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1、恒宝股份 有 限公司 独立董事 征 集投票权 报 告书 按照中国证券监督管理委员会 （以下简称 “中国证监会” ） 上市公司股权激 励管理办法（试行） （以下简称股权激励管理办法 ）的有关规定，并根据恒 宝股份有限公司（以下简称“公司” ）其他独立董事的 委托，独立董事岳修峰先 生作为征集人就公司拟于2014 年6月26日召开的2014 年第一次临时股东大会中 审 议 恒宝股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划 （草案 ） 及其摘要 、 恒 宝股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法和 关于提 请股东大会授权董事会办理股票期权与限制性股票激励计划相关事宜的议案向 公司全体股东
2、征集投票权。 中国证监会、 深圳证券交易所及其他政府部门未对本报告书所述内容真实性、 准确性和完整性发表任何意见， 对本报告书的内容不负有任何责任， 任何与之相 反的声明均属虚假不实陈述。 一、征集人声明 本人岳修峰作为征集 人， 按照 股权激励管理办法 的有关规定及其他独立 董事的委托， 就2014 年第一次临时股东大会拟审议的议案征集股东委托投票权而 制作并签署本报告书。 征集人保证本报告书不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏， 并对其真实 性、 准确性、 完整性承担 法律责任， 保证不会利用本次征集投票权从事内幕交易、 操纵市场等证券欺诈行为。 本次征集投票权行动以无偿方式进行， 本报
3、告书在主管部门指定的网站上披 露，未有擅自发布信息的行为。本次征集行动完全基于上 市 公 司 独 立 董 事 职 责 ， 所发布信息未有虚假、误导性陈述。 征集人本次征集投票权已获得公司其他独立董事同意， 本报告书的履行不会 违反公司章程或内部制度中的任何条款或与之产生 冲突。 二、公司基本情况及本次征集事项 （一）基本情况 公司名称： 恒宝 股份有限公司 股票简称： 恒宝股份 股票代码：002104 公司法定代表人： 钱云宝 公司董事会秘书： 张建明 公司联系地址： 江苏省丹阳市横塘工业区 公司邮政编码：212355 公司电话：0511-86644324 公司传真：0511-86644324
4、 公司互联网网址：http:/ 公司电子信箱： （二）征集事项 由征集人向公司股东征集公司2014 年第 一 次临时股东大会中审议 恒宝股份 有限公司股票期权与限制性股票激励计划 （草案） 及其摘要 、 恒宝股份有限公 司股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法和 关于提请 股东大会授 权董事会办理股票期权与限制性股票激励计划相关事宜的议案 的投票权。 三、本次股东大会基本情况 关于本次股东大会召开的详细情况， 请详见中国证监会指定信息披露网站上 公告的恒宝股份 有限公司关于召开2014年第 一 次临时股东大会的通知 。 四、征集人基本情况 （一） 本次征集投票权的征集人为公司现任独 立董
5、事岳修峰先生， 其基本 情 况如下： 岳修峰， 男， 中国国籍，1968 年11月出生， 江苏财经高等专科学校毕业。 历 任镇江大东造纸厂财务科员、 镇江大东纸业有限公司财务部主任、 镇江市审计事务所审计部主任、 江苏立信会计师事务所有限公司评估部主任和审计部主任， 现 任公司独立董事。 （二） 征集人目前未因证券违法行为受到处罚， 未涉及与经济纠纷有关的重 大民事诉讼或仲裁。 （三） 征集人与其主要直系亲属未就本公司股权有关事项达成任何协议或安 排； 其作为本公司独立董事， 与本公司董事、 高级管理人员、 主要股东及其关联 人之间以及与本次征集事项之间不存在任何利害关系。 五、征集人对征集事
6、项的投票 征集人作为本公司独立董事， 出席公司第五届董事会第二次会议， 对 恒宝 股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划 （草案） 及其摘要 、 恒宝股份有 限公司股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法和 关于 提请股东大 会授权董事会办理股票期权与限制性股票激励计划相关事宜的议案 均投了赞成 票。 六、征集方案 征集人依据我国现行法律、 行政法规和规范性文件以及公司章程规定制定了 本次征集投票权方案，其具体内容如下： （一）征集对象： 截至2014年6月19日下午交易结束后，在中国证券登记结 算有限责任公司深圳分公司登记在册并办理了出席会议登记手续的公司全体股 东。 （二）征集时间：
7、自2014 年6月25日至2014 年6月26日期间每个工作日(上午 9:0011:30 ，下午 13:3017:00)。 （三） 征集方式： 采用 公开方式在中国证监会指定信息披露网站发布公告进 行投票权征集行动。 （四）征集程序和步骤 第一步： 征集对象决定委托征集人投票的， 其应按本报告附件确定的格式和 内容逐项填写独立董事征集投票权授权委托书（以下简称“授权委托书” ） 。 第二步：签署授权委托书并按要求提交以下相关文件： 1 、委托投票股东为法人股东的，其应提交法人营业执照复印件、法定代表 人身份证明原件、 授权委托书原件、 股票账户卡； 法人股东按本条规定的所有文 件应由法定代表人
