障 公 司 资 产 安 全 和 完 整 ， 保 护 投 资 者 合 法 权 益 。 本 公 司 依 据 中 华 人 民 共 和 国 公 司 法 、 中 华 人 民 共 和 国 证 券 法 、 企 业 内 部 控 制 基 本 规 范 等 有 关 法 律 法 规 和 规 范 性 文 件 的 规 定
2、 以 及 公 司 内 控 制 度 的 要 求 ， 不 断 健 全 内 部 控 制 体 系 ， 强 化 对 内 控 制 度 的 检 查 ， 有 效 防 控 了 经 营 决 策 及 管 理 风 险 ， 确 保 了 公 司 的 稳 健经营。现将公司本年度有关内部控制情况报告如下： 一 、公 司的基 本情 况 本 公 司 系 由 发 起 人 巨力集 团 有 限 公 司 、 巨 力 缆 索 工 程 有 限 公 司 、 杨 建 忠 、杨 建国、 杨会德、 杨子共同出资， 并于2004年12 月7日成立， 注册资本为26,000万元。 2006 年6 月 ， 经 公 司 股 东 大 会 通 过 ， 巨 力
3、集 团 有 限 公 司 以 货 币 资 金 对 本 公 司 增 资 6,000 万元， 公司注册资本变更为32,000万元。2007年11 月8日， 巨力集团有限公司 将其所持本公司股权29.375% 转让给杨建忠等18名自然人， 巨力缆索工程有限公司 将其所持有的本公司股权全部转让给杨子等54 名自然人。2007年12月5日， 公司临 时 股 东 大 会 通 过 决 议 ， 由 巨 力 集 团 徐 水 房 地 产 开 发 有 限 公 司 及 保 定 天 威 保 变 电 气 股份有限公司对本公司分别以货币资金增资1,500 万元，公司注册资本变更为 35,000 万元。 2007年12 月23
4、日， 巨力集团徐水房地产开发有限公司将所持有的本公 司股权全部转让给乐凯保定化工设计研究院。 经中国证券监督管理委员会证监许可20091488 号文核准， 本公司获准首次向 社会公开发行人民币普通股 （A 股）5,000万股， 并于2010年1月26日在深圳证券交 易所中小企业板上市。 公司首次公开发行前股本为35,000万股， 发行上市后总股本 变更为40,000 万 股。2010 年3月15 日， 本公 司2009 年 年度 股 东大 会审议 通 过了 巨 力索具股份有限公司2009年度利润分配及资本公积金转增股本的方案 ， 以2010年 1 月26日 公司 首 次公 开发 行 后总 股本
5、40,000 万股 为 基数 ，以 资 本公 积金 向 全体 股东 每10 股转增2股， 合计转增8,000万股， 转增后公司总股本变更为48,000 万股， 此次 增资已于2010年3月30 日办理工商变更登记手续， 取得河北省工商行政管理局核发巨力索具股份有限公司 2011 年度内部控制自我评价报告 2 的130000000018869 号企业法人营业执照 。 于2011 年8月31日，公司 召开了2011 年第一次 临时股东大会 ，审议通过了巨 力索具股份有限公司关于2011 年半年度利润分配方案的议案 ， 同意以截至2011年6 月30 日交易结束时公司总股本48,000 万 股 为
6、基 数 ， 以 资 本 公 积 金 转 增 股 本 ， 每10 股转增10股，共计转增股本48,000万股。转增后公司总股本为96,000万股。 于2011 年10月17 日， 公司召开了2011年第二次临时股东大会， 审议通过了 巨 力索具股份有限公司关于拟变更公司经营范围的议案 。为更好地适应市场需求， 公司钢拉杆制造总厂利用现有技术和设备增加 “ 抽油杆及其接箍、 石油钻杆及其接 头” 系列产品。 上述资本公积金转增股本 以及变更经营范围 事项， 已于2011 年11 月16日完成工 商变更登记手续，并取得换发后的营业执照。营业执照注册号为： 130000000018869 。 本公司注
