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1、 江苏神通阀门 股份 有 限 公 司 关 于 募 集 资 金 年度 存 放 与 使 用 情况 的 专 项 报 告 一、募集资金基本情况 （一）募集资金到位情况 经中国证券监督管理委员会 关于核准江苏神通阀门股份有限公司首次公开发行股票的 批复 (证监许可2010662 号)核准，本公司由主承销商华泰证券股份有限公司采用网下 询价配售与网上向社会公众投资者定价发行相结合方式发行人民币普通股（A 股） 26,000,000 股，每股面值 1.00 元，发行价格为每股人民币 22.00 元，共募集资金人民币 572,000,000.00 元。扣除承销保荐费人民币 26,050,000.00 元后的募
2、集资金为人民币 545,950,000.00 元，已由主承销商华泰证券股份有限公司于 2010 年 6 月 10 日汇入本公司 开立于交通银行启东支行的银行账户（账号：702006629018010030085）内。另减除保荐费、 审计费及验资费、律师费、信息披露和发行登记费及上市初费等 9,457,000.00 元后，本公 司本次募集资金净额为人民币 536,493,000.00 元。上述募集资金业经江苏天衡会计师事务 所有限公司验证，并由其出具了天衡验字（2010）039 号验资报告 。 （二）本年度使用情况 公司截止2010年末累计投入募集资金项目5,273.30万元。 2011年度募集
3、资金使用情况： 单位：人民币万元 项 目 金 额 募集资金专储账户年初余额 43,443.10 减：本期直接投入募集资金项目 7,600.00 投资“核电配套设备及环保设备生产基地项目”（注 1） 2,055.89 超募资金永久性补充流动资金（注 2） 6,714.30 加：发行费用中路演及宣传费等归还转入专户（注3） 376.00 归还上期用闲置募集资金暂时补充流动资金 （注4） 5,000.00 利息收入扣除手续费净额（注5） 793.79 募集资金专储账户期末余额 33,242.70 注（1）： 公司于 2011 年 3 月 15 日召开的第二届董事会第九次会议、于 2011 年 4 月
4、 1 日召开的 2011 年第一次临时股东大会审议通过关于使用部分超募资金设立全资子公司并 实施核电配套设备及环保设备生产基地项目的议案 ，公司决定使用部分超募资金 30,000.00万元设立全资子公司江苏神通能源装备科技有限公司，并通过江苏神通能源装备 科技有限公司投资建设“核电配套设备及环保设备生产基地项目”，该款项于 2011年 6 月 25日转入“核电配套设备及环保设备生产基地项目”募集资金专户，2011年7 月 25 日，江 苏神通能源装备科技有限公司与交通银行股份有限公司南通启东支行及保荐机构签订了 “核 电配套设备及环保设备生产基地项目” 募集资金三方监管协议 。 截止2011年
5、12月 31 日江苏神通能源装备科技有限公司已使用资金2,055.89万元。 注（2 ）： 公司于2011 年6月 21日召开的第二届董事会第十三次会议审议通过了关于 使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案, 公司使用 6,714.30 万元超募资金永久性 补充流动资金。 注（3） ：公司于2010 年 6月从募集资金中支付审计费、律师费、信息披露费和发行登 记费等其他发行费用1,321.70万元，根据财政部财会201025号文规定，公司将发行费用 中路演及宣传等费用计376.00万元调整至2010年度当期损益， 公司已于2011年3 月25 日 将上述费用归还至募集资金专储账户。 注（4
6、）： 公司于2011 年6月 21日召开的第二届董事会第十三次会议审议通过了关于 使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案, 公司使用 6,714.30 万元超募资金永久性 补充流动资金，按照规定，公司已于2011年1 月 7日将暂时用于补充流动资金的 5,000万 元全部归还至公司募集资金专户，并将归还募集资金的有关情况通报了保荐机构和保荐人。 注（ 5） ： 其中含江苏神通能源装备科技有限公司收到的利息收入扣除手续费净额 224.73 万元。 (三) 募集资金存放情况 截至 2011 年 12 月 31 日，募集资金存储专户余额为 33,242.70 万元，具体存放情况 如下： 单位：人民
7、币万元 开户银行 银行账号 账户类别 存储余额 交通银行启东支行 702006629018010030085 募集资金专户 73.86 交通银行启东支行 702006629608510003429 定期存款 5,000.00 交通银行启东支行 702006629018010036427 募集资金专户 168.84 交通银行启东支行 702006629608510003754 定期存款 25,800.00 交通银行启东支行 702006629608500003224 定期存款 2,200.00 合 计 33,242.70 二、募集资金管理情况 为规范公司募集资金的管理和使用，最大限度地保障投资者
8、的利益，根据中华人民共 和国公司法 、 中华人民共和国证券法 、 公司章程 、中国证券监督管理委员会的规定以 及其他有关法律法规和规范性文件的要求，结合公司的实际情况，公司制定了募集资金管 理办法 ，对募集资金实行专户存储制度。公司募集资金存放于专用银行账户，并与保荐机 构、银行签订了三方监管协议。根据协议约定，保荐人可以随时到开户银行查询专户资料， 开户银行应当保证对账单内容真实、准确、完整；开户银行按月（每月5 日之前）向公司出 具对账单，并抄送保荐人；开户银行应保证对账单内容真实、准确、完整；公司一次或 12 个月以内累计从专户中支取的金额超过1,000万元的， 开户银行应及时以传真方式
