《南京证券股份有限公司关于公司2012年年度募集资金存放与使用情况专项报告的核查意见》由会员分享，可在线阅读，更多相关《南京证券股份有限公司关于公司2012年年度募集资金存放与使用情况专项报告的核查意见（6页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、- 1 - 南京 证 券股 份有 限公 司 关 于宁 夏英 力特 化工 股份 有限 公司 2012年 年 度 募集 资金 存放 与使 用情 况专 项报 告的 核查 意见 南京 证券股份有限公司 （以下简称 “ 南京 证券”、 “保荐机构” ） 作 为宁夏 英力特化工股份有限公司 （以下简称 “英力特 ” 、 “公司”）2011年 非公开发行 股票持续督导的保荐机构 ， 根据 证券发行上市保荐业务管理办法 、 深圳证 券交易所上市公司保荐工作指引和深圳证 券交易所主板 上市公司规范运作指 引 等有关法律法规和规范性文件的要求 ， 对英力特2012 年度募集资金存放与使 用进行了核查，具体情况如下
2、： 一 、募 集资金 基本 情况 经中国证券监督管理委员会 关于核准宁夏英力特化工股份有限公司非公开 发行股票的批复 （证监许可【2012 】390 号文）核准，公司于 2012 年 3 月 29 日非公开发行人民币普通股(A 股)12,602.647 万股，每股面值 1 元 ，发行价格 13.60 元/股，募集资金总额 171,396 万元，扣除承销费、保荐费、律师费、审 计费、 法定信 息披 露等 发行费 用 1,077 万 元 后，实 际募集 资金 净额 为 170,319 万元。 本次募集资金经中瑞岳华会计师事务所有限公司审验， 并出具中瑞岳华验 字【2012 】第0071 号验资报告
3、 。 根据公司第五届董事会第十五次会议决议及 2011 年第一次临时股东大会会 议决议， 本次募集资金中有 118,700 万元为国电英力特集团以委托贷款认购， 该 部分在发行时不直接募 集现金。 扣除上述委托贷款认购金额， 本次非公开发行股 票募集资金的现金部分净额为 51,619 万元。 二 、募 集资金 存放 和管理 情况 （一）募集资金管理制度的制定与执行情况 为规范公司募集资金的管理和使用， 保护公众投资者的利益， 公司依照 中 华人民共和国公司法 、 中华人民共和国证券法 、 深圳证券交易所股票上市规- 2 - 则 等相关法律、 法规及规范性文件的规定， 结合公司实际情况， 制定了
4、 募集 资金使用 管理制 度 ， 按照管理 制度的 要求， 公司、南 京证券 分别与 中国建设银 行股份有限公司石嘴山惠农支行、中国工商银行股份有限公司石嘴山惠农支行 （以下简称 “开户银行” ） 于 2012 年4 月10 日签订了 募集资金三方监管协议 。 公司在上述两家开户银行开设募集资金专用账户， 将募集资金专户存储。 公司在 使用募集资金偿还银行借款、 补充流动资金时， 严格按照公司资金审批规定办理 手续， 以保证专款专用， 保荐机构对募集资金专用账户存储及使用情况进行了检 查。公司2012 年度募集资金的存放、使用符合制度规定。 （二）募集资金专户存储情况 截止 2012 年 12
5、 月 31 日，公司募集资金专用账户存款余额为零，并注销了 募集资金专户。 三、 本 年度 募集资 金的使 用情 况 本次非公开发行股票募集资金总额 171,396 万元， 募集资金净额为 170,319 万元， 国电英力特集团以委托贷款 118,700 万元认购， 该部分在发行时不直接募 集现金。募集现金净额为 51,619 万元，该部 分用于偿还银行借款 37,100 万元， 补充流动资金14,519 万元。 - 3 - 募集资金使用情况对照表 单位： 人民 币（ 万元 ） 募集资 金总 额 170,319 本年度 投入 募集 资金 总额 170,319 报告期 内变 更用 途的 募集 资
6、金总 额 累计变 更用 途的 募集 资金 总额 已累计 投入 募集 资金 总额 170,319 累计变 更用 途的 募集 资金 总额比 例 承诺投资 项目 是否已变更 项目（含部 分变更） 募集资金 承 诺投资总 额 调整后投 资总额 截至期末 承诺投入 金额 本年度投 入金额 截至期末 累计投入 金额 截至期末累 计投入金额 与承诺投入 金额的差额 截至期 末投资 进度 (%) 项目达到 预定可使 用状态日 期 本年度 实现的 效益 是否达到 预计效益 项目可行 性是否发 生重大变 化 委托贷 款 否 118,700 11,8700 11,8700 11,8700 11,8700 无 100
