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1、上海期货交易所阴极铜交割业务手册 1 上海期货交易所阴极铜交割业务手册 第一章 总 则 第一条 为保证上海期货交易所（以下简称交易所）期货交割业务的正常进 行，规范实物交割行为，根据上海期货交易所交易规则 ，制定本细则。 第二条 交易所交割业务按本细则进行，交易所、会员、客户及指定交割仓 库应当遵守本细则。 第二章 交割流程 第三条 实物交割是指期货合约到期时，交易双方通过该期货合约所载商品 所有权的转移，了结到期未平仓合约的过程。 第四条 在合约最后交易日后，所有未平仓合约的持有者应当以实物交割方 式履约。客户的实物交割应当由会员办理，并以会员名义在交易所进行。 不能交付或者接收增值税专用发
2、票的客户不允许交割。 第五条 实物交割应当在合约规定的交割期内完成。交割期是指该合约最后 交易日后的连续五个工作日。该五个交割日分别称为第一、第二、第三、第四、 第五交割日，第五交割日为最后交割日。 第六条 交割程序: （一）第一交割日 1、买方申报意向。买方在第一交割日内，向交易所提交所需商品的意向书。 内容包括品种、牌号、数量及指定交割仓库名等。 2、卖方交标准仓单。卖方在第一交割日内通过标准仓单管理系统将已付清 仓储费用的有效标准仓单交交易所。 （二）第二交割日 交易所分配标准仓单。交易所在第二交割日根据已有资源，按照“时间优 先、数量取整、就近配对、统筹安排”的原则，向买方分配标准仓单
3、。上海期货交易所阴极铜交割业务手册 2 不能用于下一期货合约交割的标准仓单，交易所按所占当月交割总量的比 例向买方分摊。 （三）第三交割日 1、买方交款、取单。买方应当在第三交割日 14:00 前到交易所交付货款并 取得标准仓单。 2、卖方收款。交易所应当在第三交割日 16:00 前将货款付给卖方，如遇特 殊情况交易所可以延长交割货款给付时间。 （四）第四、五交割日 卖方交增值税专用发票。 第七条 标准仓单在交易所进行实物交割的，其流转程序如下： （一）卖方客户将标准仓单授权给卖方期货公司会员以办理实物交割业务； （二）卖方会员将标准仓单提交给交易所； （三）交易所将标准仓单分配给买方会员；
4、（四）买方期货公司会员将标准仓单分配给买方客户； 第八条 实物交割完成后，若买方对交割商品的质量、数量有异议的（天然上海期货交易所阴极铜交割业务手册 3 橡胶有异议的交割商品应当在指定交割仓库内） ，应当在实物交割月份的下一月 份的 15日之前（含当日，遇法定假日时顺延至假日后的第一个工作日） ，向交 易所提出书面申请，并应当同时提供本交易所指定的质量监督检验机构（见附 件一）出具的质量鉴定结论。逾期未提出申请的，视为买方对所交割商品无异 议，交易所不再受理交割商品有异议的申请。 第九条 买方如需将交割商品再用于将来的交割，应当按规定重新办理有关 手续。 第三章 入库与出库 第十条 货主向指定
5、交割仓库发货前，应当办理入库申报（交割预报） 。 入库申报的内容包括品种、等级（牌号） 、商标、数量、发货单位及拟入指 定交割仓库名称等，并提供各项单证等。 客户应当委托期货公司会员办理交割预报（入库申报）手续。 第十一条 交易所在库容允许情况下，考虑货主意愿，在 3个交易日内决定 是否批准入库。货主应当在交易所规定的有效期内向已批准的入库申报中确定 的指定交割仓库发货。未经过交易所批准入库或未在规定的有效期内入库的商 品不能用于交割。 第十二条 商品运抵指定交割仓库后，指定交割仓库按交易所有关规定对到 货及相关凭证进行验核。验收完毕后，指定交割仓库应当将入库验收的结果输 入标准仓单管理系统。
