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1、市政工程施工索赔管理 - 工程实践1、前言 工程索赔是在工程承包合同履行中，当事人一方由于另 一方未履行合同所规定的义务或者出现了应当由对方承担的风险而 遭受损失时，向另一方提出赔偿费用和工期要求的行为。 随着项 目法人负责制、招标投标制和工程监理等管理制度在市政工程中的 广泛推行和深入发展，合同双方对合同管理工作日益重视，索赔问 题的处理有了可靠的法律制度保障和良好的氛围。 对承包商而言， 由于市政工程建设市场竞争的日趋激烈，企业对承包项目所能追求 的利润目标，基本上是保本微利。索赔作为承包商挽回成本损失的 重要手段，加以合理地运用和有效地管理，对承包商有着重要的意 义。 2、索赔产生的原因
2、和基本对策 索赔产生的主要原因有：当 事人违约、不可抗力事件、合同缺陷、合同变更、工程师指令、其 他第三方原因等。可见，索赔产生的根源在合同的约定条款。加强 合同管理是积极稳妥处理索赔稳妥的前期和关键。 1）合同是处理 索赔的基本依据 .投标时的策略 投标中标与最大限度获利是承 包商永恒的主题。现实的情况是，尽可能低的投标报价才有中标的 希望。在定标前，承包商由于竞争对手众多，必须小心谨慎，处于 守势。应积极响应招标文件，尽量避免提出对合同文本作大的修改。 承包商必须全面研究招标文件，细致考察施工现场，充分估计未来 工程变更的可能性。在满足招标文件约束的前提下，对预计未来工 程量有较大增加的项
3、目和不明确的项目，考虑报合理高价；对预计 未来工程量有较大减少的项目和比较明确的项目，采取合理低报价，使自己在将来的索赔中处于有利的地位。 .合同谈判和签订 合 同谈判和签订是承包商未来尽可能多获利润的基础。在当前市政工 程建设市场为卖方市场的条件下，大多数承包商在合同谈判中处于 被动地位，有时甚至不得不放弃平等的权力。在中标有望的情况下， 应组织合同管理人员，着手进一步研究有关合同文本，做好一旦中 标进行合同谈判和签订的准备工作。中标后，根据工程实际条件和 参照标准的合同文本，提出承包商自己的修改建议，应积极争取修 改风险性条款和过于苛刻的条款，在原则问题上要据理力争，不能 轻易放弃。对于确
4、定的工程，相应的合同条件就是以后合同管理的 法律基础。在此阶段，承包商必须清醒地认识到，工程实施中，哪 些费用可以索赔，在什么条件下可以索赔。所以，争取签订一个比 较公正合理的施工合同，是承包商在未来工程实施中索赔能否成功 的关键。 .合同履行过程中的管理 合同履行过程中，承包商要 对合同进行全面管理、重点管理和动态管理。 对合同进行全面管 理，就要全员和全过程地管理。合同是索赔的依据，索赔证据材料 是成功获取索赔的必要保证。合同管理需要全体项目管理人员参与， 可以说几乎每个环节都存在着可能索赔的因素。仅靠经营管理人员 进行管理，难免顾此失彼。那种认为索赔工作只是少数人和经营部 门的事的观点，
5、对承包商是及其有害的。 合同的重点管理的人员 是经营管理人员，重点管理的对象是索赔证据材料。作为经营管理 人员，要经常研究合同，细致收集索赔证据材料，自觉地执行和运 用合同文件，通过索赔保护自己的正当权益。 合同管理必须动态地进行，对工程实施过程中的设计变更、补偿协议等，相关人员要 结合合同文本及时研究分析，明确未来索赔的原则和对策。 2）及 时合理地处理索赔 施工合同条件对索赔的期限有明确的规定。承 包商索赔时间延误时，将不能得到足额的索赔款，有时甚至失去索 赔机会，导致承包商资金周转困难，并影响工程进度，给合同双方 带来不利。在实际工作中，索赔处理拖延的情况是常见的，所以承 包商不应提交了
6、索赔报告后被动地等待，而应督促工程师和业主按 时处理。有些工程项目上，当工程师处理索赔的权力弱化时，业主 直接处理索赔，索赔就会变得更加复杂。索赔金额的计算，应当实 事求是，不同的理解可以保留，但不可人为的高估冒算，以免加大 索赔谈判和处理的难度。 索赔还应尽力避免多项索赔混杂在一块 处理，力争及时分项解决。交叉解决往往迫使承包商作过多的让步。3）工期索赔 市政工程关系到城市面貌和市民的出行，一般是形 象工程，工期索赔往往不现实和不可行。为保证工程的按时完成， 承包商必须加大设备、资金和人员等的投入，在此情况下，工期索 赔就转化为费用索赔。对索赔性质的转化，必须做好索赔证据材料 的收集整理工作
