仟源制药：募集资金存放与使用情况鉴证报告（2011年度）

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1、 山 西仟 源制药 股份 有限公 司 募 集资 金存放 与使 用 情况 鉴证 报告 2011 年度鉴证报告第 1 页 募 集 资金 年度 存 放 与使 用 情况 鉴 证报 告 信会师 报字2012 第110353 号 山西仟 源制药 股份有限公 司全体股东： 我们 鉴证了 后附 的 山西 仟源制药 股 份有限 公司（以下 简称 “ 贵 公 司 ” ）董事会编 制的2011 年度 关于公司 募 集资金存放与 实际 使用情 况 的专项 报告 。 一 、对报告使用 者和使用 目的的限定 本鉴证报 告仅供 贵 公司年度 报告披 露 时使用， 不 得用作 任 何其他 目 的。 我们同 意将 本鉴证报 告

2、作为 贵 公司年度 报告的 必 备文件 ， 随同 其他文件 一起报 送 并对外披 露。 二、董 事会的责任 贵 公司董 事会的 责 任是提供 真实、 合 法、 完整 的相关 资 料， 按照 深圳证 券交易 所 创业板 上 市公司 规 范运作指 引 及相 关 格式指引 编 制 关于 公司募 集 资金存放 与使用 情 况的专项 报告 ， 并 保证其内 容 真实、准 确、完 整 ，不存在 虚假记 载 、误导性 陈述或 重 大遗漏。 三、注 册会计师的责任 我 们 的 责 任 是 在 实 施 鉴 证 工 作 的 基 础 上 对 贵 公 司 董 事 会 编 制 的 上述报告 独立地 提 出鉴证结 论。

3、四、工 作概述 我们按照 中国注 册 会计师其 他鉴证 业 务准则第3101 号 历史财 务信息审 计或审 阅 以外的鉴 证业务 的规定执 行了鉴 证 业务。 该 准则 要求我们 计划和 实 施鉴证工 作， 以对 鉴 证对象信 息是否 不 存在重大 错 报获取合 理保证 。 在鉴证过 程中 ， 我 们实施了 包括核 查 会计记录 等我 们认为必 要的程 序 。 我们 相信 ， 我们 的 鉴证工作 为发表 意 见提供了 合 理的基础 。 鉴证报告第 2 页 五、鉴 证结论 我们认为 ， 贵 公司 董事会编 制的2011 年度 关于 公 司募 集资金 存 放与使用 情况的 专 项报告 符合 深圳

4、证券交易 所 创业 板 上市公司 规 范运作指引及相关格式指引的规定，如实反映了 贵 公司募集资金 2011 年度 实际存 放 与使用情 况。 立信会 计师事务所 中 国注册会 计师： （特殊 普通合伙） 中 国注册会计师 ： 中 国 上 海 二 O 一 二年 三月四 日 山 西 仟源 制 药 股 份 有限 公 司 2011 年度 关 于 公司 募 集 资 金 存放 与 使 用 情 况 的专 项 报 告 专项报告第 1 页 山西仟源制药股份有限公司 关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告 根据 深圳 证券 交易 所创业板上市 公司 规范 运作 指引 及相 关格 式指 引的 规定 ， 山西

5、 仟源制 药股 份有 限公 司（ 以下简 称“ 本公 司” ） 将2011 年度 募 集资 金存 放与 实际 使 用情况 专项 说明 如下 ： 一、 募集资金基本情况 ( 一) 实际募集资金金额、 资金 到位情况 经中国 证券 监督 管理 委员 会证监 许可20111188 号 关于核 准 山 西仟 源制 药股 份有限 公司首 次公 开发 行股 票 并 在创业 板上 市 的 批复 核 准， 本公 司向 社会 公开 发 行人民 币 普通 股 3,380 万 股， 每股 面 值 1 元 ， 每 股发 行价 13.00 元， 募 集资 金总 额 439,400,000.00 元， 扣 除发 行费 用

6、 43,157,714.81 元， 实 际募 集资 金净 额为 396,242,285.19 元。 该 募集 资金已 于 2011 年 8 月 11 日全部 到位 ， 并经 立信 会 计师事 务所 有限 公司 验证 ， 出 具了 信会师 报字(2011) 第 13254 号验资 报告 。 2011 年 8 月 11 日， 募集 资金总 额 439,400,000.00 元扣除 主承 销商 中原 证券 股份有 限 公司的 证券 承销 费和 保荐 费 34,970,000.00 元 后的 余 额 404,430,000.00 元存入 本 公司在 中国工商银行股 份 有限 公司 大同广场支行 、 华

7、夏 银行 股 份 有 限 公 司 太 原双 塔西 街 支 行、 大同 市商 业银 行股 份 有限公 司大 北街 支行 、 中 国民生 银行 股份 有限 公司 大同分 行 开设的 募集 资金 存储 专户 。 截至 2011 年 12 月 31 日 止，本 公 司 2011 年 度使 用 募集资 金情 况如 下： 单位 ： 人 民币 元 时 间 募集资 金专 户发 生情 况 2011 年 8 月 11 日 募集 资金 净额 404,430,000.00 减：支 付上 市发 行费 用 8,187,714.81 募投资 金永 久补 充流 动资 金 30,000,000.00 手续费 支出 1,520.

