《万润科技：独立董事年报工作制度（2012年3月）》由会员分享，可在线阅读，更多相关《万润科技：独立董事年报工作制度（2012年3月）（3页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、深圳万润科技股份有限公司 独立董事 年报工作制度 第 1 页, 共 3 页 深 圳万 润科 技 股份 有限 公司 独 立董 事年 报工作 制度 第 一章 总 则 第 一 条 为 进 一 步 完 善 深圳万 润 科 技 股 份 有 限 公 司 （ 以 下 简 称 “ 公司” ） 的法人治理结构，加强公司内部控制建设，明确独立董事的职责，提高年度 报 告 （ 以 下 简 称 “ 年报 ” ） 信 息 披 露 质 量 ， 充 分 发 挥 独 立 董 事 在 年 报 信 息 披 露 工作中的作用，保护全体股东特别是中小股东的利益，根据中国证监会、深 圳证券交易所以及 深 圳万润科技 股份有 限 公司章
2、程 （以下简 称 “ 章程 ” ） 等有关规定，结合公司年度报告编制和信息披露工作的实际情况，特制定本 制度。 第 二章 独 立董事年 报工 作职责 第二条 独 立 董 事 应在 公 司 年 报 编 制 和 披 露 过 程 中 切 实 履 行 独 立 董 事 的 职责，勤勉尽责，积极配合公司完成年度报告的编制与披露工作，确保公司 年度报告真实、准 确 、完整，不存在任 何 虚假记载或误导性 陈 述。 第 三条 每个会计年度结束后 30 日内 ， 公 司管理层应向独立 董 事全面汇 报公司本年度的经营情况和重大事项的进展情况。同时，公司可安排独立董 事进行实地考察。 第 四条 独立董事应听取公司
3、管理层对公 司 本年度的生产经营 情 况和投、 融资活动等重大事项的情况汇报，有权对有关重大问题进行实地考察。对于 独立董事在听取管理层汇报、实地考察等环节中提出的问题或疑义，公司应 予以解答并对存在 的 相关问题提供解决 方 案。 第 五 条 独 立 董 事 应对 公司拟聘的会计师事务所是否具备证券相关业务 资格， 以及为公司提 供年报审计的注册 会 计师 （以下简称 “ 年审 注册会计师 ” ） 的从业资格进行核 查 。 第 六 条 独 立 董 事 应高 度 关 注 公 司 年 审 期 间 发 生 改 聘 会 计 师 事 务 所 的 情深圳万润科技股份有限公司 独立董事 年报工作制度 第
4、2 页, 共 3 页 形，一旦发生改聘情形，独立董事应当发表意见并及时向中国证监会深圳 监 管局和深圳证券交易所报告。上述情况、意见及建议均应书面记录并由独立 董事签字。 第 七 条 公 司 应 在 年度 审 计 会 计 师 出 具 初 步 审 计 意 见 后 、 召 开 董 事 会 审 议年报前，根据独立董事的要求安排与年度审计会计师的见面会，沟通审计 过程中发现的问题 ， 应有书面记录并由 独 立董事签字。 第 八条 独立董事应在召开董事会审议 年 报前， 审查董事会召开 的程序、 必备文件以及能够做出合理准确判断的资料信息的充分性。如发现与召开董 事会的相关规定不符或判断依据不足的情形，
5、独立董事应提出补充、整改和 延期召开董事会的意见。如独立董事的意见未获采纳，独立董事可拒绝出席 董事会，并要求公 司 披露其未出席董事 会 的情况及原因。 第 九 条 公 司 应 当 在董 事 会 决 议 公 告 中 披 露 独 立 董 事 未 出 席 董 事 会 的 情 况及原因。 第十条 独 立 董 事 应当 在 年 报 中 就 年 度 内 公 司 对 外 担 保 、 关 联 方 资 金 往 来及关联交易 、 募集资 金使用情况 等重大 事 项 出具专项说明和 发 表独立意见。 第十一 条 独 立 董 事应 当 对 年 报 签 署 书 面 确 认 意 见 。 独 立 董 事 对 年 报 内
6、 容的真实性、准确性、完整性无法保证或者存在异议的，应当陈述理由和发 表意见，并予以披 露 。 第十二 条 独 立 董 事对 公 司 年 报 具 体 事 项 存 在 异 议 的 ， 经 全 体 独 立 董 事 同意，可独立聘请外部审计机构和咨询机构，对公司具体事项进行审计和咨 询，由此发生的相 关 费用由公司承担。 第十二条 独 立 董 事对 公 司 年 报 具 体 事 项 存 在 异 议 的 ， 经全体独立董事 二分之一以上同意，可独立聘请外部审计机构和咨询机构，对公司具体事项 进行审计和咨询， 由 此发生的 相关费用 由 公司承担。 第十三 条 独 立 董 事对 其 在 公 司 年 报 编
7、 制 过 程 中 知 悉 的 内 幕 信 息 负 有 保 密义务，严防内幕信息泄露、内幕交易等违法违规行为发生。在年报披露前 30 日内和年度业绩 快 报披露前 10 日内 ， 不 得买卖公司股票 及 衍 生产品。 因特 殊原因推迟公告日 期 的，自原预约公告 日 前 30 日起至最终公 告 日 。 深圳万润科技股份有限公司 独立董事 年报工作制度 第 3 页, 共 3 页 第十四 条 公 司 董 事会 秘 书 负 责 协 调 独 立 董 事 与 公 司 管 理 层 的 沟 通 ， 积 极为独立董事履行上述职责创造必要的条件。公司相关人员应积极配合，不 得干预独立董事独 立 行使职权。 第 三章 附 则 第十五 条 本 制 度 未尽 事 宜 ， 公 司 独 立 董 事 应 当 依 照 有 关 法律、法规 、 规范性文件和公司 章程 的规定执行。本制度如与国家日后颁布的法律、 法规和规范性文件 或 经合法程序修改后 的 章程 相冲突 ， 按国 家有关法律、 法规和规范性文件及公司章程的规定执行，并在修订后由董事会审议通 过。 第 十五条 本制度由公司董事会负责修 订 并解释。 第 十六条 本制度自公司董事会会议审 议 通过后生效。 深圳万润科技 股 份有限公司 二一二年三月 八 日
