《《网上证券交易服务认证要求》草案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《《网上证券交易服务认证要求》草案（16页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、民飞s“.此处添加中留悍应交融乡，架电中华人民主主，、E之E主和国认证认可行业标准RBn XXXXX- 2015 网上证券交易服务认证要求Tech羽calSpt.“(;ification orOn1ine Securites Trading Service Ccnifkalion 点击此处淄川与罔际标准一致性程1茸的际识文搞阪次逃掉缸习，.兑摘旦旦兰仨且主主xxxx - xx - XX %1革布目;欠峭育节，.1 范阁2 支章程“号i用文件3术由相应义4服务罢!扭s 履.“焊要求. 附jA:A(剧范性附就)网k证乎完锚原J踏足:般评价销协体，民XX/ T XXXXX XXX) 11 “ -21
2、7 “口前卒会向主技照GBTl. 1-009给，“的幌则“恨，.“雀的附il:.AJ.I规范恰附“自.hi位“回事认址认呼监雷骨.员会槌11.J由令国认证认f“准化tM备员会(SCTnl).协准起眼q队位:上j刻目世智F理科学研究民上“现量协系审倏中心、因莓n在筐“股份i，限公“1广发.毗份们用公叫巾i国银河证帅，觉fljIj限公司“ ，.，.位主要也尊人罐俗习E勤“-陶-“J;事“i魏沟陀慢，.弘袍也j，k:Q:人写刚将之于“1F.峰制f!;J听争赔虹洗，在也俨末t.r.T:幕卒怀准为自己k饺缸I U T U阳阳XI 言全始经济灿仰自.r.j股份济“向“凰务经济“$1，“;1.10路仔济“，
3、戊拎回经芹发幡h向拽阳网民役济秘社会发展旅1号个A年是阳提出(-加快攻履.业抱抱功眼给大混沟产也结拘优化局级毗a略盈凸键技公啡唱罚11:，i!唰的市场.制囔复制度的倾。足以阿弘遇行的合格评或:功法为属耐ftJI累务认证认可制嗖监务认认11J哩的X:ti撞伎“雯医务的k略性、何时性、异展传阳4可锚Jt , h情资队、委民交1il，i:fI枪乡客户原籍的认岖“求.;. tf很A孟网子从房间证券交.凰务纷箭的U正如公叫.证，予公呻份，机构宵停舍1:1;，.1 作为促网h且导交楠阻务的民卒要求b) .i!ir臼夜1平价制n找卢附:c) ，J.求组织的制IJ院Ji(如行业协会对抗符合怜的.认d) ，1或
4、外部组织付.务能力应“认证2 规范但苦阳文件下列立件付于本立的的应用是世个时少的凡延边11割的Im文件仅.注目翔的版牛通用于牛文件.凡是4白日期的划m;:件.，段树版斗，包笛所，的最，事植树11牛1:h邮筒4 5. 1 1 应指监管暖求向役费指徒供风险准受能力测评很务4. 5, 1 2风险调在l司卷通俗勘懂属?槐n，4.5. 1. 3 应放时铛知ll.l!4i平估结*，反馈风险类型l迢用时键供必要的而i:t4 5. 1 4 限据役?i(，.风险感受力及愈愿提供通宵的严品服务供选佛4. 5 2凤险握示4 5. 2 1 院!可役键在明示所组供产品腿务的风险特征4522岳健供市场风险键后和各樊业务服
