《司尔特：关于公司2011年度募集资金存放与使用情况的专项审核报告》由会员分享，可在线阅读，更多相关《司尔特：关于公司2011年度募集资金存放与使用情况的专项审核报告（8页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、本报告书共 7 页第 0 页 地址： 武 汉市武昌区东湖路 169 号众环 大厦 2-9 层 邮编：430077 电话：027 85826771 传 真：027 85424329 关于 安 徽 省 司 尔特 肥 业 股 份 有 限公 司 2011 年 度募 集 资金 存 放 与 使 用 情况 的 专 项 审 核 报告 众环专 字（2012 ）009 号 安徽省 司尔 特肥 业 股 份有 限公司 全体 股东 ： 我 们 接 受委 托， 对 后附 的 安 徽 省司 尔 特肥 业 股份 有限 公 司 编制的 （ 以 下简 称 “贵公司” ） 截 至 2011 年 12 月 31 日止 关于 年度 募
2、 集资 金存放与 使用 情况 的专 项报 告 （ 以下简 称 “募 资年 度报告 ” ） 进行 专项 审核 。 按照 深圳证 券交 易所中小 企业 板上市 公司 规范运作 指引 的要 求编 制募资年 度报 告，提 供 相关的 真实、 合法 、完整 的实物 证据、 原始 书面材 料、副 本材料 、口 头证言 以及我 们认为 必 要的证 据， 是贵 公司 的责 任。 我 们的 责任是 在实 施审核的 基础 上对募 资年 度报告发 表专 项审核 意见 。我们按 照 中国注 册会计 师其 他鉴 证业 务准 则第 3101 号 历史 财务 信 息审计 或审 阅以 外的 鉴证 业务 的规 定执 行 了 专
3、项审 核工作 。该 准则要 求我们 计划和 实施 专项审 核工作 ，以对 募资 年度报 告是否 不存在 重 大 错报获 取合理 保证 。在审 核过程 中，我 们实 施了检 查有关 资料与 文件 、抽查 会计记 录等我 们 认为必 要的 审核 程序 。我 们相信 ，我 们的 审核 为发 表意见 提供 了合 理的 基础 。 本 报告 是我们 根据 深圳证 券交 易所中 小企 业板上市 公司 规范运 作指 引 的规 定与 贵公司 提 供的募 集资金 相关 资料， 在审慎 调查并 实施 必要的 审核程 序基础 上所 取得的 资料作 出的职 业 判断， 并不 构成 我们 对贵 公司募 集资 金的 投资
4、项目 前景及 其效 益实 现的 任何 保证。 经 审核 ，贵公 司募 资年度报 告的 编制符 合 深圳证券 交易 所中小 企业 板上市公 司规 范运作 指引 的 规定 ， 在所 有重 大 方面反 映了 贵公 司截 至 2011 年 12 月 31 日止 年度 募 集资金 的 存 放与 使用情 况。 众环海华 会 计师 事务 所有 限 公司 中国 注册 会计 师 ： 钟建 兵 中国 注册 会计 师 ： 汤家 俊 中国 武汉 2012 年 2 月 21 日 本报告书共 7 页第 1 页 安 徽 省 司 尔 特 肥业 股份有限公司 关于年度 募 集 资金 存放与 使 用 情况 的 专 项 报 告 根
5、据 深 圳证 券交 易 所 中 小企业 板上 市公 司规 范运 作指引 的规 定， 将本 公 司 2011年 度募 集资金 存放 与使 用情 况专 项说明 如下 ： 一、募 集资 金基 本情 况 （一） 实际 募集 资金 金额 、资金 到位 时间 经 中国证 券监督 管理 委员会 关于 核准安 徽省 司尔特 肥业股 份有限 公司 首次公 开发行 股票 的批复 （ 证监 许可20101839 号）文 核准 ， 由 主承 销商 宏 源证 券股 份有 限公 司 采用 网下 向询 价 对象 询 价 配 售 与 网 上 向 社 会 公 众 投 资 者 定 价 发 行 相 结 合 的 方 式 发 行 人
