国际专利合作联盟（PCT联盟）大会

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1、 C PCT/A/47/8 原 文：英文 日 期：2015 年 9 月 4 日 国际专利 合作联 盟(PCT 联盟) 大 会 第 四十 七届会 议( 第 20 次 例会) 2015 年 10 月 5 日至14 日 ，日 内瓦 关于里斯本联盟的事项： 美利坚合众国提交专利合作条约大会的提案 国际局 编拟 的文 件 1. 在 2015 年 9 月 3 日的 来函中， 美利 坚合 众国 代表 团除其 他外 ，要 求将其 来文 “ 关于 里斯 本联盟 的事项 ”作为 PCT 联盟 大会 第 四十 七 届 会议( 第 20 次例会)的工 作文 件印 发。现 将 美利 坚合 众国 的来 函 作为附 件附

2、后。 2. 请 PCT 联盟大会 审 议本文 件 附件 中的来 函。 后接 附件 PCT/A/47/8 附 件 世界知 识产 权组 织 总干事 弗朗西 斯 高锐 博士 34, chemin des Colombettes CH-1211 Geneva 20, Switzerland 瑞士 2015 年9 月 3 日 尊敬的 高锐 总干 事： 根据 WIPO 第 399(FE)Rev.3 号出 版物 中所 载的 WIPO 总议 事规 则 第 5 条第(4)款， 美国 要求 将 以下提 案( 后附) 增 加到 WIPO 成员 国大 会第 五十 五届系 列 会议(2015 年 10 月 5 日至 1

3、4 日 ，日 内瓦)的 议程中 ，酌 情作 为在 有关 议程项 目下 审议 的提 案， 或者作 为新 的议 程项 目： PCT 联 盟大 会： 关于 里斯 本联盟 的事 项； 马德里 联盟 大会 ：关 于马 德里联 盟和 里斯 本联 盟的 事项； WIPO 大 会： 关于 WIPO 商 标、工 业品 外观 设计 和地 理标志 法律 常设 委员 会(SCT) 的 事项 ； WIPO 大 会： 关于 里斯 本 协定日 内瓦 文本 行 政管 理的事 项； 以及 WIPO 大会：关于知识产权与遗传资源、传统知识和民间文学艺术政府间委员会(IGC) 的 事项。 美国还要 求对 议程草 案(文件 WO/5

4、5/1 Prov.2)进 行 重新排序 ，将 WIPO 预算 主要依靠 的“ 全球知 识产权 服务 ”( 议 程第 19-23 项) 放在 “计 划、 预算 和监督 事项 ”( 议 程第 10-11 项) 之 前。 如能将 按此 要求 增加 这些 项目并 将重 新排 序的 议程 草案修 订稿 发给 我们 一份 ，我将非 常感 谢。 此致 敬礼 美国常 驻世 界贸 易组 织代 表团 知识产 权随 员 签字 德博拉 拉 什利约翰 逊 附件 PCT/A/47/8 附 件第 2 页 关于里 斯本 联盟 的事 项 美利坚 合众 国提 交专 利合 作条约 大 会的 提案 美国请专 利合 作条约(PCT)

5、联盟大会 第四 十七届会 议( 第 20 次例会)(PCT/A/47) 审议以 下决定 ：作 出指示 ，PCT 联盟 收费收 入和储备 金 非 经 PCT 联 盟 明确授 权，不 得用 于为里 斯本联 盟的直 接开 支或间 接开支 筹资 。 里斯本联盟即便不是从 成立之初就有赤字， 多年来也是一直在财务赤字状态下运 行 1 。除了自身 直接开支累积赤字以外， 里斯本联盟也没有对各联 盟的共同开支作出过贡献 ，或者贡献很少 2 。另外， 与PCT联 盟不 一样， 原 产 地名称 保护及 国际 注册里 斯本协 定(“ 里斯 本协定 ”) 的缔 约方从 未向 里斯本联盟缴纳过会费 3 ，也从未建立过