9、通知保荐 人，同时提供专户的支出清单。 公司在进行项目投资时，资金支出必须严格按照募集资金管理办法履行资金使用审 批手续，凡涉及每一笔募集资金的支出，均须由有关部门提出资金使用计划，在董事会授权 范围内经总经理签字后报财务部，由财务部经办人员审核后，逐级由项目负责人、财务负责 人及总经理签字后予以付款，凡超过董事会授权范围的应报董事会审批。 公司严格执行募集资金管理办法及与保荐人、开户银行签订的三方监管协议以及相 关证券监管法规，未发生违反相关规定及协议的情况。 三、2011 年度募集资金的实际使用情况 募集资金具体使用情况如下表： 单位：人民币万元 募集资金总额 53,649.30 本年度投
10、入募集资金总额 16,370.19 报告期内变更用途的募集资金总额 - 累计变更用途的募集资金总额 - 已累计投入募集资金总额 21,643.49 累计变更用途的募集资金总额比例 - 承诺投资项目和超募 资金投向 是否 已变 更项 目(含 部分 变更) 募集资金 承诺投资 总额 调整后投 资总额 (1) 本年度投 入金额 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期 末投资 进度 (%)(3) (2)/(1 ) 项目达到预 定可使用状 态日期 本年度实现 的效益 是否 达到 预计 效益 项目可行 性是否发 生重大变 化 承诺投资项目 核电阀门扩大生产能 力 否 16,935.00 16,935.00
11、 7,600.00 12,873.30 76.02% 2011 年 06 月 30 日 1,194.57 注 否 承诺投资项目小计 - 16,935.00 16,935.00 7,600.00 12,873.30 - - 1,194.57 - - 超募资金投向 归还银行贷款（如有） - - - - - 超募资金永久性补充 流动资金 6,714.30 6,714.30 6,714.30 100% 投资“核电配套设备 及环保设备生产基地 项目” 30,000.00 2,055.89 2,055.89 6.85% 超募资金投向小计 - - 36,714.30 8,770.19 8,770.19 -
12、- - - - 合计 - 16,935.00 53,649.30 16,370.19 21,643.49 - - 1,194.57 - - 未达到计划进度或预 计收益的情况和原因 （分具体项目） 不适用 项目可行性发生重大 变化的情况说明 不适用，报告期内项目可行性未发生重大变化。 超募资金的金额、用途 及使用进展情况 适用 公司募集资金净额为53,649.30万元，其中募集资金投资项目计划使用募集资金16,935.00万元，超募 资金为36,714.30万元。公司于2011年3月15日召开的第二届董事会第九次会议和2011年4月1日召开的 2011年第一次临时股东大会审议通过了关于使用部分超
13、募资金设立全资子公司并实施核电配套设备 及环保设备生产基地项目的议案，决定将超募资金中的30,000万元投资成立全资子公司江苏神通能 源装备科技有限公司，用于实施“核电配套设备及环保设备生产基地项目”，项目建设投资为32,000 万元， 流动资金10,000万元， 其中铺底流动资金3,000万元， 按铺底流动资金计算的项目总投资为35,000 万元。全资子公司于2011年6月30日领取了由南通市启东工商行政管理局颁发的企业法人营业执照。江 苏神通能源装备科技有限公司与交通银行股份有限公司南通启东支行及保荐机构签订了“核电配套设 备及环保设备生产基地项目”募集资金三方监管协议。该款项于2011年
14、6月25日转入“核电配套设 备及环保设备生产基地项目”募集资金专户。目前项目正在筹划实施中。 公司于 2011 年 6月 21 日召开的第二届董事会第十三次会议审议通过了关于使用部分超募资金永久 性补充流动资金的议案, 公司使用 6,714.30 万元超募资金永久性补充流动资金。 募集资金投资项目实 施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目实 不适用 施方式调整情况 募集资金投资项目先 期投入及置换情况 不适用 用闲置募集资金暂时 补充流动资金情况 适用 2010 年8 月2 日,公司第二届董事会第三次会议审议通过了关于使用部分闲置募集资金暂时补充流 动资金的议案,同意补充流动资金的额度为 5
15、,000 万元人民币，公司保荐机构及独立董事均发表了明 确同意的意见。公司按规定在巨潮资讯网及指定信息披露媒体上进行了信息披露。截至 2011 年1 月7 日，公司已将暂时用于补充流动资金的 5,000 万元全部归还至公司募集资金专户，并将归还募集资金 的有关情况通报了保荐机构和保荐代表人。 2011年1月10日,公司第二届董事会第八次会议审议通过了关于继续利用部分闲置募集资金暂时补充 流动资金的议案 ,同意继续补充流动资金的额度为5,000万元人民币，公司保荐机构及独立董事均发 表了明确同意的意见。公司按规定在巨潮资讯网及指定信息披露媒体上进行了信息披露。截至2011年6 月25日，公司已将
16、暂时用于补充流动资金的5,000万元全部归还至公司募集资金专户，并将归还募集资 金的有关情况通报了保荐机构和保荐代表人。 项目实施出现募集资 金结余的金额及原因 不适用 尚未使用的募集资金 用途及去向 存放于募集资金专户和以定期存单、通知存款存放。 募集资金使用及披露 中存在的问题或其他 情况 公司按照深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引和公司募集资金管理办法的规定 使用和管理募集资金，及时、准确、完整地披露募集资金使用及存放情况，报告期内，公司不存在违 规使用募集资金的情况。 注：由于募投项目规划的各项资产购置本年度才陆续到位，产能未能完全释放，因此本年度尚未达到预计 的效益。 四、募集资金使用及披露中存在
