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1、梅津(上海)检测认证有限公司 Mezen(ShangHai)Testing Certification Co.,Ltd.MTC-ZY4002 A/0 职业健康安全管理体系认证规则目 录 1.适用范围 2.对认证审核人员的基本要求 3.初次认证程序 4.监督审核程序 5.再认证程序 6.暂停或撤销认证证书 7.认证证书要求 8.与其他管理体系的结合审核 9.受理转换认证证书 10.受理组织的申诉 11.认证记录的管理 12.其他 附录A 职业健康安全管理体系认证审核时间要求梅津(上海)检测认证有限公司 Mezen(ShangHai)Testing Certification Co.,Ltd.MT
2、C-ZY4002 A/0 1适用范围 1.1本规则用于规范依据GB/T 28001/OHSAS 18001职 业健康安全管理体系要求标准在梅津认证开展的职业健 康安全管理体系认证活动。 1.2本规则依据认证认可相关法律法规,结合相关技术 标准,对职业健康安全管理体系认证实施过程作出具体规 定,明确梅津认证对认证过程的管理责任,保证职业健康 安全管理体系认证活动的规范有效。 1.3本规则是梅津认证在职业健康安全管理体系认证活 动中的基本要求。 2对认证审核人员的基本要求 2.1认证审核员应当取得国家认监委确定的认证人员注 册机构颁发的职业健康安全管理体系审核员注册资格。 2.2认证人员应当遵守与
3、从业相关的法律法规,对认证 审核活动及相关认证审核记录和认证审核报告的真实性承 担相应的法律责任。 3初次认证程序 3.1受理认证申请 3.1.1梅津认证向申请组织公开以下信息: (1)可开展认证业务的范围,以及获得认可的情况。 (2)本规则的完整内容。 (3)认证证书样式。 (4)对认证过程的申投诉规定。 3.1.2梅津认证要求申请组织至少提交以下资料: (1)认证申请书,申请书应包括申请认证的生产、经 营或服务活动范围及活动情况的说明。 (2)法律地位的证明文件的复印件。若职业健康安全 管理体系覆盖多场所活动,应附每个场所的法律地位证明 文件的复印件(适用时)。梅津(上海)检测认证有限公司
4、 Mezen(ShangHai)Testing Certification Co.,Ltd.MTC-ZY4002 A/0 (3)职业健康安全管理体系覆盖的活动所涉及法律法 规要求的行政许可证明、资质证书、强制性认证证书等的 复印件。 (4)职业健康安全管理体系覆盖的涉及易燃、易爆和 危险品等,国家有相应的法律法规明确规定需办理安全生 产评价要求的,应提供相应的资料的复印件。 (5)职业健康安全管理体系成文信息 (适用时)。 3.1.3梅津认证应对申请组织提交的申请资料进行评审, 根据申请认证的活动范围及场所、从事活动的危险源影响 等级、员工人数、完成审核所需时间和其他影响认证活动 的因素,综合
5、确定是否有能力受理认证申请。 对被执法监管部门责令停业整顿或在全国企业信用信息 公示系统中被列入“严重违法企业名单”的申请组织,梅 津认证不应受理其认证申请。 3.1.4对符合3.1.2、3.1.3要求的,梅津认证可决定 受理认证申请;对不符合上述要求的,梅津认证应通知申 请组织补充和完善,或者不受理认证申请。 3.1.5签订认证合同 在实施认证审核前,梅津认证应与申请组织订立具有法 律效力的书面认证合同,合同应包含以下内容: (1)申请组织获得认证后持续有效运行职业健康安全 管理体系的承诺。 (2)申请组织对遵守认证认可相关法律法规,协助认 证监管部门的监督检查,对有关事项的询问和调查如实提
