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1、 1 中信建投证券股份有限公司 关于辽宁奥克化学股份有限公司 2011 年度募集资 金存放与使用情况专项核查报告 中信建投证券股份有限公司 （曾用名中信建投证券有限责任公司， 以下简称 “中信建 投” 、 “保荐机 构” ）作 为 辽宁 奥克化 学 股份有 限公司 （以下 简称“ 奥克 股份 ” 、 “公司 ” ）首次 公开发行 股票 并 在创业 板上市 的 保荐机 构，根 据证券发 行上市保荐业务管理办法 、 深圳证券交易所创业 板股票上市规则 、 深圳证券 交易所创业板上市公司规范运作指引 及募集资金使用等有关 法规和规范性文件 的要求，对 奥克股份 2011 年度募集资金存放 与 使用情
2、况进行了核查， 具体情况 如下。 一 、募 集资金 基本 情况 1、募集资金到位情况 经中国证券监督管理委员会 证监许可2010534 号文关于核准辽宁 奥克化 学股份有限公司首次公 开发行股票并在创业板上市的批复 核准， 并 经深圳证券 交易所同意， 公司由主承销商中信建投通过深圳证券交易所系统采用网下询价配 售和网上资金申购定价相结合的方式， 向社会公众公开发行了人民币普通股 （创 业板） 股票 2,700 万股 （每股面值为人民币 1 元） ， 发行价为每股人民币 85.00 元。截至 2010 年 5 月 11 日，公司募集资金总额 229,500 万元， 扣除承销及保 荐费用人民币
3、11,486.00 万元后的募集资金为 218,014.00 万元，由主 承销商中信 建投于 2010 年 5 月 11 日分别存入公司中国工商银行股份有限公司辽阳辽化支行 账户（账号 0711020329221016035 ）46,858.00 万元、中国建设银行股份有限公 司辽阳辽化支行账户 （账号 21001708808052504005 ）41,681.00 万元 、 上海浦东 发展银行股份有限公司辽阳支行账户（账号 10710154500000382 ）10,247.50 万 元、 辽阳银行股份有限公司宏伟支行 （账号 700018755709966 ） 119,227.50 万元。
4、 在扣除其他发行费用 后， 公司实际募集资金净额为人民币 216,623.87 万元。 上述 募集资金到位情况业经中审国际会计师事务所有限公司予以验证， 并出具中审国 际 验字 【2010】第 01020005 号验资报告 。 公司 对募集资金采取了专户存储制度。 2 根据中国证监会 上市公司执行企业会计准则监管问题解答 的要求 ， 公司 发行权益性证券过程中的广告费、 路演及财经公关费、 上市酒会费等其他费用应 在发生时计入当期损益。根据上述规定，公司于 2011 年年初做了相 应的调整 ， 调整以后，公司的募集资 金净额增加至人民币 217,309.99 万元。 2、募集资金使用及结余情况
5、 截至 2011 年 12 月 31 日止，公司募集资金使用情况如下： 单位： 元 募集资金净额 2,173,099,878.71 累计利息收入扣除手 续费 净额 36,059,345.39 截止2011 年年 末募集资金使 用金额 直接投 入募 集资 金投 资项 目金额 636,441,724.05 偿还银 行贷 款金 额 280,000,000.00 暂时补 充流 动资 金金 额 200,000,000.00 小计 1,116,441,724.05 期末余额（ 账目余额 ） 1,092,717,500.05 二 、募 集资金 专户 存储情 况 截止 2011 年 12 月 31 日，公司募
6、集资金具体存放情况如下： 单位： 元 序号 开户银行 银行账号 存储余额 其中： 定期存款 1 辽阳银行股份有限公 司宏伟 支行 700018755709966 847,877,759.29 600,000,000.00 2 中国工商银行股份有 限公司 辽阳 辽化 支行 0711020329221016035 153,337.01 - 3 上海浦东发展银行股 份有限 公司 辽阳 支行 10710154500000382 28,558,894.67 - 4 中国建设银行股份有 限公司 辽阳 辽化 支行 21001708808052504005 7,140,050.47 - 5 中国工商银行股份有
7、 限公司 仪征 支行 1117009929100095866 100,000,000.00 - 6 中国建设银行股份有 限公司 仪征 支行 32001747038059988988 109,014,563.63 - 合计 - - 1,092,744,605.07 600,000,000.00 3 注：截 至 2011 年年 末， 募集资 金的 账面 余额 为 1,092,717,500.05 元， 与银 行 存储余 额 存在 27,105.02 元 的差 异， 是由于 未达 账项 所致 。其 中，辽 阳银 行股 份有 限公 司宏伟 支行 的 未达账 项为 29,882.80 元（ 企业已 付，
8、 银行 尚未 入账 ），中 国工 商银 行股 份有 限公司 仪征 支 行的未 达账 项 为 2,777.78 元（企 业已 收， 银行 尚未 入账） 。 三 、募 集资金 管理 情况 为了规范募集资金的管理和使用， 提高募集资金使用效率， 保护投资者权益， 本公司依照 公司法 、 证券法 、 深圳 证券交易所创业板股票上市规则 ， 结合公司章程，于 2009 年 7 月制订了 辽宁奥克化学股份有限公 司募集资 金使用管理制度 （以下简称 “ 募集资金使用管理制度 ” ） ， 并结合公司的 实际情况， 分别于 2011 年 2 月、2011 年 11 月两次对 募集资金使用管理制度 进行修订。