8、逐页签字并加盖股东单位公章； 2 、委托投票股东为个人股东的，其应提交本人身份证复印件、授权委托书 原件、股票账户卡； 3 、 授权委托书为股东授权他人签署的， 该授权委托书应当经公证机关公证， 并将公证书连同授权委托书原件一并提交； 由股东本人或股东单位法定代表人签 署的授权委托书不需要公证。 第三步： 委托投票股东按上述第二步要求备妥相关文件后， 应在征集时间内 将授权委托书及相关文件采取专人送达或挂号信函或特快专递方式并按本报告 书指定地址送达； 采取挂号信或特快专递方式的， 收到时间以公司董事会办公室 收到时间为准。 委托投票股东送达授权委托书及相关文件的指定地址和收件人为： 地址：
9、江苏省丹阳市横塘工业区 收件人： 张建明 电话：0511-86644324 传真：0511-86644324 邮政编码：212355 请将提交的全部文件予以妥善密封， 注明委托投票股东的联系电话和联系人， 并在显著位置标明“独立董事征 集投票权授权委托书” 。 第四步：由见证律师确认有效表决票 对 恒宝 股份有限公司2014年第一次临时股东大会进行见证的律师事务所见 证律师将对法人股东和个人股东提交的前述所列示的文件进行形式审核。 经审核 确认有效的授权委托将由见证律师提交征集人。 （五） 委托投票股东提交文件送达后， 经审核， 全部满足下述条件的授权委 托将被确认为有效： 1、已按本报告书征
10、集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定地点； 2 、在征集时间内提交授权委托书及相关文件； 3 、股东已按本报告书附件规定格式填写并签署授权委托书，且授权内容明 确，提交相关文件完整、有效； 4 、提交授权委托书及相关文件与股东名册记载内容相符。 （六） 股东将其对征集事项投票权重复授权委托征集人， 但其授权内容不相 同的， 股东最后一次签署的授权委托书为有效， 无法判断签署时间的， 以最后收 到的授权委托书为有效。 对同一事项不能多次进行投票。出现多次投票的（含 现 场 投 票 、 委 托 投 票 、 网络投票） ，以第一次投票结果为准。 （七） 股东将征集事项投票权授权委托征集人后， 股
11、东可以亲自或委托代理 人出席会议。 （八） 经确认有效的授权委托出现下列情形的， 征集人可以按照以下办法处 理： 1 、股东将征集事项投票权 授权委托给征集人后，在现场会议登记时间截止 之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托， 则征集人将认定其对征集人的授 权委托自动失效； 2 、股东将征集事项投票权授权委托征集人以外的其他人登记并出席会议， 且在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的， 则 征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效； 3 、 股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示， 并在同意、 反对、 弃权中选其一项， 选择一项以上或未选择的， 则征集
12、人将认定其授权委托 无效。 附件：独立董事征集投票权授权委托书 征集人： 岳修峰 二一四年 六 月九日 附件： 恒宝股份有限公司 独立董事征集投票权授权委托书 本人/本公司作为授权委托人，兹授权委托 恒宝股份有限公司独立董事 岳修 峰先生作为本人/本公司的代理人出席 恒宝股份 有限公司2014年第一 次临时股东 大会， 受托人有权依照本授权委托书的指示对该次股东大会审议的事项进行投票 表决， 并代为签署该次股东大会需要签署的相关文件。 本授权委托书的有效期限 为自本授权委托书签署之日起至该次股东大会结束时止。 本人/本公司作为委托人确认在签署本授权委托书前已认真阅读了征集人为 本次征集投票权制
13、作并公告的 恒宝 股份有限公司独立董 事 征 集 投 票 权 报 告 书 全文、 恒宝 股份有限公司关于召开2014年第 一 次临时股东大会的通知及其他 相关文件， 对本次征集投票权等相关情况已充分了解。 在现场会议报到登记之前， 本人/ 本公司有权随时按独立董事征集投票权报告书确定的程序撤回本授权委托 书项下对征集人的授权委托，或对本授权委托书内容进行修改。 本人/本公司对本次征集投票权事项的投票意见如下： 议案名称 表决意见 同意 反对 弃权 1 议案一： 恒宝股份有限公司股票期权与限制 性股票激励计划（草案）及其摘要 2 1.1 实施激励计划的目 的 3 1.2 本激励计划的管理 机构
14、4 1.3 激励对象的确定依 据和范围 5 1.4 股权激励计划具体 内容 6 1.5 授予权益、激励对 象行权（解锁）程序 7 1.6 公司与激励对象各 自的权利义务 8 1.7 公司、激励对象发 生异动的处理 9 1.8 限制性股票回购注 销的原则 10 1.9 附则 11 议案二： 恒宝股份有限公司股票期权与限制 性股票激励计划实施考核管理办法 12 议案三： 关于提请股东大会授权董事会办理 股票期权与限制性股票激励计划相关事宜的 议案 注：此委托书表决符号为“” ，请根据授权委托人的意见，对上述审议项 选择同意、 反对或弃权并在相应表格内打勾， 三者中只能选其一， 选择一项以上 或未选择的，则视为授权委托人对审议事项投弃权票。 授权委托书剪报、 复印或按以上格式自制均有效； 委托人为法人的必须加盖 法人单位公章。 委托股东姓名及签章 （签字盖章） ： 委托人证券账户卡号： 委托人 身份证或营业执照号码： 委托 人持股数量 ： 委托人联系方式： 委托日期：