6、 供相关材料和信息的承诺。 (3)申请组织承诺获得认证后发生以下情况时,应及 时向梅津认证通报: 客户及相关方有重大投诉。 安监部门对企业的安全生产检查不合格。梅津(上海)检测认证有限公司 Mezen(ShangHai)Testing Certification Co.,Ltd.MTC-ZY4002 A/0 发生安全事故。 相关情况发生变更,包括:法律地位、生产经营状况、 组织状态或所有权变更;取得的行政许可资格、强制性认 证或其他资质证书变更;法定代表人、最高管理者变更; 生产经营或服务的工作场所变更;职业健康安全管理体系 覆盖的活动范围变更;职业健康安全管理体系和重要危险 源控制方法的重大
7、变更等。 出现影响职业健康安全管理体系运行的其他重要情况。 (4)申请组织承诺获得认证后正确使用认证证书、认 证标志和有关信息,不利用职业健康安全管理体系认证证 书和相关文字、符号误导公众认为其产品或服务通过认证。 (5)拟认证的职业健康安全管理体系覆盖的活动范围。 (6)在认证审核实施过程及认证证书有效期内,梅津 认证和申请组织各自应当承担的责任、权利和义务。 (7)认证服务的费用、付费方式及违约条款。 3.2审核策划 3.2.1审核时间 3.2.1.1为确保认证审核的完整有效,梅津认证应以附 录A所规定的审核时间为基础,根据申请组织职业健康安 全管理体系覆盖的活动范围、特性、危险源管理复杂
8、程度、 认证要求和体系覆盖范围内的有效人数等情况,核算并拟 定完成审核工作需要的时间。在特殊情况下,可以减少审 核时间,但减少的时间不得超过附录A所规定的审核时间 的 30。 3.2.1.2 整个审核时间中,现场审核时间不应少于总审 核时间的80。 梅津(上海)检测认证有限公司 Mezen(ShangHai)Testing Certification Co.,Ltd.MTC-ZY4002 A/0 3.2.2审核组 3.2.2.1梅津认证根据职业健康安全管理体系覆盖的活 动的专业技术领域选择具备相关能力的审核员组成审核组, 必要时可以选择技术专家参加审核组。审核组中的审核员 承担审核任务和责任。
9、 3.2.2.2技术专家主要负责提供认证审核的技术支持, 不作为审核员实施审核,不计入审核时间,其在审核过程 中的活动由审核组中的审核员承担责任。 3.2.2.3审核组可以有实习审核员,其要在审核员的指 导下参与审核,不计入审核时间,不单独出具记录等审核 文件,其在审核过程中的活动由审核组中的审核员承担责 任。 3.2.3审核计划 3.2.3.1梅津认证为每次审核制定书面的审核计划(第 一阶段审核不要求正式的审核计划)。审核计划至少包括 以下内容:审核目的,审核准则,审核范围,现场审核的 日期和场所,现场审核持续时间,审核组成员(其中:审 核员应标明认证人员注册号;技术专家应标明专业代码、工
10、作单位及专业技术职称)。 3.2.3.2 如果职业健康安全管理体系覆盖范围包括在多 个场所进行相同或相近的活动,且这些场所都处于申请组 织授权和控制下,梅津认证在审核中对这些场所进行抽样, 但需要根据相关要求实施抽样以确保对所抽样本进行的审 核对职业健康安全管理体系包含的所有场所具有代表性。 如果不同场所的活动存在明显差异、或不同场所间存在可 能对危险源管理有显著影响的区域性因素,则不能采用抽 样审核的方法,应当逐一到各现场进行审核。梅津(上海)检测认证有限公司 Mezen(ShangHai)Testing Certification Co.,Ltd.MTC-ZY4002 A/0 3.2.3.