5、务fT问的相关;U:解伴4 5 2, 3 特定交躺业务院假报fllJ是要求与客户餐.民l是4函风险很示雨的情占优崽俗易懂4.52.4应处供与客户风蛤承受能力相匹配的产品或服务主动慢示客户;干远配情形.“客户服务3 4 6 1 即时奋匍4 6 1 1 院提供.企钱交蜂王J慌。民在侵寻呼旬医务包“例不J:IIr-，ij，线电话乱“￥圃.4 6, 1 2胞配备匈时恪匈服务的协阀昏“牛.牛肉守;fi.l幢盖业势将询蝶户h曲h俏商诲J陪价峪阳收费矗立精现根使lunl号哼僧“也内有“ , 公窜罐示4 6 2 1 公告在入n眩周刊喝份以46 22 .e;.IJ.时发市部户篮要告知战恼且包悦3苍蝇所公告民院徙
6、录业务流也、iifII.i.t:怡亏$“ , 徨资知识宣传4 6 J 1 向银自民t柿途怪的投资I3Imtr:伪包括但不限于1.) 划地各种ff!(很大a向公众则F斗t-iIf JjI公e斗的官Ji同地柿州倪咆运斗的时公卒公司间站苗. 是著位.“世间k证给定捕安全民宿舍U，d 用作页画上向客户/ll1J险“相xrrrii.金作怠.“页守.4 6 3 2 报资知iH电传的形式凶.伸引导包销恫4眼f呗顿电阿园缆、慢很妙隐.4 6 J J 同t毡.元边去令宣传内“应情.J通俗1I象n. s属务.瘦，“ 基本医求“ , 组织应建应属量理体系形成文悔徊以实施鞠保饵，丰筒缆琼瑶其码“童.组织应.) 以唰凰
7、4刷蛊.点确定田*恢.注1立凰务蓝!哥b 确定为确保务蝇。民J好衡的准咽WJ，法:“ .饵，吁以IH!I费的霞说f!ifil.e.tI支彷圃HIH院的温俩相监，d 腿槌、测量通川时阳分忻:,) 实施也畏的“施以食现自量臂“体系的“结ai!l.512针对姐织所选峰的怪倩影响耀务符合要求的外包边耀组银应确保剖具实施控制对此类外包远徨徨剔的樊塑鞠理应应雀自量管理体系中加以建鑫加阿卡峰，回IIi!il;tff你篇_r.!IIIGB11蛐“呻啊2军2认叶目Pj4t霞籍.蠕?伴价肉包U;U晴“.创.毡.，院的晒.饨民u，本哑，b.J!:;一.ttJfW貌?媲定的句“H盼认町的认世凯俐唱.有绩的质置1t.l
8、f!.f.认回吵朽的“佩，h认证饥构“街叫始tl，Ji:lt.lt ti.1 GB 1 1100 1 klf W.f.tlJOI .“ fl. “Illif!l: “ 稽定要求“ , 组银应遮豆包涵T.客协“将恒要到院的管理自禄包椅也不限于自.) 椒.但也公宿民b) .i.I!lt现夸“ 窑也l也词4莫属事d 风险Il;J震.，设川和开放;b) 获取趟。.冕战的“息作为讼讨何开发的植入之; “ 也蓝眼务总锺图11复勘侃，.四作为改it朝开发的.11:之 dl 纭It糟If顾客勺设计制好暗的确认1:1，炸出风竹“确认怠52.5组织应制定并实峰工作于服务襄u的从业人员职业化骂商倪划I包得但不限于“
9、 也主以提高“UO睡f心制圳为随奋的激励饥IJ，b 也在1f.j，T饥息交温伽满.蓝定期测W制cl (1计划地汗展职业.艘度“眼务知识徊主能搞调.1.61“(传阳If徽阱5 2 b组但应温“养哀.阙主壶.u风险揭示画院施很麟，包?去但不幌子2.) 键因腿段贸街加强Il.f，曾码，户“ .议役鸭“定期修战密码III强雷同哦噎衍Il:i!li温. c) .111损费“跻止网f网上交幡的计算机传确“虽是“铺到“5.2.7 组组应磁忌和实施槐挽着回访制度I包哥也不顾子，,1 平同的技贷.院采取遁富的阔前方式b)(.J客fj，暴行问访，J.，撕开fsr向当在Jft后1个“内元h虫“访付得懂客户院依栩泪i