7、册地为 ：河北省保定市徐水县巨力路 ，法定代表人为： 杨建忠。 公司经 营 范 围 ： 钢 丝 绳 、 钢 丝 绳 索 具 、 钢 丝 、 钢 绞 线 、 化 纤 类 索 具 、 捆 绑索 具 、 牵 引 索 具 、 缆 绳 、 链 条 、 链 条 索 具 、 冶 金 吊 夹 具 、 吊 梁 、 建 筑 钢 拉 杆 、 抽 油 杆 及 其 接 箍 、 石 油 钻 杆 及 其 接 头 、 桥 梁 建 筑 缆 索 、 锻 压 类 索 具 、 桥 式 、 门 式 、 冶 金 起 重 机 、 抓 斗 、 滑 车 、 滑 轮 、 石 油 吊 环 、 汽 车 配 件 、 索 具 制 造 设 备 的 生 产
8、 、 销 售 ； 金 属 材 料 及 产 品 的 检 测 （ 以 认 可 证 书 核 定 为 准 ， 限 分 支 机 构 经 营 ） 及 检 测 实 验设备研发、 制造； 预 应力工程专业承包 （认可资质证书为准） ； 钢铁材料、 化纤 材 料 、 有 色 金 属 材 料 的 销 售 ； 货 物 和 技 术 的 进 出 口 业 务 （ 国 家 禁 止 或 需 审 批 的 除 外） 。 公司控股股东为 ：巨力集团有限公司。 公司实际控制人为 ：杨建忠、杨建国、杨会德和杨子四名自然人。 二、公 司建 立内部 控制制 度的 目标和 遵循 的原则 （ 一） 公司内 部控 制 制度 的目标 1、 建立和
9、完善符合公司管理要求的内部组织结构， 形成科学的决策机制、 执 行机制和监督机制 ，保证公司经营管理合法合规和公司经营管理目标的实现； 2、 建立行之有效的多级风险控制系统 ， 强化风险管理， 保证公司各项业务活 动的健康运行； 3、 规范公司会计行为， 保证会计资料的真实、 准确、 完整， 确保会 计信息质巨力索具股份有限公司 2011 年度内部控制自我评价报告 3 量； 4、防止并及时发现和纠正各种错误及舞弊行为，保护公司财产的安全完整； 5、确保国家有关法律法规和公司内部控制制度的贯彻执行。 （ 二） 公司内 部控 制制度 制定 遵循的 基本 原则 1、 合法性原则。 内部控制制度的制定
10、必须符合国家有关的法律、 法规和政策 以及财政部颁布的企业内部控制基本规范 ； 2、 全面性原则。 内部控制制度应根据公司实际情况， 针对业务过程中的关键 控制点，将该制度落实到决策、执行、监督 、反馈等各个环节，涵盖各项经济业 务和相关岗位。 3、 重要性原则。 公司内部控制在全面控制的基础上， 着重关注重要业务事项。 4、 制衡性原则。 内部控制制度约束公司内部所有人员， 全体员工必须遵照执 行，并保证公司机构、岗位及其职责权限的合理设置和分工，坚持不相容职务相 互分离，确保不同机构和岗位之间权责分明、相互制约、相互监督，任何部门和 个人都不得拥有超越内部控制的权力 。 5、 适应性原则。
11、 内部控制制度需适应公司业务发展、 管理要求以及外部环境 变化，不断根据情况进行修订和完善 。 6、 成本效益原则。 公 司在内部控制的建立与实施 中要兼顾考虑成本与效益的 关系，以合理的控制成本达到最佳的控制效果 。 三、公司 的 内部控 制 系统 及内 部控制 执行 情况 （ 一） 公司的 内部 控制系 统 1、 控制 环境 （1）管理层的理念和经营风格 公司由管理层负责企业的运作以及经营策略和程序的制定、执行与监督。董 事会、审计委员会和 内部审计部对其实施有效地监督。管理层对内部控制包括信 息技术控制、信息管理人员以及财会人员都给予了高度重视，对收到内部 审计部 门的有关内部控制弱点及
