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1、 1 证 券代 码：002411 证券简 称： 九 九久 公告编 号：2012-027 江 苏九 九久 科技 股份 有限 公司 2011 年度 募集 资金 存放 与使 用情 况的 专项 报告 本公司及董事会全体成 员保证信息披露的内容 真实、准确、完整，没 有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、 募 集资金 基本 情况 1、 根据中国证券监督管理委员会 关于核准江苏 九九久科技股份有限公司首 次公开发行股票的批复 “证监许可2010508 号” 文核准， 公司首 次公开发 行人 民 币 普 通 股 2,180 万 股 ， 每 股 发 行 价 格 为 人 民 币 25.80 元, 募 集 资
2、 金 总 额 为 562,440,000.00 元 ， 扣 除 各 项 发 行 费 用38,736,600.00 元 后 ， 实 际 募 集 资 金 净 额 为 523,703,400.00 元。以上募集资金已经上海上会会计师事务所有限公司于2010 年5 月14日出具的“上会师报字 （2010）第1483 号”验资报告确认。 根据财政部财会201025号文件精神，2010年度 本公司对发行费用进 行了重 新确认， 将广告费、 路演费、 上市酒会费等费用7,825,000.00元从发行费用中调出， 计入当期损益，最终确认的发行费用金额为30,911,600.00 元，最终确认的募集资 金净额为
3、531,528,400.00 元。根据公司 招股说明书 ， 公司计划对2 个具体项目 使用募集资金， 共计155,000,000.00 元， 超额募 集资金为376,528,400.00 元。 最终确 定增加的资本公积总额为509,728,400.00元。 公司 已于2011年4月7日将7,825,000.00 元由自有资金账户转入超额募集资金账户。 2 、 本公司以前年度已 累计使用募集资金232,182,420.62 元，累计收到利息收 入2,229,269.67元，累计支付银行手续费1,456.74 元。 本报告期内，公司累计使用募集资金43,328,031.00 元 ，累计收到利息收入
4、 6,074,816.01 元，累计支付银行手续费3,648.94 元。 截至2011年12月31日， 公司已累计使用募集资金275,510,451.62元， 累计 收到 利息收入8,304,085.68 元，累计支付银行手续 费5,105.68 元。公司募集资金余额为 264,316,928.38 元。 二、 募 集资金 存放 和 管理 情况 2 1、募集资金管理制度的制定和执行情况 根据 深圳证券交易所股票上市规则 等有关法律法规及规范性文件的规定， 2008 年7月10日公司第一届董事会第五次会议制订了募集资金使用管理办法， 7月25日公司2008年第 二次临时股东大会审议 通过了该制度
5、，2010年12月8日公司 第一届董事会第十三次 会议对该制度进行了修 订，12月25日公司2010 年第三次临 时股东大会审议通过了 修订后的募集资金使 用管理办法，以进一 步规范公司 募集资金的管理和运用。 在使用募集资金时， 公司按照 募集资金使用 管理办法 的相关规定，严格履行了申请和审批手续。 2、募集资金三方监管 协议的签订情况 公司募集资金实行专户存储制度， 2010年6月10日公司及广发证券股份有限公 司分别与中国银行股份有限公司如东支行、 中国建设银行股份有限公司如东支行、 交通银行股份有限公司 南通南大街支行签订 募集资金三方监管协议 。 上述协 议与三方监管协议范本不存在
6、重大差异，本公司已经遵照履行。 3、 鉴于中国银行江苏省分行在对电脑系统进行升级后， 所有对公单位在中国 银行开立的人民币单位 银行结算账户发生了变 更，由原来的18位账号 统一变更为 12 至17位的新账号，公 司在中国银行股份有限 公司如东支行开设的募 集资金专项 账户 账号也因此发生了 相应的变更。公司在中 国银行股份有限公司如 东支行开设 的募集资金专项账户账号由840423560908095001 变更为480658228539 。 4、 募投项目 “7-氨基-3-去乙酰氧基头孢烷酸生产线搬迁扩建项目二期工程” 的募集资金，已置换预 先已投入该项目的自筹 资金，交通银行股份有 限公司
7、南通 南 大 街 支 行326008608018170068068 专 户 中 募 集 资 金 已 于2010 年7 月 支 付 完 毕 。 2010 年9月， 该账户利息收入12,500.00 元扣除银行手续费后的余额12,455.00元转入 超额募集资金账户，该账 户变更为一般资金账户。 5、 为了提高资金存款 收益， 本公司在中国建 设银行如东支行、 中国 银行如 东 支行 开设了从属于募集 资金账户的定期存款账 户 、通知存款账户，以上 账户均纳 入本公司募集资金账户 统一管理，不得用于结 算或提取现金，到期后 该账户内的 资金只能转入募集资金 专户。其中中国银行如 东支行定期存款账户
8、的 账号也因系 统升级由840423560908211001 变更为513158236957 。 6、募集资金收支及 存放情况 报告期内，公司募集资金专户 的资金支出及 实际余额情况如下: 3 项目收支表 单位：元 项 目 期初募 集 资金余 额 发行费 用调整 累计使用 累计支 付手续 费 累计利 息收入 募集资 金 余 额 新增年产15000 吨 三 氯 吡 啶 醇 钠扩建 项目 （ 变 更后） 105,987,957.92 150,000.00 335.23 2,030,069.10 107,867,691.79 超额募 集资 金 187,760,834.39 7,825,000.00