10、:“1功比例A挂h时协-cl nJ前内鲁息吗包括伺平限俨客户粤份惯、1;(.1受功.认，证纷馆也flW.il.fl:从业人员足台违规4了，陈户恨“账户是伊，向郭户，江分揭示附足甜?f(f，全仅4寄托行为，何况目,) 睿户阴协院句自砸栩曾111吨叮保n、少i-3lf 的隧保密回访过院的客户信息52组织应.“和实施客户倔诉处理管理制应I包括惶不限于创健供然拽，也i.i.I-.a制1夜“略眼军事.怜$户役切，到E遁E 圳，是公尽假诉级m以及役U暗处理岖创制hi主.cl Rtif.J定时饲内回应被许人talUM认岱组幅作阴步“锚的looJIilt.i!H甜地德纠技“之日“，个If日回应时陪说明Ilil
11、f尬“远w. 馆婴 战时处理客户缺#告知客户IJ:t处理细细腿打客户元俭ltt!I.!，f满iI:.Iit必价币维娃蹭外屁时告知后唆处想结果雄风他梗侨处Jti.II:.剖可户役“度处理结果肉宵记成I恨T字时闭4少了3lt: “ 。附“(规范怯附豪)网上证券茸易圃务E量评价指悻体系ku给rtlrM t证秀交崎服.的退句it1价m怀体系.“价人员。实施网l证券交蝇履)-JU!;评价内称的Ir分时:.hf份内将沟“.的“M仇“刘国萨时.，陶!U(镜“所以“址:例分是4何外:“恨a民服务体给剧在，t也衍5.0.1.式民化的F列休鱼恶敬。，川l附ll:AI约定的句硕纷倒鲁L:J.I字“民戴1，收归1!J
12、!II凰*I.it价总份E1) i!i;低l倾期0“;a髦。2“低1糊糊，0.22 客户能1HIlr世置.吉刷刷资金.叫也34 1 U (E去抽时扣I内陆帽“.在目I帽.，幢啤吏M班“在f能由11且J.“j且0.1 唱11.!./费尊+:Ji!;且4，1.24见证嗣附HJi，立剧，捆jll?l响.世 、泊贿，陆“ 见证lh哩I而，叫到耐心.J!1i.t立即，阳导向唱l价比也“ 4.U.5陆足u哩配。“宜反 .“见证过flfJI;啦“J. j( cl fI.1息U.11来姐排.博创(f-0.1 4.L.J.I合理回回路1IJ11t投由自1挂“风向J世“监h阑W., 眩“ 4. 5. 1 I(阳1
13、世世h4.s. L2 I4.It1: 111直W4阳崎懂.蝇J/j11 “.内WJHi通“抽憧4 it 1，占4.5.1.J附且时Ii知风向评1M，;)!./i.i.咱凤盹克咐.，民盹拌1M.;旧且fif.生时1号自I桂圆占.，正IH时.HJ.削“ “ IH时蝇“岳恒的衅过心“谁56 4. 5 1.4制耐愤愤苟同阳，世:2:fJ!1.A1!畏惧iQ1“r trJ产足“刷割舵愤r.-量能力.，投资扫描血;n的产品、E I，、.勤快阜忡服务4.U.l盹向阳蛮r.啊“、瑞民l共产品.持的风险柑证足币“幽;切产品酣卸的风盹帕怔4.5.2.2盹型“巾k曲同陆提4、阳j!曲持.持台间的“ 是古!tll向公挠“小牛if公，1Blnr h “ MIt阳略性电1占号“，且Mt间站芮i_再fHlJfi1 H J证1立峙直.M.(J“币“ . 1间姑且MV.再“胃IrMU正异:zM“!o:nt 46.J投贤阳U!1Ci“ ft rw 11 4 “ 的时向(1i由L向XJ“(I早“出小胡IX的ki:t盘嘀嘀亏，Jl.叶t-，r)j山LUI足.，、出1il.l:11咀“ 4.63.2性喳如!“d峙的昨式附在仲t町，也MfJll、“Ht蝇ft.园地.惯阻恰股尊阳西i!i:I:l的串式t怦也546.J.l M tii捍先揭去全f(f内#向ih.“lil陷，昨-IW:II.内将是占量怖、峙僵“ ，【斟也5
