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1、成都市路桥工程股份 有限公司募集资金年度存放与 使用情况专项报告 - 1 - 成 都市 路桥工 程股 份有限 公司 募集资 金 年度 存放 与使 用情况 专项 报告 本 公 司董 事会 根据 深 圳证 券 交易 所中 小企 业板 上市 公 司规 范运 作指 引 、 深 圳证 券交 易所 上市公 司信 息披 露公 告格 式第 21 号 上 市公 司募 集资金 年度 存放 与使 用情 况的专 项报 告格 式 的 要求， 编制 了截 至 2011 年 12 月 31 日止 的 募集资金 年度 存放 与使 用情 况专 项报告 。 本公 司及 董事 会全体 成员 保证 信息 披露 内容的 真实 、准 确
2、和 完整 ，没有 虚假 记载 、误 导性 陈述或 重大 遗漏 。 一、 募集资金基本情 况 （一） 实际 募集 资金 金额 、资金 到账 时间 2011 年9 月22 日，中国证券监督管理委 员会以证监许 可20111529 号文核准了成 都市路桥工程股份 有限公 司 （以 下简 称 公司 ） 公 开发 行不 超过4200 万 股的人 民币 普通 股 （A 股 ） 股票 。 公 司于2011 年10 月28 日 以每 股20.00 元的 价 格发行 人民 币普 通股 （A 股）4200 万 股， 每股 面值1 元 ， 本次 募集 资金 总额 为 人民币840,000,000.00 元， 扣 除
3、券商 承销 佣金 及其 他相 关发行 费用 合计71,731,558.00 元后， 实际 募集 资金 净额为768,268,442.00元。 公司募 集资 金扣 除以 上发 行费用 后的 专户 存储 情况 如下： 存放银行名称 银行账号 金额（万元） 浙商银行股份有限公司成都分行 6510000010120100356659 16,854.50 成都银行股份有限公司琴台支行 1001300000041400 14,000.00 中国建设银行股份有限公司成都第三支行 51001436308051514024 23,000.00 交通银行股份有限公司成都武侯支行 51161501701801017
4、7154 22,972.34 合 计 76,826.84 上 述 募 集 资 金 到 位 情 况 业 经 天 健 正 信 会 计 师 事 务 所 有 限 公 司 出 具 天 健 正 信 验 （2011 ）综字第 040025 号 验 资报 告 予 以验证 。 （二）2011 年 使用 金额 及 报告期 末余 额 截止2011 年12 月31 日，本公 司累计使用募集 资金479,441,500.00 元，其中：对 募集 资金投资项目 的 投入金额 为167,601,500.00 元，使用 超募资金 偿还银 行贷款160,000,000.00 元 ， 使用超募 资金永久 补充 流 动资金151,
5、840,000.00元。 截止2011 年12 月31 日，本公 司募集资金专户 余额合计289,206,516.26 元，其 中包括 募集资金利息 收 入扣除 手续 费后 净额379,574.26 元。 二、募集资 金存放和 管理 情况 （一） 募集 资金 管理 情况 成都市路桥工程股份 有限公司募集资金年度存放与 使用情况专项报告 - 2 - 为 规 范募 集资 金管 理和 运用 ， 保护 中小 投资 者的 利益 ， 公司 根据 中 华人 民共 和 国公 司法 、 中华 人民 共和 国证 券法 、 上 市公 司证 券发行 管理办 法 、 深 圳证券 交易所 股票 上市 规则 、 中小 企业
6、 板上 市公 司募集 资金 管理 细则 等 法律、 法规 的规 定， 制定 了募 集资 金管 理制 度 ， 对募集 资金 实行 专户 存储 管理。 公 司 董事 会为 本次 募集 资金 批 准开 设了 募集 资金 专户 ， 分别 是浙 商银 行股 份有 限 公司 成都 分行 （账号：6510000010120100356659 ）、成都银行股份有限公司琴台支行（账号：1001300000041400）， 中 国建 设银行 股份 有限 公司 成都 第三支 行（ 账号：51001436308051514024 ），交 通银 行股份 有限 公司 成都武 侯支 行（ 账号 ：5116150170180
7、10177154）。 截止2011 年12 月31 日 ，公 司 募集资 金 专 户余 额情 况 如 下： （单 位： 人民 币 元） 开户行 账户类别 账号/ 存单号 2011 年 12 月 31 日余额 备注 浙商银行股份有限公司成都分行 募集资金专户 6510000010120100356659 31,140,882.40 购买施工设 备项目 浙商银行股份有限公司成都分行 募集资金定期存单 6510000010121800045118 50,000,000.00 浙商银行股份有限公司成都分行 募集资金定期存单 6510000010121800045118 60,000,000.00 小
8、计 141,140,882.40 成都银行股份有限公司琴台支行 募集资金专户 1001300000041400 15,623.09 补充运营资金 项目 小 计 15,623.09 中国建设银行股份有限公司成都第三支行 募集资金专户 51001436308051514024 24,080,817.22 超募资金 中国建设银行股份有限公司成都第三支行 募集资金定期存单 51001436308051514024-8001 50,000,000.00 小 计 74,080,817.22 交通银行股份有限公司成都武侯支行 募集资金专户 511615017018010177154 23,969,193.5