6、民 币 普 通 股 （A 股） 38,000,000.00 股 ， 发行 价 格为每 股 26.00 元 。 截 止 2011 年 1 月 11 日 ， 本公 司 实际已 向 社 会公 开 发行人 民币 普通 股 （A 股）38,000,000.00 股 ， 募集 资金总 额 988,000,000.00 元， 扣除 按合 同须 于 发行后支付的保荐费及券商承销佣金人民币 36,880,000.00 元后的募集资金为人民币 951,120,000.00 元。 已于 2011 年 1 月 11 日 汇入 本公 司 银行 账户 ， 其中 ： 中 国 农业银 行股 份有 限 公司宁 国市 支 行 1
7、76001040029999 账 户汇 入 951,120,000.00 元。 另扣除 已 预付 的保荐 费、 审计及 验 资费、 律师费 、 发 行登记 费及信 息查询 专项 服务费 、 信息 披露费 、 深 交所中小 板上 市初费 、 印花税 、 招 股说 明书 印刷 费等发 行费 用合 计人 民币 11,451,811.59 元后 ， 公 司 本次 募 集资 金净 额 为人民 币 939,668,188.41 元。 上 述资 金到 位情 况业 经 众环 海华 会计 师事 务所 有限公 司 （ 原 武 汉众 环会计 师事 务所 有限 责任 公司 ） 验证， 并出 具众 环 验字 （2011
8、 ）006 号 的验资 报告。 上述 募集 资 金已 于 2011 年 1 月 11 日 转入公 司在 中国 农业 银行 股份有 限公 司宁 国市 支行 开立的 募集 资金 专 用账户 （账 号 为 176001040029999 ） 。 本公 司对 募集 资金采 取了 专户 存储 管理 。 （二）2011 年 度使 用金 额 及余额 截至 2011 年 12 月 31 日 止 ，本公司 2011 年度 使用 金 额情况 为： 时 间 金额（ 万元 ） 2011 年 1 月 11 日 共募 集 资金 98,800.00 扣除 发行 费用 4,833.18 2011 年 1 月 11 日 募集
9、资 金净额 93,966.82 2011 年 1 月 11 日-2011 年 12 月 31 日使 用 54,179.82 本报告书共 7 页第 2 页 时 间 金额（ 万元 ） 加：2011 年度 利息 收入 扣除银 行手 续费 290.70 2011 年 12 月.31 日 募集 资金余 额 40,077.70 注 1 ：2010 年 4 月 22 日 ， 经公司 第一 届董 事会 第 二 十七 次 会议 审议 通过 ， 公 司将使用 募 集 资金建 设 70 万吨/ 年氨 化 造粒缓 释复 合肥 搬迁 扩建 项目 ， 项目 总投 资 64,424.25 万元 。 截 至 2011 年 1
10、2 月 31 日， 70 万吨/ 年 氨化造 粒缓 释复 合肥 搬迁 扩建项 目 已 使用 募集 资 金 26,122.61 万元 （含 转换预 先投 入资 金 8,541.13 万元 ） 。 注 2：2011 年 1 月 31 日， 经公司 第二 届董 事会 第四次 会议 审议 通过， 公司 将 19,000 万元 超 募 资 金 偿 还 银 行 借 款 ， 将 9,300 万元超募资金 暂 时 补 充 流 动 资 金 ， 以 募 集 资 金 对 预先投 入 的 8,541.13 万元 自 筹资 金进 行了置 换。 募集 资金 转换 事 项 业 经 众环 海华 会计 师事 务所有 限公 司
11、（ 原 武汉众 环会 计师 事 务 所有 限责任 公司 ） 于 2011 年 1 月 31 日出 具的 众环 专字 （2011 ）016 号专 项 报告鉴证。 截至 2011 年 12 月 31 日 ， 已 使用 19,000 万元超 募资 金偿 还银 行借 款 ， 使用 9,300 万 元超募 资金 暂时 补充 流动 资金(已于 2011 年 7 月 27 日归还) ， 使 用募 集资 金 8,541.13 万元 转换 预 先投入 资金 。 注 3：2011 年 8 月 25 日 ， 经公司 第二 届董 事会 第九 次会议 审议 通过 ，公 司 将 9,000 万元 闲 置募集 资金 暂时
