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1、梅津（上海）检测认证有限公司 Mezen（ShangHai）Testing Certification Co.,Ltd.MTC-ZY4002 A/0 职业健康安全管理体系认证规则目 录 1.适用范围 2.对认证审核人员的基本要求 3.初次认证程序 4.监督审核程序 5.再认证程序 6.暂停或撤销认证证书 7.认证证书要求 8.与其他管理体系的结合审核 9.受理转换认证证书 10.受理组织的申诉 11.认证记录的管理 12.其他 附录A 职业健康安全管理体系认证审核时间要求梅津（上海）检测认证有限公司 Mezen（ShangHai）Testing Certification Co.,Ltd.MT
2、C-ZY4002 A/0 1适用范围 1.1本规则用于规范依据GB/T 28001/OHSAS 18001职 业健康安全管理体系要求标准在梅津认证开展的职业健 康安全管理体系认证活动。 1.2本规则依据认证认可相关法律法规，结合相关技术 标准，对职业健康安全管理体系认证实施过程作出具体规 定，明确梅津认证对认证过程的管理责任，保证职业健康 安全管理体系认证活动的规范有效。 1.3本规则是梅津认证在职业健康安全管理体系认证活 动中的基本要求。 2对认证审核人员的基本要求 2.1认证审核员应当取得国家认监委确定的认证人员注 册机构颁发的职业健康安全管理体系审核员注册资格。 2.2认证人员应当遵守与
3、从业相关的法律法规，对认证 审核活动及相关认证审核记录和认证审核报告的真实性承 担相应的法律责任。 3初次认证程序 3.1受理认证申请 3.1.1梅津认证向申请组织公开以下信息： （1）可开展认证业务的范围，以及获得认可的情况。 （2）本规则的完整内容。 （3）认证证书样式。 （4）对认证过程的申投诉规定。 3.1.2梅津认证要求申请组织至少提交以下资料： （1）认证申请书，申请书应包括申请认证的生产、经 营或服务活动范围及活动情况的说明。 （2）法律地位的证明文件的复印件。若职业健康安全 管理体系覆盖多场所活动，应附每个场所的法律地位证明 文件的复印件（适用时）。梅津（上海）检测认证有限公司
4、 Mezen（ShangHai）Testing Certification Co.,Ltd.MTC-ZY4002 A/0 （3）职业健康安全管理体系覆盖的活动所涉及法律法 规要求的行政许可证明、资质证书、强制性认证证书等的 复印件。 （4）职业健康安全管理体系覆盖的涉及易燃、易爆和 危险品等，国家有相应的法律法规明确规定需办理安全生 产评价要求的，应提供相应的资料的复印件。 （5）职业健康安全管理体系成文信息 (适用时)。 3.1.3梅津认证应对申请组织提交的申请资料进行评审， 根据申请认证的活动范围及场所、从事活动的危险源影响 等级、员工人数、完成审核所需时间和其他影响认证活动 的因素，综合
5、确定是否有能力受理认证申请。 对被执法监管部门责令停业整顿或在全国企业信用信息 公示系统中被列入“严重违法企业名单”的申请组织，梅 津认证不应受理其认证申请。 3.1.4对符合3.1.2、3.1.3要求的，梅津认证可决定 受理认证申请；对不符合上述要求的，梅津认证应通知申 请组织补充和完善，或者不受理认证申请。 3.1.5签订认证合同 在实施认证审核前，梅津认证应与申请组织订立具有法 律效力的书面认证合同，合同应包含以下内容： （1）申请组织获得认证后持续有效运行职业健康安全 管理体系的承诺。 （2）申请组织对遵守认证认可相关法律法规，协助认 证监管部门的监督检查，对有关事项的询问和调查如实提