8、50 加：2011 年度 专户 利息 收 入 3,091,427.15 截止 2011 年 12 月 31 日 募 集资金 余额 369,332,191.84 二、 募集资金存放和 管理 情况 为规范 募集 资金 管理 和运 用， 保护 投资 者利 益 ， 本 公 司依照 公司 法 、 证券 法 、 首 次公开 发行 股票 并在 创业 板上市 管理 暂行 办法 和 深圳证 券交 易所 颁布 的 创业板 上山 西 仟源 制 药 股 份 有限 公 司 2011 年度 关 于 公司 募 集 资 金 存放 与 使 用 情 况 的专 项 报 告 专项报告第 2 页 市公司 规范 运作 指引 等 有关法

9、律、 法规 的规 定， 结合公 司实 际情 况， 制定 了 募 集 资金管 理办 法 。 本公司于 2011 年 8 月 开设 了 五 个 募集资 金存 储专 户 。账 户 名称及 账 号分别 为 ： 中 国工 商银 行 股份有 限公 司大 同广 场支 行 ， 账号 ：0504002629024943337 ； 华夏银 行股 份有 限公 司太 原双塔 西街 支行 ， 账号 ：4930230001819400010546 ； 大同 市 商业银 行 股 份有 限公 司 大 北街支行，账号：8868800801399000139429 ； 中 国民 生银 行 股份有 限公 司大 同分 行 ， 账号

10、：5201014170001189 ；大 同市 商业 银行 股份 有 限公司 大 北街支 行， 账号 ：8868800801399000139853 ， 本公司于 2011 年 9 月与 保荐 机 构 中原 证券股 份有 限公 司及 上述 五 专户 存储 银行 签订 了募 集资金 三方 监管 协议 ， 该 协议与 深 圳证券 交易 所 募集 资金 三方监 管协 议（ 范本 ） 不 存在重 大差 异。 报告期 内 ， 本 公司 、 中原证券股 份有 限公 司及 上述 五个募 集资 金专 户存 储银 行均严 格 按照三 方监 管协 议的 要求 ， 履 行了 相应 的义 务。 本 公司对 募集 资金

11、 的使 用实 行专人 审 批，专 款专 用。 截至 2011 年 12 月 31 日 ， 募集资 金专 户存 储情 况如 下： 单位：人民币元 开 户 行 账户类 别 账 号 年末余 额 中国工 商银 行股 份有限 公司 大同 广场支 行 募集资 金 专户 0504002629024943337 177,307.20 三个月 定期 存款 74,000,000.00 小计 74,177,307.20 华夏银 行股 份有 限公司 太原 双塔 西街支 行 募集资 金 专户 4930230001819400010546 386,351.57 三个月 定期 存款 53,000,000.00 小计 53,

12、386,351.57 大同市 商业 银行 股份有 限公 司大 北街支 行 募集资 金 专户 8868800801399000139429 709,290.84 募集资 金 专户 8868800801399000139853 683,678.66 三个月 定期 存款 180,000,000.00 小计 181,392,969.50 中国民 生银 行股 份有限 公司 大同 分行 募集资 金 专户 5201014170001189 375,563.57 三个月 定期 存款 60,000,000.00 小计 60,375,563.57 合 计 369,332,191.84 山 西 仟源 制 药 股 份

13、 有限 公 司 2011 年度 关 于 公司 募 集 资 金 存放 与 使 用 情 况 的专 项 报 告 专项报告第 3 页 三、 本年度募集资金的实 际使 用情况 (1)、 募集 资金 使用 情况 对 照表详 见本 报告 附件 募 集资金 使用 情况 对照 表 。 （2）、 截至 2011 年 12 月 31 日， 本公 司累 计直 接 投入项 目运 用的 募集 资金 为零 （承 诺的各 投资 项目 尚未 开工 ） 。2011 年 11 月 17 日，本公司 第一 届董 事会 第十 一次会 议决议 通过 了 关 于 的议 案 ， 同意以 超募资 金 30,000,000.00 元 永久补 充

14、流 动资 金。 本公 司尚未 使用 的募 集资 金余 额与募 集资金 专户 中的 期末 资金 余额相 符。 四、 变更募投项目的资金 使用 情况 公司 2011 年度 募集 资金 投 资项目 的资 金使 用未 发生 变更。 五、 募集资金使用及披露 中存 在的问题 本公司 已披 露的 相关 信息 不存在 未 及 时、 不真 实、 不准确 、不 完整 披露 的情 况。 2011 年度 本公 司不 存在 募 集资金 管理 违规 的情 况。 六 、 专项报告的批 准报 出 本 专项 报告 业经 公 司董事 会 于 2012 年3 月4 日批准 报出 。 附表 ： 募集 资金 使用 情况 对照表 山西

15、仟源制药 股 份 有限 公 司 董事会 2012年3月4日 附表： 募 集 资 金 使 用 情况 对 照 表 编制单位： 山西仟源制药股份有限公司 2011 年度 单 位：人民币万元 募集资 金总 额 39,624.23 本年度 投入 募集 资金 总额 3,000.00 报告期 内 变 更用 途的 募集 资金 总额 - 已累计 投入 募集 资金 总额 3,000.00 累计 变 更用 途的 募集 资金 总额 - 累计 变 更用 途的 募 集 资金 总额 比例 - - 承诺投 资项 目 和 超募 资金 投向 是否 已 变更 项目 （ 含部 分变更 ） 募集资 金承 诺投资 总额 调整后 投 资总额(1) 本年度 投 入金额 截至期 末累 计 投入金 额(2) 截至期 末投 入进 度（% ） (3) (2)/(1) 项目达 到预 定可 使 用状态 日期 本年度 实 现的效 益 是否达 到 预计效 益 项目可 行性 是否发 生重 大变化 承诺投 资项 目 年产 1 亿支 青霉 素粉 针生 产线 建设 项 目 否 7,351.87 7,351.87 - - -