6、会员向交易所提交制作标准仓单申请在获得交易所批准 后，指定交割仓库方可签发标准仓单。 商品到库验收时，货主应当到指定交割仓库监收；货主不到库监收的，视 为货主同意指定交割仓库验收结果。上海期货交易所阴极铜交割业务手册 4 第十三条 标准仓单合法持有人提货时，指定交割仓库在对标准仓单审核无 误后予以发货。货主可以自行到库提货或委托指定交割仓库代为发运，但委托 指定交割仓库代为发运时货主应当到库监发。货主不到库监发，视为认可指定 交割仓库发货无误。 第十四条 指定交割仓库发货时，应当及时填制标准仓单出库确认单 （一式二份，货主和指定交割仓库各执一份） ，同时将收到的相应标准仓单加盖 货讫专用章，与
7、仓库留底配对，妥善保管备查。 客户将标准仓单交存交易所充抵保证金（即作为保证金使用）的业务流程 如下: （一）客户授权。客户应当先将指定的标准仓单授权给会员充抵该会员的 保证金。 （二）会员交存仓单。会员选择客户授权的标准仓单，提交给交易所。会 员提交仓单时，应当注明标准仓单是充抵保证金，还是只充抵与其所示数量相 同的交割月份期货合约持仓的交易保证金。 （三）交易所审核。交易所审核通过后，标准仓单方可充抵保证金。 标准仓单的变更 仓单所有人如需修改标准仓单的重量、件数和块数等数据，应当通过标准上海期货交易所阴极铜交割业务手册 5 仓单管理系统提交标准仓单的重量、件数或块数变更申请。指定交割仓库
8、和交 易所审核后，完成数据的变更。 指定交割仓库如需移动标准仓单所属商品的货位，应当事先向交易所提出 申请。交易所应当在 10个工作日内批复。指定交割仓库移动货位后应当通知仓 单所有人，并及时通过标准仓单管理系统修改对应仓单的货位数据。对于已经 存在纸质标准仓单的，指定交割仓库负责为仓单所有人更换新的纸质标准仓单。标准仓单对应的商品质检期届满后，仓单所有人应当重新质检。仓单所有 人在商品重新质检后，向交易所提交质检日期变更申报，在交易所审核新的质 检证书后，指定交割仓库应当通过标准仓单管理系统变更对应标准仓单的质检 证书和质检日期。 已打印的纸质标准仓单，如有本章第四十九和第五十一条规定的需要
9、变更 的情形，指定交割仓库应当将纸质标准仓单收回后，方可办理变更手续。变更 后，原仓单所有人要求重新打印纸质标准仓单的，指定交割仓库应当重新打印。标准仓单的挂失 仓单所有人应当妥善保管纸质标准仓单。纸质标准仓单被盗、遗失或者毁 损，仓单所有人应当及时向交易所提交标准仓单挂失申请。业务流程如下： （一）仓单所有人申请挂失。仓单所有人可以自行通过标准仓单管理系统 提交挂失申请，也可以到交易所交割部办理挂失申请手续。 （二）交易所审核。挂失申请经交易所批准后，挂失人应当在交易所指定 的专业媒体上连续公告四次，每周一次。 （三）仓单所有人申请重新签发标准仓单。自第一次公告之日起 30日内无 他人向交易
10、所或指定交割仓库提出异议的，挂失人可以向交易所申请重新签发 标准仓单。挂失人可以自行通过标准仓单管理系统提交重新签发标准仓单申请， 也可以到交易所交割部办理重新签发标准仓单的申请手续。 （四）交易所审核。交易所批准重新签发标准仓单申请后，通知指定交割 仓库。 上海期货交易所阴极铜交割业务手册 6 （五）指定交割仓库转开新仓单，同时注销挂失的标准仓单。新标准仓单 以电子形式存在，在其备注中载明“本标准仓单替代*（原标准仓单 号）号标准仓单”的字样。 标准仓单的注销 标准仓单注销是指标准仓单所有人提货或者申请将其标准仓单转为一般现 货提单，由指定交割仓库办理标准仓单退出流通的过程。 标准仓单作废是
11、指标准仓单的所有人对指定交割仓库签发的已生效的标准 仓单除重量、件数、块数、货位、质检日期以外的数据有异议，提交标准仓单 作废申请，经指定交割仓库和交易所审核，注销对应标准仓单的过程。 作废的标准仓单如需生成相对应新的标准仓单，应当到交易所重新办理交 割预报手续。 标准仓单超过有效期不得用于期货交割，仓单所有人应当在标准仓单有效 期满后一个月内到指定交割仓库办理提货或重新办理标准仓单签发手续。否则， 逾期提货者应当与指定交割仓库另行签订现货委托保管协议。 仓单所有人提货时，应当向指定交割仓库提交标准仓单出库申请。指定交 割仓库在审核后予以发货。指定交割仓库的发货部门根据标准仓单出库清单和 相关