6、 供相关材料和信息的承诺。 （3）申请组织承诺获得认证后发生以下情况时，应及 时向梅津认证通报： 客户及相关方有重大投诉。 安监部门对企业的安全生产检查不合格。梅津（上海）检测认证有限公司 Mezen（ShangHai）Testing Certification Co.,Ltd.MTC-ZY4002 A/0 发生安全事故。 相关情况发生变更，包括：法律地位、生产经营状况、 组织状态或所有权变更；取得的行政许可资格、强制性认 证或其他资质证书变更；法定代表人、最高管理者变更； 生产经营或服务的工作场所变更；职业健康安全管理体系 覆盖的活动范围变更；职业健康安全管理体系和重要危险 源控制方法的重大
7、变更等。 出现影响职业健康安全管理体系运行的其他重要情况。 （4）申请组织承诺获得认证后正确使用认证证书、认 证标志和有关信息，不利用职业健康安全管理体系认证证 书和相关文字、符号误导公众认为其产品或服务通过认证。 （5）拟认证的职业健康安全管理体系覆盖的活动范围。 （6）在认证审核实施过程及认证证书有效期内，梅津 认证和申请组织各自应当承担的责任、权利和义务。 （7）认证服务的费用、付费方式及违约条款。 3.2审核策划 3.2.1审核时间 3.2.1.1为确保认证审核的完整有效，梅津认证应以附 录A所规定的审核时间为基础，根据申请组织职业健康安 全管理体系覆盖的活动范围、特性、危险源管理复杂
8、程度、 认证要求和体系覆盖范围内的有效人数等情况，核算并拟 定完成审核工作需要的时间。在特殊情况下，可以减少审 核时间，但减少的时间不得超过附录A所规定的审核时间 的 30。 3.2.1.2 整个审核时间中，现场审核时间不应少于总审 核时间的80。 梅津（上海）检测认证有限公司 Mezen（ShangHai）Testing Certification Co.,Ltd.MTC-ZY4002 A/0 3.2.2审核组 3.2.2.1梅津认证根据职业健康安全管理体系覆盖的活 动的专业技术领域选择具备相关能力的审核员组成审核组， 必要时可以选择技术专家参加审核组。审核组中的审核员 承担审核任务和责任。
9、 3.2.2.2技术专家主要负责提供认证审核的技术支持， 不作为审核员实施审核，不计入审核时间，其在审核过程 中的活动由审核组中的审核员承担责任。 3.2.2.3审核组可以有实习审核员，其要在审核员的指 导下参与审核，不计入审核时间，不单独出具记录等审核 文件，其在审核过程中的活动由审核组中的审核员承担责 任。 3.2.3审核计划 3.2.3.1梅津认证为每次审核制定书面的审核计划（第 一阶段审核不要求正式的审核计划）。审核计划至少包括 以下内容：审核目的，审核准则，审核范围，现场审核的 日期和场所，现场审核持续时间，审核组成员（其中：审 核员应标明认证人员注册号;技术专家应标明专业代码、工
10、作单位及专业技术职称）。 3.2.3.2 如果职业健康安全管理体系覆盖范围包括在多 个场所进行相同或相近的活动，且这些场所都处于申请组 织授权和控制下，梅津认证在审核中对这些场所进行抽样， 但需要根据相关要求实施抽样以确保对所抽样本进行的审 核对职业健康安全管理体系包含的所有场所具有代表性。 如果不同场所的活动存在明显差异、或不同场所间存在可 能对危险源管理有显著影响的区域性因素，则不能采用抽 样审核的方法，应当逐一到各现场进行审核。梅津（上海）检测认证有限公司 Mezen（ShangHai）Testing Certification Co.,Ltd.MTC-ZY4002 A/0 3.2.3.