9、根据 募集资金使用管理制度 的要求并结合公司经营需要， 公司对募集资 金实行专户存储 。2010 年 5 月 20 日， 公司 与 中信建投和辽阳银行股份有限公司 宏伟支行、 上海浦东发展银行股份有限公司辽阳支行、 中国工商银行股份有限公 司辽阳辽化支行、 中国建设银行股份有限公司辽阳辽化支行 分别签订 募集资金 三方监管协议 。2011 年 6 月 20 日， 由于公 司将部分募集资金以定 期存单方式 存放， 公司、 中信建投和 辽阳银行股份有限公司宏伟支行 签订 募集资金三方监 管协议之补充协议 。2011 年 12 月 21 日， 公司、公司的全资子公司江苏奥克 化学有限公司、 中信建投
10、分别与 中国工商银行股份有限公司仪征支行 、 中国建设 银行股份有限公司仪征支行 签订募集资金四方监管协议 。 三方监管协议 （四方监管协议） 与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在 重大差异， 符合 深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引 及其他相关规 定， 三方监管协议 （四方监管协议） 的履行不存在问题。 四、2011 年度 募集资 金的 实际 使用情 况 1、 募集资金使用情况对照表 4 单位： 人民 币万 元 募集资 金总 额 217,309.99 本年度 投入 募集 资金 总额 45,169.84 报告期 内变 更用 途的 募集 资金总 额 0 累计变 更用 途的 募集 资金 总
11、额 0 已累计 投入 募集 资金 总额 111,644.17 累计变 更用 途的 募集 资金 总额比 例 0 承诺投 资项 目和 超募 资金 投 向 是否已 变更项 目(含部 分变更) 募集资 金 承诺投 资 总额 调整后 投资 总 额(1) 本年度 投入 金 额 截至期 末 累计投 入 金额(2) 截至期 末投 资进度(%)(3) (2)/(1) 项目达 到预 定可 使用状 态日 期 本年度 实现 的效益 是否达 到 预计效 益 项目可 行性 是否发 生重 大变化 承诺投 资项 目 年产 3 万 吨聚 乙二 醇型 多 晶 硅切割 液项 目（ 辽阳 项目 ） 否 19,227.50 19,22
12、7.50 1,968.98 14,413.31 74.96 2011 年 6 月 30 日 4,201.18 是 否 年产 3 万 吨太 阳级 硅切 割 液 项目（ 扬州 项目 ） 否 11,858.00 11,858.00 1,858.00 11,858.00 100.00 2011 年 3 月 31 日 4,289.60 是 否 年产 8 万 吨环 氧乙 烷衍 生 精 细化学 品项 目（ 南京 项目 ） 否 10,247.50 10,247.50 4,000.00 7,500.00 73.19 2011 年 3 月 31 日 16.95 否 否 承诺投 资项 目小 计 - 41,333.0
13、0 41,333.00 7,826.98 33,771.31 - - 8,507.73 - - 超募资 金投 向 5 万吨/ 年 环氧 乙烷 衍生 精 细 化学品 项目 （山 东项 目） 否 6,503.33 6,503.33 4,073.33 6,503.33 100.00 2011 年 6 月 30 日 1,520.36 是 否 增资全 资子 公 司 扬州 奥克 化 学销售 有限 公司 实施 资产 收 购 否 3,800.00 3,800.00 0.00 3,800.00 100.00 2011 年 12 月 31 日 - - 否 5 500 兆瓦 太阳 能电 池用 多 晶 硅片项 目(
14、锦州 项目) 否 12,600.00 12,600.00 6,300.00 12,600.00 100.00 2013 年 02 月 24 日 - - 否 年产 5 万 吨环 氧乙 烷衍 生 精 细化工 新材 料扩 建项 目 否 2,982.00 2,982.00 2,869.53 2,869.53 96.23 2012 年 02 月 24 日 - - 是 年产 20 万 吨环 氧乙 烷项 目 及 30 万吨 年 低碳 环氧 衍生 精 细化工 新材 料项 目” 否 84,018.00 84,018.00 4,100.00 4,100.00 4.88 2014 年 6 月 30 日 - - 否
15、增资扬 州奥 克石 化仓 储有 限 公司实 施 50000M 3 低温 乙 烯 储罐及 配套 工程 否 9,467.00 9,467.00 - - 0 2014 年 4 月 30 日 - - 否 归还银 行贷 款（ 如有 ） - 28,000.00 28,000.00 0.00 28,000.00 100.00 - - - - 补充流 动资 金（ 如有 ） - 20,000.00 20,000.00 20,000.00 20,000.00 100.00 - - - - 超募资 金投 向小 计 - 167,370.3 3 167,370.33 37,342.86 77,872.86 - - 1,
16、520.36 - - 合计 - 208,703.3 3 208,703.33 45,169.84 111,644.1 7 - - 10,028.09 - - 未达到 计划 进度 或预 计收 益 的情况 和原 因（ 分具 体项 目） 南京扬 子奥 克化 学有 限公 司为公 司的 合营 公司 （公 司与南 京扬 子石 化实 业总 公司各 持 有 50% 的股 份， 共同控 制该 公司 ） ， 由于 该 公司开 始生 产经 营时 间尚 短，市 场有 待开 拓， 公司 将通过 合营 公司 的董 事会 ，切实 改善 合营 公司 的管 理，提 高合 营公 司 的 效 益 。 项目可 行性 发生 重大 变化 的 情况说 明 “年 产 5 万 吨环 氧