7、。 4）合同争端 由于合同条件的不完善（有些甚 至是不平等条约）和市政工程项目的复杂性，对合同的正常执行带 来一定的困难，加上各方的立场、角度不同，会造成对合同权力和 义务范围、界限的划定理解不一致，产生合同争执是常有的。对于 合同争执，尽量通过协商解决，避免仲裁和诉讼，以免影响承包商 的声誉和对未来市场的拓展。 5）反索赔的对策 所谓反索赔是指业主对承包商进行的索赔。实际工程中由于业主处于有利的地位， 它可以通过冲帐、扣款等手段轻易地实现反索赔。为尽量避免反索 赔，承包商要严格履行合同，做到使业主和监理工程师满意。遇到 反索赔时，要充分收集相关资料，据理力争，避免不必要的损失。 6）主动控制
8、，尽量避免和弱化索赔 市政工程涉及面广，参与的施 工部门多，施工干扰大，产生索赔是难免的，但过多的索赔对承包 商整体利益、市场的占有和工程进度都是不利的。理论上讲，只要 是非承包商原因造成的损失，承包商均可要求索赔。但在实际工作 中，当索赔事件金额不大时，该事件就不一定要坚持索赔，或在其 他事件索赔中给予适当考虑，或向业主说明后放弃。这是因为，实 际合同管理中，微小事件索赔情况很多，事事都去索赔，易弱化索 赔重点，也不利于处理好与监理单位及业主的关系。另外，索赔作 为追回非承包商原因造成损失的手段，不能作为取得利润的基本手 段，不能寄太多的希望。 3、索赔证据材料的收集与管理 索赔证 据材料是
9、索赔报告的重要组成部分，证据不足或没有证据，索赔就 不可能成立。索赔证据材料的收集整理是一项十分烦琐和要求细致 的工作。承包商应当制定相应的规章制度，各职能部门分工负责， 通力合作，才有可能满足索赔证据材料的内容、精度和时间的要求。 索赔涉及的基础材料主要有： 1）招标文件、施工合同文本及附件， 补偿协议，经监理工程师批准的工程计划、施工图和技术规范等。 2）各方的往来信件和经各方签署的会议纪要。 3）气象资料、工 程检查验收报告和各种技术鉴定报告，工程中停电、停水、道路开通和封闭的记录和证明。 4）国家及行业政策性文件。 5）材料 的采购、订货、运输、进场和使用方面的证据。 对进场人员数量
10、和动态变化数量以及在标段内各施工面上分布情况，按月报监理方 备查，发生非承包商原因停工时，用于计算人员窝工费用。 业主 提供的主要材料，作好供应时间记录，发生延误造成工程停工时， 索赔工程停工费用。材料质量有问题时，及时退货。若已造成工程 损失，可提出相应损失索赔。 进场施工设备数量和标段内各施工 面上分布情况，按月报监理部备查，发生非承包商原因停工时，用 于计算施工设备停滞费用。 施工图提供时间记录，设计修改图和 设计修改通知单收到设计记录；移交测量基准设计记录；开工、停 工、复工通知单；检查后证明质量合格的重复检查记录；工程图片 资料。这些都是用来计算施工图等提供时间延误、停工、重复检查
11、等损失费用的重要依据。 订阅收集归档管理国家及行业政策性文 件，用于按合同条款相关调整规定类推执行索赔相应费用。 提供 施工用地时间记录、提供部分工程准备工程时间记录、停电和停水 时间记录、其他标施工干扰记录、地方干扰造成停工记录等。这些 是用于计算停工后人员窝工、施工设备停滞等损失费用的重要依据。4、索赔谈判 1）谈判准备 地方市政工程项目的索赔处理，其 情况往往是多个索赔报告通过几方会谈一揽子处理。因此，谈判前 应列出索赔项目清单，召开碰头会，明确谈判负责人、决策人，以 免在谈判时出现发言混乱，抓不住重点的现象，同时对将要谈判的 索赔金额进行分析，研究可能出现的情况，做好充分的准备工作。
12、2）进行谈判 索赔谈判没有统一的方式，但以下几点是值得重视和 注意的：谈判要以合同条款为法律依据，以真实的证据材料为事实 依据，有理、有力、有节地进行，切忌成为扯皮会，更不要成为争 吵会；从索赔项目上讲应先易后难，从索赔金额上讲，应先大后小， 并且要抓紧时间，争取主动权；对于分包项目索赔可以适当多做出 一些让步，对自行施工项目索赔尽量多争取一些，少作些让步；对 于风险共担项目索赔焦点往往在分担比例的确定上，业主承担多大 的比例与业主的资金状况、业主与承包商的合作关系、承包商的施 工进度等有关，做出让步是必要的；为了使业主对承包商的索赔金 额有相应的承受能力，谈判时可以表明先算帐，根据业主资金状况 以后支付。 3）谈判后工作 正式谈判只能明确索赔是否成立，证 据材料是否真实，索赔金额计算方法是否合理等原则性问题，对于 具体的证据材料核实、索赔金额的最终确定等不可能全部落实。谈 判结束后，必须及时整理出会议纪要，正确计算出双方认定的索赔 金额，有些项目尚需作出单价分析表，三方人员联合工作，完成最 终的补偿合同或协议书。 5、结束语 索赔管理是合同管理的重要 组成部分和有效手段，处理索赔问题水平的高低，体现了承包商对 项目的管理水平，关系到挽回成本损失的多少。在目前市政工程建 设市场竞争残酷