9、43,178,031.00 3,313.71 4,044,746.91 156,449,236.59 合 计 293,748,792.31 7,825,000.00 43,328,031.00 3,648.94 6,074,816.01 264,316,928.38 说明： 报告期内，公司 变更“年产500吨7-苯 乙酰胺基-3-氯甲基头 孢烷酸对甲氧 苄酯项目”募集资金用 途，将该项目的募集资 金10,500 万 元 用 于 投 资建 设 “ 新 增 年产15000吨三氯吡啶醇钠扩建项目”。 相关内容详见本报告第四 节 。 账户余额表 单位：元 项 目 开户银 行 账 号 账户类 型 募集资
10、 金余 额 存款方 式 新增年产15000 吨 三 氯 吡 啶 醇 钠 扩 建 项目（ 变更 后） 中国建 设银 行股份 有限 公司如 东支 行 32001647340052500818 募集资 金 专户 872,688.60 活期存 款 32001647340049500818 定期存 款 账户 106,995,003.19 定期存 款 超额 募 集资金 中国银 行股 份有限 公司 如东支 行 480658228539 募集资 金 专户 41,071.65 活期存款 513158236957 定期存 款 账户 153,408,164.94 定期存 款 509258608118 七天通 知 存
11、款账户 3,000,000.00 通知存款 合 计 264,316,928.38 三 、本 年度 募 集资 金的 实 际使 用 情况 1、2010年9月13 日，公 司2010年第二次临时股 东大会审议通过了关 于使用 4 部分超额募集资金投资建设年产400吨六氟磷酸锂项目的议案 、 关于使用部分 超额募集资金投资募投项目7-氨基-3-去乙酰氧基头孢烷酸后续扩建的议案 。 报 告 期 内 ， 公 司 年 产400 吨 六 氟 磷 酸 锂 项 目 实 际 使 用 超 额 募 集 资 金32,282,994.83 元。 截至本报告期末， 累计 已使用55,465,415.45 元。7-氨基-3-去
12、乙酰氧基头孢烷 酸后续扩建项目暂时未有投入。 2、2011年3月11 日，公 司第二届董事会第二次 会议审议通过了关于 投资建 设年产1320万m 2 锂电池隔膜项目的议案 ， 公司计划使用8,720.34万元超额募集资 金以及1,115.6 万 元 自 有资 金 投 资 建 设 年 产1320 万m 2 锂电池隔膜项目。 独立董事、 监事会分别发表了独立意见， 广发证券股份有限公司发表了专项 核查意见。3月26 日公司2011年第二次临时股东大会审议通过了 上述议案。 报告期内， 公 司年产1320 万m 2 锂电池隔膜项目实际已使用超额募集资金10,895,036.17元。 3、2011年
13、3月11 日，公 司第二届董事会第二次 会议审议通过了关于 使用部 分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案 ， 公司计划使用7-苯乙酰胺基-3-氯甲 基 头 孢 烷 酸 对 甲 氧 苄 酯 项 目 专 户 的 部 分 闲 置 募 集 资 金 人 民 币3,000 万 元 暂 时 补 充 流动资金，使用期限不 超过六个月（自2011 年3月11日至2011年9月10 日）。独立 董事、 监事会分别发表了独立意见， 广发证券股份有限公司发表了专项核查意见。 报告期内， 公司实际已使用3,000 万元闲置募集资金暂时补充流动资金 并于2011年 9月1日将该笔资金归还 至募集资金专用账户 。 4、20
14、11年7月17 日，公 司第二届董事会第四次 会议审议通过了关于 变更募 集资金投资项目的议案 。公司本次拟变更“ 年产500吨7-苯乙酰胺 基-3-氯甲基 头孢烷酸对甲氧苄酯项 目”募集资金用途，将 该项目的募集资金10,500 万元，用 于投资建设 “新增年产15000吨三氯吡啶醇钠扩建项目” 。 变更情况 详见本报告第 四节。 5、2011年9月28日，公 司第二届 董事会第七次 （临时）会议 审议通过 了关 于使用部分闲置募集资 金暂时补充流动资金的 议案。公司拟使用超 额募集资金 专用账户的部分闲置募集资金人民币4,000万元暂时补充流动资金， 使用期限不超 过六个月（自2011年9
15、 月28日至2012年3月27 日）。独立董事、监事 会分别发表了 独立意见，广发证券股 份有限公司发表了专项 核查意见。 报告期内， 公司 暂未使 用 该笔闲置募集资金 暂时补充流动资金。 募集资金的实际使用情况详见本报告附件一:募集资金使用情况对照表。 5 四、 变 更募集 资金 投资项 目的 资金使 用情 况 2011年7月17日， 公司 第二届董事会第四次会议审议通过了 关于变更募集资 金投资项目的议案。 公司 决定变更“年产500 吨7-苯乙酰胺基-3-氯 甲基头孢烷 酸对甲氧苄酯项目”募 集资金用途，将该项目 的募集资金10,500 万 元， 用 于 投 资 建设 “新增年产15000 吨三氯吡啶醇钠扩建项目” ， 其余资金来源为 自有资金。 独 立董事、监事会分别发 表了独立意见，广发证 券股份有限公司发表了 专项核查意 见。2011年8月3日，公 司召开2011年第三次临 时股东大会审议通过了 该议案。 报 告期内，该项目实际使用募集资金150,000.00 元。 具体变更情况见本报告附件二:变更募集资金投资项目表。 五、 募 集资金 使用 及披露 中存 在的问 题 报告期内，公司严格按 照 深圳证券交易所 中 小企业