12、补充 流动 资金 ， 使 用期 限为 6 个 月， 将使用 超募 资金 建 设 35 万吨/ 年硫 磺制 酸项 目，项 目总 投资 11,323.96 万元， 使用 超募 资 金 10,542.57 万 元， 其余 资金 由公 司自筹 解决 。 截 至 2011 年 12 月 31 日， 已 使用 9,000 万元 闲置 募集 资金暂 时补 充流 动资 金， 35 万吨/ 年硫 磺制 酸 项目已 支付 预付 设备 款 1,352.95 万元 ，其 中使 用超 募 资金 57.21 万元 。 二、募 集资 金管 理情 况 （一） 募集 资金 在专 项 账 户的存 放情 况 本 公司 已按照 深
13、圳证券交 易所 中小企 业板 上市公司 规范 运作指 引 等法律法 规及 公司制 定的 安徽 省司 尔特 肥业 股份有 限公 司 募 集资 金管 理和使 用制 度 ， 开 设了 专 门的银 行 募 集资 金 专户 和 以定 期存 单的 形式 对募集 资金 进行 存放 和管 理 。 本 公司 第一届 董事 会第十二 次 会 议决定 为本 次募集资 金批 准公司 在 中 国农业银 行股 份有限 公司宁 国市 支行 （ 账号 为 176001040029999 ） 开设 了 1 个募 集资 金存 放专 户 。 截止 2011 年 12 月本报告书共 7 页第 3 页 31 日 募集 资金 存放 专项
14、 账 户余额 如下 ： 开户行 账号 余额（ 万元 ） 中国农 业银 行股 份有 限公 司宁国 市支 行 176001040029999 3,077.70 合 计 3,077.70 截止 2011 年 12 月 31 日， 公司以 定期 存单 方式 存放 的募集 资金 为 37,000 万 元 ，明细 如下 ： 存单号 存入日期 存期 金额 （万元） 利率 起息期 止息期 000040400 2011 年 2 月 12 日 一年 5,000.00 3% 2011 年 2 月 12 日 2012 年 2 月 12 日 000040342 2011 年 2 月 12 日 一年 5,000.00 3
15、% 2011 年 2 月 12 日 2012 年 2 月 12 日 000040340 2011 年 2 月 12 日 一年 7,000.00 3% 2011 年 2 月 12 日 2012 年 2 月 12 日 000040398 2011 年 2 月 12 日 一年 5,000.00 3% 2011 年 2 月 12 日 2012 年 2 月 12 日 000040399 2011 年 2 月 12 日 一年 5,000.00 3% 2011 年 2 月 12 日 2012 年 2 月 12 日 000040341 2011 年 2 月 12 日 一年 5,000.00 3% 2011 年
16、 2 月 12 日 2012 年 2 月 12 日 000040339 2011 年 2 月 12 日 一年 5,000.00 3% 2011 年 2 月 12 日 2012 年 2 月 12 日 合计 37,000.00 （二） 募集 资金 三方 监管 情况 本 公司 开设了 专门 的银行 募 集资 金 专户 和以 定期存单 的形 式 对募 集资 金 进行存 放和 管理 ， 并于 2011 年 1 月 25 日 与 保荐机 构 宏 源证 券股 份有 限公司 、中 国农 业银 行股 份有限 公司 宁国 市 支行 签 订了 募 集资 金三 方监管 协议 ， 对募 集资 金 的使用 实施 严格 审批 ，以 保证专 款专 用。 三 方监 管协议 与深 圳证券交 易所 三方监 管协 议范本不 存在