11、3为使现场审核活动能够观察到产品生产或服务 活动情况,现场审核应安排在认证范围覆盖的产品生产或 服务活动正常运行时进行。 3.2.3.4在审核活动开始前,审核组应将审核计划交申 请组织确认,遇特殊情况临时变更计划时,应及时将变更 情况通知申请组织,并协商一致。 3.3实施审核 3.3.1审核组应当按照审核计划的安排完成审核工作。 除不可预见的特殊情况外,审核过程中不得更换审核计划 确定的审核员。 3.3.2审核组应当会同申请组织按照程序顺序召开首、 末次会议,申请组织的最高管理者及与职业健康安全管理 体系相关的职能部门负责人员应该参加会议。参会人员应 签到,审核组应当保留首、末次会议签到表。申
12、请组织要 求时,审核组成员应向申请组织出示身份证明文件。 3.3.3审核过程及环节 3.3.3.1初次认证审核,分为第一、二阶段实施审核。 3.3.3.2第一阶段审核应至少覆盖以下内容: (1)结合现场情况,确认申请组织实际情况与职业健 康安全管理体系成文信息描述的一致性,特别是体系成文 信息中描述的产品和服务、危险源和危险因素控制手段、 安全生产是否合规等是否与申请组织的实际情况相一致。 (2)结合现场情况,审核申请组织理解和实施GB/T 28001/OHSAS 18001标准要求的情况,评价职业健康安全管 理体系运行过程中是否实施了内部审核与管理评审,确认 职业健康安全管理体系是否已运行并
13、且超过3个月。 (3)确认申请组织建立的职业健康安全管理体系覆盖 的活动内容和范围、体系覆盖范围内有效人数、过程和场 所,遵守适用的法律法规及强制性标准的情况。梅津(上海)检测认证有限公司 Mezen(ShangHai)Testing Certification Co.,Ltd.MTC-ZY4002 A/0 (4)结合职业健康安全管理体系覆盖产品和服务的特 点识别重要危险源,危险源控制手段,对危险源有影响的 关键点,并结合其他因素,科学确定重要审核点。 (5)与申请组织讨论确定第二阶段审核安排。对职业 健康安全管理体系成文信息不符合现场实际、相关体系运 行尚未超过3个月或者无法证明超过3个月的
14、,以及其他 不具备二阶段审核条件的,不应实施二阶段审核。 3.3.3.3在下列情况,第一阶段审核可以不在申请组织 现场进行,但应记录未在现场进行的原因: (1)申请组织已获本梅津认证颁发的其他有效认证证 书,梅津认证已对申请组织职业健康安全管理体系有充分 了解。 (2)申请组织获得了其他经认可机构认可的机构颁发 的有效的职业健康安全管理体系认证证书,通过对其文件 和资料的审查可以达到第一阶段审核的目的和要求。 除以上情况之外,第一阶段审核应在受审核方的生产经 营或服务现场进行。 3.3.3.4审核组应将第一阶段审核情况形成书面文件告 知申请组织。对在第二阶段审核中可能被判定为不符合项 的重要关
15、键点,要及时提醒申请组织特别关注。 3.3.3.5第二阶段审核应当在申请组织现场进行。重点 是审核职业健康安全管理体系符合GB/T 28001/OHSAS 18001标准要求和有效运行情况,应至少覆盖 以下内容: (1)在第一阶段审核中识别的重要审核点的过程控制 的有效性。 (2)为实现职业健康安全方针而在相关职能、层次和 过程上建立职业健康安全目标是否具体适用、可测量并得 到沟通、监视。梅津(上海)检测认证有限公司 Mezen(ShangHai)Testing Certification Co.,Ltd.MTC-ZY4002 A/0 (3)对职业健康安全管理体系覆盖的过程和活动的管 理及控制
16、情况。 (4)申请组织实际工作记录是否真实。对于审核发现 的真实性存疑的证据应予以记录并在做出审核结论及认证 决定时予以考虑。 (5)申请组织的内部审核和管理评审是否有效。 3.3.4发生以下情况时,审核组应向审核部报告,经审 核部同意后终止审核。 (1)受审核方对审核活动不予配合,审核活动无法进 行。 (2)受审核方实际情况与申请材料有重大不一致。 (3)其他导致审核程序无法完成的情况。 3.4审核报告 3.4.1审核组对审核活动形成书面审核报告,由审核组 组长签字。审核报告应准确、简明和清晰地描述审核活动 的主要内容,至少包括以下内容: (1)申请组织的名称和地址。 (2)申请组织活动范围和场所。 (3)审核的类型、准则和目的。 (4)审核组组长、审核组成员及其个人注册信息。 (5)审核活动的实施日期和地点,包括固定现场和临 时现场;对偏离审核计划情况的说明,包括对审核风险及 影响审核结论的不确定性的客观陈述。 (6)叙述从3.3条列明的程序及各项要求的审核工作 情况,其中:对3.3.3.5条的各项审核要求应逐项描述或 引用审核证据、审核发现和审核结