7、% 2012/3/29 6,175.68 是 否 偿还银 行 借款 否 37,100 37,100 37,100 37,100 37,100 无 100% 2012/4/25 1,775.01 是 否 补充流 动资 金 否 14,519 14,519 14,519 14,519 14,519 无 100% 2012/4/24 是 否 合计 170,319 170,319 170,319 170,319 170,319 100% 7,950.69 未达到 计划 进度 或预 计收 益的情 况和 原因 无 项目可 行性 发生 重大 变化 的情况 说明 无 超募资 金的 金额 、用 途及 使用进 展情
8、 况 不适用 募集资 金投 资项 目实 施地 点变更 情况 不适用 募集资 金投 资项 目实 施方 式调整 情况 不适用 募集资 金投 资项 目先 期投 入及置 换情 况 不适用 用闲置 募集 资金 暂时 补充 流动资 金情 况 不适用 项目实 施出 现募 集资 金结 余的金 额及 原因 无 尚未使 用的 募集 资金 用途 及去向 不适用 募集资 金使 用及 披露 中存 在的问 题或 其他 情况 无 4 募 集资 金偿还 银行 借款明 细表 四 、变 更募集 资金 投资项 目的 资金使 用情 况 本次募集资金不存在变更投向的情况。 五 、募 集资金 使用 及披露 中存 在的问 题 公司已披露的
9、募集资金使用的相关信息及时、 真实、 准确、 完整， 募 集资金 存放、使用、管理及披露不存在违规情形。 六 、会 计师对 募集 资金年 度存 放和使 用情 况专项 报告 的鉴证 意见 英力特 截至 2012 年 12 月 31 日止的董事会关于募集资金年度存放与实际 使用情况的专项报告 在所有重大方面按照中国证监会发布的 上市公司监管指 引第 2 号 上市公司 募集资金管理和使用的监管要求 （证监会公告201244 号） 和 深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引 、 深圳证券交易所上市公 司信息披露公告格式第 21 号：上市公司募 集资金年度存放与使用情况的专项报 告格式编制。 七 、保
10、荐 机构 主要 核查工 作 报告期内， 保荐代表人通过资料审阅、 现场检查、 访谈沟通等多种方式， 对 序号 借款银 行 借款本 金余 额 （万元 ） 实际归 还日 期 归还金 额 （万元 ） 1 工商银 行石 嘴山 惠农 银行 1,900 2012 年4 月23 日 1,900 2 工商银 行石 嘴山 惠农 银行 1,600 2012 年4 月23 日 1,600 3 工商银 行石 嘴山 惠农 银行 4,000 2012 年4 月23 日 4,000 4 工商银 行石 嘴山 惠农 银行 5,000 2012 年4 月23 日 5,000 5 中国银 行惠 农区 支行 5,000 2012 年
11、4 月25 日 5,000 6 建设银 行石 嘴山 惠农 区支 行 2,000 2012 年4 月25 日 2,000 7 建设银 行石 嘴山 惠农 区支 行 3,000 2012 年4 月25 日 3,000 8 建设银 行石 嘴山 惠农 区支 行 5,000 2012 年4 月25 日 5,000 9 建设银 行石 嘴山 惠农 区支 行 5,000 2012 年4 月25 日 5,000 10 建设银 行石 嘴山 惠农 区支 行 4,600 2012 年4 月25 日 4,600 合计 37,100 37,100 5 英力特募集资金的存放、 使用及募集资金投资项目实施情况进行了核 查。 主
12、要核 查内容包括： 查阅了公司募集资金存放银行对账单、 募集资金使用原始凭证、 中 介机构相关报告、 募集资金使用情况的相关公告和支持文件等资料， 并与公司 相 关高管、 财务人员、以及公司聘任的会计师事务所 等 人员沟通交流。 八 、保 荐 机构 核查 意见 经核查， 保荐机构认为： 英力特 对募集资金进行了专户存储和专项使用， 不 存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况， 不存在违规使用募集资金的 情形， 募集资金具体使用 情况与公司已披露情况一致， 未发现募集资金使用违反 相关法律法规的情形。 保荐机构对英力特 董事会披露的 2012 年 年度 募 集 资金存放与使用情况无异 议。 （以下无正文） 6 （此页无正文， 为 南 京证券 股份有限公司关于宁夏英力特化工股份有限公 司2012 年 年度募集资金存放及使用情况专项报告的核查意见 之签字盖章页 ） 保荐代表人 ：高金余 啜玉林 保荐机构：南京证券股份有限公司（公章） 2013 年2 月26 日