12、违规事件报告都 作出了适当 、及时的处理。 公司秉承以 市场为导向，以客户为关注焦点、质量为基础、信誉为保证、竞 争为动力的经营 理念 ，诚实守信、合法经营。 （2）法人治理结构 巨力索具股份有限公司 2011 年度内部控制自我评价报告 4 公司的组织结构框架图如下： 公司依据相关法律法规、 公司章程 及自身实际情况的要求 ， 建立了股东大 会、管理层、监事会以及在管理层领导下的经营团队，并形成了由 经理层 组成的 经营框架。公司合理确定了各组织单位的形式和性质，并贯彻了不相容职务相分 股东大 会 董事会 总裁 （ 总经 理） 提名委 员会 审计委 员会 战略委 员会 薪酬与 考核 委员 会
13、监事会 董事会 秘书 审 计 部 技 术 研 发 中 心 供 应 部 生 产 部 全 球 销 售 中 心 财 务 管 理 中 心 质 量 管 理 中 心 发 展 规 划 中 心 IT 信 息 部 人 力 资 源 部 办 公 室 子 公 司 分 公 司 和 办 事 处 证 券 事 务 部 绩 效 考 核 部 大 中 小 钢 丝 绳 厂 配 套 件 厂 吊 装 带 厂 链 条 索 具 厂 钢 拉 杆 厂 缆 索 厂 重 型 结 构 件 厂 重 型 起 重 机 厂 冶 金 吊 梁 夹 具 厂 冶 金 结 构 件 厂 锻 造 索 具 厂 大 连 巨 力 索 具 有 限 公 司 广 州 巨 力 索 具
14、有 限 公 司 成 都 巨 力 索 具 有 限 公 司 巨 力 索 具 上 海 有 限 公 司 武 汉 巨 力 索 具 有 限 公 司 上 海 浦 江 缆 索 工 程 有 限 公 司 北 京 巨 力 索 具 有 限 公 司 J&L Offshore, L.L.C. JULI LIFTING EUROPE LIMITED 法 律 部 徐 水 县 巨 力 钢 结 构 工 程 有 限 公 司 巨力索具股份有限公司 2011 年度内部控制自我评价报告 5 离的原则，比较科学地 划分了每个组织单位内部的责任权限，形成了相互制衡机 制。 同时， 切实做到与 公司控股股东 “五独立” 。 公司已成立了审计监
15、察部， 指定 专门的人员具体负责内部稽核，保证相关控制制度的贯彻实施。 公司已按照公司法 、 证券法和有关监管部门的要求及公司章程的 规定，建立了较为合理的决策机制并规定了重大事项的决策方法： 公司制定了 股东大会议事规则 ，对 股东大会依法行使职权， 召集、 召开程 序、 股东大会的提案与通知 、股东大会对董事会的授权 以及股东大会决议的执行 情况 作了明确的规定。 公司制定了董事会议事规则 、 独立董事制度 ，对董事会的组成和职权 、 董事会的权限范围 、 董事会会议制度以及独立董事的任职资格、提名、选举和更 换、特别职权和需要发表独立意见的情况作了明确的规定。 公司制定了 监 事会议事规则 ， 对监事会的组成和职权、 会议制度、 提案程 序、会议通知、召开方式、审议程序及执行等 情况作了明确的规定。 公司制定了 总经理 （总裁） 工作细则 ， 对 公司总经理 （总裁） 层组成与聘 用、职责与分工、工作机构及工作程序、资产处置及投资决策权限、报告制度、 绩效评价与激励约束机制等情况作了明确的规定。 公司股东大会是公司的最高权力机构，能够确保所有股