6、连贯的储备基金或周转基金，为 里斯本协定的开支提供 资金， 或者为 自己在世界知识产权组织(WIPO) 间接开支中所占的 份额提供资金 4 。WIPO 有关 里斯本联 盟财务 的报告 ，没有 清楚 地呈报该联盟 的财务 。有 些年份 的预算 根本没 有列 出里斯 本联盟 的收入 和支 出 5 。但WIPO 计划 和预 算报 告在 2008 年恢 复了 对 里 斯本体 系收 入和 支出 的报 告，报告 显示 里斯 本体 系 累积了 大 量赤 字。2014 年 ，所报 告收 入和 开支 的赤 字为 531,000 瑞郎 。里 斯本 联盟 的成 员将 这笔 赤字 归因于所 举行的 里斯 本协 定 修

7、 订会议 ，但 里斯 本联盟的 赤字问 题在 修订 程序之前 早已 存在 。2014 年，秘书 处自 1994 年以 来 第一次 建议 提高 里斯 本收 费时， 提案 明确 指出 ：“ 收费收 入远 不足 以支 付国 际局维 持里斯 本体 系国际 注册业 务的支 出： 里斯本 联盟的 前述收 入中 ，98% 来 自收费 以外的 来源 ，包括 其在WIPO杂项 收入 中的 分成 ” 6 。 多年来， 里斯本 赤字 没有 按里斯 本协定 第十一 条第( 四)款中所 确认的 主 要收入来 源筹资 ：收 费 20 年 没有 增加 ，条 约要 求 的缔 约方 会费自 1966 年条 约生 效以 来从 未

8、分 摊过。 尽管 情 况如 此，但第1例如，见 AB/II/3(1971 年 ) ，附件 A ，第 12 页 (http:/www.wipo.int/mdocsarchives/AB_II_1971/ AB_II_3_E.pdf) ：“关于里斯 本联盟，1969 年 12 月 31 日 的累积赤字达15,261.32 瑞郎”，“暂由瑞士政府给予 的无息垫款承担” ；AB/IV/34(1973 年) ，第 6 页，第 35 段(http:/www.wipo.int/mdocsarchives/AB_IV_1973/ AB_IV_34_E.pdf) ：“ 关于里斯本联盟的赤字，由于注册量 小 ，前

9、景不清晰，但暂时而言，赤字由瑞士政府的垫款承 担”；AB/XX/2(1989 年) ，第 2 页，第 9 段(http:/www.wipo.int/mdocsarchives/AB_XX_1989/AB_XX_2_E.pdf) ： “ 与过去一样，里斯本联盟非常小的收入 将被用于承担其非常小的开支，任何超额支出将移转到未来的财政期 间”；以及 LI/A/X/1(1993 年) ，第 1-2 页，第 2 和 4 段：“ 到 1991 年 12 月 31 日，里斯 本联盟已累积赤字 24,675 瑞 郎。赤字的原因是联盟非常少的收入在过去几个两年期不足以承担联盟的开支。里斯本联盟的赤字在 1985

10、 年年底 为 12,316 瑞郎，到 1987 年年底增至 15,372 瑞郎，1989 年年底为 20,129 瑞郎，1991 年年底为 24,675 瑞 郎。”(http:/www.wipo.int/mdocsarchives/AB_XXIV_1993/LI_A_X_1_E.pdf) 。 2例如，见 AB/VI/2(1975 年) ，第 26 页，第 101 段(http:/www.wipo.int/mdocsarchives/AB_VI_1975/ AB_VI_2_E.pdf) ：“ 共同支出 。联盟将继续承 担一小部分共 同支出。但所涉 数额过小，无 法在每份 DC 表格 中显示( 表

11、 格中的金额四舍五入到 1,000 瑞郎) 。据估算，1976 年给共 同支出的贡献将为 5,000 瑞郎 ，这一数额列在 DC.34 杂项 及意外中”；以及 AB/XX/2 ，附件 A ，第 58 页，其中将里斯本联盟列为由马德里联盟和海牙联盟的预算提供资金， 指出“上述(c) 项 里斯本 注册 和(d) 项 第 6 条之三通 知 下 的任务量 很小，所 以里斯 本联 盟和巴黎 联盟不参 与这些注 册部的开支”。 3例如，见 AB/XX/2 ，附件 S ，“各国在 1990-91 两年期每一 年各项会费中所占份额表”，其中列出了成员国对巴 黎、伯尔尼 、IPC 、尼斯、 洛迦 诺、维也纳和