11、3为使现场审核活动能够观察到产品生产或服务 活动情况，现场审核应安排在认证范围覆盖的产品生产或 服务活动正常运行时进行。 3.2.3.4在审核活动开始前，审核组应将审核计划交申 请组织确认，遇特殊情况临时变更计划时，应及时将变更 情况通知申请组织，并协商一致。 3.3实施审核 3.3.1审核组应当按照审核计划的安排完成审核工作。 除不可预见的特殊情况外，审核过程中不得更换审核计划 确定的审核员。 3.3.2审核组应当会同申请组织按照程序顺序召开首、 末次会议，申请组织的最高管理者及与职业健康安全管理 体系相关的职能部门负责人员应该参加会议。参会人员应 签到，审核组应当保留首、末次会议签到表。申
12、请组织要 求时，审核组成员应向申请组织出示身份证明文件。 3.3.3审核过程及环节 3.3.3.1初次认证审核，分为第一、二阶段实施审核。 3.3.3.2第一阶段审核应至少覆盖以下内容： （1）结合现场情况，确认申请组织实际情况与职业健 康安全管理体系成文信息描述的一致性，特别是体系成文 信息中描述的产品和服务、危险源和危险因素控制手段、 安全生产是否合规等是否与申请组织的实际情况相一致。 （2）结合现场情况，审核申请组织理解和实施GB/T 28001/OHSAS 18001标准要求的情况，评价职业健康安全管 理体系运行过程中是否实施了内部审核与管理评审，确认 职业健康安全管理体系是否已运行并
13、且超过3个月。 （3）确认申请组织建立的职业健康安全管理体系覆盖 的活动内容和范围、体系覆盖范围内有效人数、过程和场 所，遵守适用的法律法规及强制性标准的情况。梅津（上海）检测认证有限公司 Mezen（ShangHai）Testing Certification Co.,Ltd.MTC-ZY4002 A/0 （4）结合职业健康安全管理体系覆盖产品和服务的特 点识别重要危险源，危险源控制手段，对危险源有影响的 关键点，并结合其他因素，科学确定重要审核点。 （5）与申请组织讨论确定第二阶段审核安排。对职业 健康安全管理体系成文信息不符合现场实际、相关体系运 行尚未超过3个月或者无法证明超过3个月的
14、，以及其他 不具备二阶段审核条件的，不应实施二阶段审核。 3.3.3.3在下列情况，第一阶段审核可以不在申请组织 现场进行，但应记录未在现场进行的原因： （1）申请组织已获本梅津认证颁发的其他有效认证证 书，梅津认证已对申请组织职业健康安全管理体系有充分 了解。 （2）申请组织获得了其他经认可机构认可的机构颁发 的有效的职业健康安全管理体系认证证书，通过对其文件 和资料的审查可以达到第一阶段审核的目的和要求。 除以上情况之外，第一阶段审核应在受审核方的生产经 营或服务现场进行。 3.3.3.4审核组应将第一阶段审核情况形成书面文件告 知申请组织。对在第二阶段审核中可能被判定为不符合项 的重要关
15、键点，要及时提醒申请组织特别关注。 3.3.3.5第二阶段审核应当在申请组织现场进行。重点 是审核职业健康安全管理体系符合GB/T 28001/OHSAS 18001标准要求和有效运行情况，应至少覆盖 以下内容： （1）在第一阶段审核中识别的重要审核点的过程控制 的有效性。 （2）为实现职业健康安全方针而在相关职能、层次和 过程上建立职业健康安全目标是否具体适用、可测量并得 到沟通、监视。梅津（上海）检测认证有限公司 Mezen（ShangHai）Testing Certification Co.,Ltd.MTC-ZY4002 A/0 （3）对职业健康安全管理体系覆盖的过程和活动的管 理及控制
16、情况。 （4）申请组织实际工作记录是否真实。对于审核发现 的真实性存疑的证据应予以记录并在做出审核结论及认证 决定时予以考虑。 （5）申请组织的内部审核和管理评审是否有效。 3.3.4发生以下情况时，审核组应向审核部报告，经审 核部同意后终止审核。 （1）受审核方对审核活动不予配合，审核活动无法进 行。 （2）受审核方实际情况与申请材料有重大不一致。 （3）其他导致审核程序无法完成的情况。 3.4审核报告 3.4.1审核组对审核活动形成书面审核报告，由审核组 组长签字。审核报告应准确、简明和清晰地描述审核活动 的主要内容，至少包括以下内容： （1）申请组织的名称和地址。 （2）申请组织活动范围和场所。 （3）审核的类型、准则和目的。 （4）审核组组长、审核组成员及其个人注册信息。 （5）审核活动的实施日期和地点，包括固定现场和临 时现场；对偏离审核计划情况的说明，包括对审核风险及 影响审核结论的不确定性的客观陈述。 （6）叙述从3.3条列明的程序及各项要求的审核工作 情况，其中：对3.3.3.5条的各项审核要求应逐项描述或 引用审核证据、审核发现和审核结