12、单证发货。 第四章 阴极铜的交割 第十五条 交割单位：25吨。 第十六条 交割品级见上海期货交易所阴极铜标准合约 。 交易品种 阴极铜 交易单位 5吨/手 报价单位 元( 人民币)/吨 最小变动价位 10元/吨 每日价格最大波动限制 不超过上一交易日结算价+4% 合约交割月份 1-12月 交易时间 上午9:0011:30 下午1:303:00 最后交易日 合约交割月份的15日(遇法定假日顺延) 交割日期 合约交割月份的16日至20日(遇法定假日顺延) 交割品级 标准品：标准阴级铜，符合国标GB/T4671997 上海期货交易所阴极铜交割业务手册 7 标准阴级铜规定，其中主成份铜加银含量不小 于
13、99.95%。 替代品：1、高级阴级铜，符合国标GB/T467- 1997高级阴级铜规定；2、LME注册阴级铜，符合BS EN 1978:1998标准(阴级铜等级牌号Cu-CATH-1)。 交割地点 交易所指定交割仓库 最低交易保证金 合约价值的5% 交割方式 实物交割 交易代码 CU 上市交易所 上海期货交易所 第十七条 交割商品 国产商品:应当是在本交易所注册的生产厂生产的注册商标的商品见上海 期货交易所各品种注册品牌 进口商品:应当是 LME 注册的，并经本交易所允许交割的商品，见上海期 货交易所各品种注册品牌 。 第十八条 交割商品的包装 （一）国产商品的包装：每一交割单位阴极铜应当是
14、同一生产企业生产、 同一注册商标、同一质量品级、同一块形、捆重近似的商品组成。注册生产企 业自行选定注册产品捆重，但要利于组手，每捆包装采用 30-32*0.9-1.0mm 表 面作防锈处理的钢带井字形捆扎，捆扎应当坚固，同时标有醒目的、不易脱落 的商品标志及捆重。每捆重量不超过 2.5吨。 （国产铜的包装按产品注册块重， 固定每手捆数。具体商标的详细规定见表一） 。 （二）进口商品的包装：一般按原进口包装（紧固完好）交割，最大捆重为 4吨。 （三）到库商品中，遇有包装钢带断裂或严重锈蚀的捆件及散块商品，应当 重新组合，用规定的钢带捆扎紧固，方可用于交割。包装费用由货主承担。 第十九条 交割商
15、品必备单证 （一）国产商品:应当提供注册生产企业出具的产品质量证明书。 （二）进口商品:应当提供产品质量证明书、产地证明书、商检证书、海关 进口关税专用缴款书、海关代征增值税专用缴款书，经交易所审定合格为有效。上海期货交易所阴极铜交割业务手册 8 国家税收、商检等政策调整的，应当遵守其规定，相关进口商品的单证要 求由交易所另行发布。 第二十条 溢短和磅差：每张标准仓单所列阴极铜的重量为 25吨，实物溢 短不超过2%。磅差不超过0.2%。 第二十一条 在交割期内，如当日 14:00 之前办妥标准仓单、增值税专用发 票、货款等交割事宜的，交易所当日即清退其相应的交割部位保证金。如当日 14:00
16、之后办妥的，交易所将在下一交易日清退交割部位保证金。 第二十二条 交易所在收到买方会员的交割货款后，清退其交割部位保证金。 交易所认为本次交割货物可能有质量异议的，有权在交割月份的下一月份的 15 日以后的第一个工作日对本次交割中没有产生异议的卖方会员，清退其交割部 位保证金。 第五章 期货转现货 第二十三条 期转现是指持有方向相反的同一月份合约的会员（客户）协商 一致并向交易所提出申请，获得交易所批准后，分别将各自持有的合约按交易 所规定的价格由交易所代为平仓，同时按双方协议价格进行与期货合约标的物 数量相当、品种相同、方向相同的仓单的交换行为。 第二十四条 期转现的期限为欲进行期转现合约的交割月份的上一月份合约 最后交易日后的第一个交易日起至交割月份最后交易日前二个交易日（含当日） 止。但欲进行期转现合约的交割月前第一月的最后三个交易日不得办理期转现 申请。 持有同一交割月份合约的买卖双方会员（客户）达成协议后，在上述期限 内的交易日的 14:00 前，到交易所申请办理期转现手续，填写交易所统