9、5 超募资金 交通银行股份有限公司成都武侯支行 募集资金定期存单 511615017608510004291 50,000,000.00 小 计 73,969,193.55 合 计 289,206,516.26 （二） 募集 资金 三方 监管 协议 2011 年11 月 ， 公 司和 保荐 机 构 招商 证券 股份 有限 公司 分别与 浙商 银行 股份 有限 公司成 都分 行 、 成 都 银行 股份 有限 公司 琴台支 行、 中国 建设 银行 股份有 限公 司成 都第 三支 行、交 通银 行股 份有 限公 司 四川省分 行签订了募集资金三方 监管协议 ， 并于2011 年12 月分别签订了募集
10、资金 三方监管补 充 协议 。 三 方监 管协 议与 深 圳证券 交 易 所的 三方 监管 协议范 本不 存在 重大 差异 ， 三 方监 管协 议的 履行 不存在 问题 。 三、本年度募集资金 的实 际使用情况 （一） 募集 资金 投资 项目 的资金 使用 情况 成都市路桥工程股份 有限公司募集资金年度存放与 使用情况专项报告 - 3 - 公 司 募集 资金 用于 购买 施工 设 备项 目、 补充 公路 工程 施 工业 务运 营资 金项 目 。 本 年度 公司 实际 用于募 投项 目的 金额 为16,760.15 万元 ，具 体使 用情 况 详见后 附的 募集 资金 使用 情况对 照表 。 （
11、二） 募集 资金 投资 项目 先期投 入及 置换 情况 在募集资金实际到位之前，部分募集资金投资项目已由公司以自筹资金先行投入。截止至2011 年10 月31 日止 ， 公司 以自 筹资金 预先 投入 募投 项目 累计金 额为168,500,850.00 元。 根据 深证 证劵 交易 所 深证 证劵 交易 所中 小企业 版上 市公 司规 范运 作指引 等 有关 法律 、法 规和制 度的 规定 ，公 司以 募 集资金160,788,540.00 元 置 换 预 先 已 投 入 募 投 项 目 的 自 筹 资 金 ， 其 中 置 换 购 置 施 工 设 备 项 目 金 额 为 20,788,540
12、.00 元， 置换 补充 公路工 程施 工业 务运 营资 金项目 金额 为140,000,000.00 元。 （三） 超募 资金 使用 情况 公司于2011 年11 月14 日召 开 第三届 董事 会第 十次 会议 审议通 过了 关于 使用 部 分超募 资金 偿还 银 行贷款 的议 案 ，同 意使 用超募 资金16,000.00 万元 偿 还银行 贷款。 公司于2011 年12 月16 日召 开 第三届 董事 会第 十一 次会 议审议 通过 了 关 于使 用 部分超 募资 金永 久 性补充 流动 资金 的议 案 ， 同意 使用 超募 资金15,184.00 万元 永久 补充 流动 资金 。 截
13、至2011 年12 月31 日 止， 募 集资金 专户 余额 为28,920.65 万元。 四、 变更募集资金投 资项 目的资金使用情况 本公司2011 年 度未 发生 变 更募集 资金 投资 项目 的情 况 。 五 、募集资金使用及 披露 中存在的问题 公司及 时、 真实 、准 确、 完整披 露了 与募 集资 金使 用相关 的信 息。 公司 不存 在募集 资金 管理 违 规情形 。 成都市 路桥 工程 股份 有限 公司董 事会 2012 年 2 月 28 日 成都市路桥工程股份有限公司募集资金 年度存放与使用情况专项报告 - 1 - 附表 1 ： 募 集资 金使用 情况 对照表 单 位：人
14、民币 万元 募集资金 总额 76,826.84 本年度投入募 集资金总额 47,944.15 报告期内变更用途的募集资金总额 已累计投入募 集资金总额 47,944.15 累计变更用途的募集资金总额 累计变更用途的募集资金总额比例 承诺投资项目和超 募资金投向 是否已变更 项目 （含部分 变更） 募集资金承诺 投资总额 调整后投资总 额(1) 本年度投入金 额 截至期末累 计投入金额 (2) 截至期末投资 进度（% ）(3) (2)/(1) 项目达到预定可 使用状态日期 本年度实现的 效益 是否达到预计 效益 项目可行性是 否发生重大 变 化 承诺投资项目 1. 购买施工设备项 目 16,85
15、4.50 16,854.50 2,760.15 2,760.15 16.38 2013 年 10 月 358.91 注 2 否 2. 补充公路工程施 工业务运营资金项 目 14,000.00 14,000.00 14,000.00 14,000.00 100.00 2011 年 10 月 155.17 是 否 承诺投资项目小计 30,854.50 30,854.50 16,760.15 16,760.15 54.32 514.08 超募资金投向 1. 归还银行贷款 16,000.00 16,000.00 16,000.00 16,000.00 100.00 2. 补充流动资金 15,184.00 15,184.00 15,184.00 15,184.00 100.00 超募资金投向小计 31,184.00 31,184.00 31,184.00 31,184.00 100.00 合计 62,038.50 62,038.50 47,944.15 47,944.15 77.28 未达到计划进度或预计收益的情况和原因 （分具体 项目） 不适用 项目可行性发生重大变化的情况说明 项目可行性未发生重大变化 超募资金的金额、用途及使用进展情况 详见三、（三）