12、WIPO 各“ 计划 联盟”的会 费。注册 联盟另外 讨论，但没 有提到里 斯本联 盟成员的会费。 4例如，见 AB/II/3 ，附件 A ，第 15 页，第 3.6.5 段“ 海牙和里斯本 两个联盟没有储备基金。” ；以及 AB/7/6(1976 年) ，第 6 页 ，第 28 段(http:/www.wipo.int/mdocsarchives/AB_VII_1976/AB_VII_6_E.pdf) ：“里斯本 联盟。 里斯 本 协定 斯德 哥 尔摩文本在 第十一 条第( 七) 款 中规定建立 周转基 金。但由 于 联盟年度预 算微不 足道(1976 年约 8,000 瑞郎) ，建立周转基

13、 金将弊大于利，总干事打算仅在该联盟预算大幅增加时再处理这一事项。” 5例如，见 AB/XX/2(1989 年) ， 附件 VW 。 6LI/A/31/2(2014 年 ) ， 第 2 页第 10 段 (http:/www.wipo.int/edocs/mdocs/govbody/zh/li_a_31/ li_a_31_2.pdf) 。 PCT/A/47/8 附 件第 3 页 2 十一条第(四) 款第 2 项规定 ：“ 该项费 用金 额的确 定应使 特别联 盟的 收入在 正常情 况下足 敷国 际局维 持国际 注册业 务的 支出， 而不需 交付上 述第( 三)款第 5 项所 指的 会 费来 弥补

14、。 ”根据 第 十一 条第(四) 款第 1 项，总 干事 和里 斯本 大会 分别 负有 为里 斯本 联盟增费 提出 建议 和予 以批准的 责 任。 持续不断、仍在增长的赤字似乎在用 里斯本协定 第 十一条 第( 三) 款以外的其他来源提供资 金 7 。 按 我们理解，里斯本联盟赤字正在由专利合 作条约和商标国际注册马 德里体系( 马德里体系) 两 个 国 际注 册体 系提 供资金 8 。这种 赤字 筹资 方案 违反 了PCT 条约 义务 ，我 们对 此 严重关 切。 WIPO 按一 个联盟 “支付 能 力”来分 配间接 开支( 共同开 支) 的做 法，意 味着业 绩 不佳的联 盟不必 为 其间

15、接开 支负责， 而PCT和马德里 联盟等成 功的联 盟，则被迫超额支 付所有 联盟的间 接开支，包 括按 PCT第57 条的 条款PCT 联盟在 其 中没 有“ 利益 ”的 支出 。PCT 第 57 条 第(1) 款 规定 ，PCT 联盟 应当 向各 联 盟的共 同支出 提供资 金， 其中将 共同支 出定义 为“ 并非专 属 于本 联盟而 同时 也属于 本组织 管理下 的一 个或一个以上其他联盟的支出”，所付金额“和本联盟在其中的利益成比例” 9 。但是，计划和预算对 PCT联 盟“ 共同 开支 ”的定义 与 第 57 条 不符 ，因为 虽然里 斯本联 盟的 直接开 支和间 接开支 不能 被认

16、为 是PCT 联 盟或 马德 里联盟 的 一项共 同开 支， 但却 几乎 被全部 分配 给了 这两 个联 盟。 里斯本 大会 的成 员 2014 年 在决定 不听 取协 调委 员会 的建议 时， 明确 决定 其行 动与其 他联 盟无关 10 。 现在， 里斯 本联 盟不 能为 了获得PCT 的 超额 收入 就 采取 相 反立 场。 如果一个 创收联 盟因为 自 己拒绝遵 守自身 协定的 财 务条款， 加上国 际局在 管 理该联盟 预算上 的失 败，而 被国际 局视为 “无 能力支 付”其 自身的 直接 开支和 间接开 支，那么 它不应当获 得 其 他联盟 所 产 生 和 维 持的收 入中的 平均份额。 换言之 ，如果 里斯 本 协定 与 其他联 盟“ 无关”里斯 本 联盟 的 成员 2014 年 决定 召开 关门外交会 议时 就是 这样 直接 表述的