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1、金融企业财务报表（证券类） 资产负债表 证券01 表 编制单位： 年 月 日 单位：元 项目 行次 期末 余额 年初 余额 项目 行次 期末 余额 年初 余额 资产：负债：货币资金 1 短期借款 28 其中：客户 资金存款 2 其中：质押 借款 29 结算备付金 3 拆入资金 30 其中：客户 备付金 4 交易性金融负 债 31 拆出资金 5 衍生金融负债 32 交易性金融资 产 6 卖出回购金融 资产款 33 衍生金融资产 7 代理买卖证券 款 34 买入返售金融 资产 8 代理承销证券 款 35 应收利息 9 应付职工薪酬 36 应收款项 10 应交税费 37 代理兑付证券 11 应付利息
2、 38 存出保证金 12 应付款项 39 可供出售金融 资产 13 代理兑付证券 款 40 持有至到期投 资 14 预计负债 41 长期股权投资 15 长期借款 42 投资性房地产 16 应付债券 43 固定资产 17 递延所得税负 债 44 在建工程 18 其他负债 45 固定资产清理 19 负债合计 46 无形资产 20 所有者权益（或股东 权益）：其中：交易 席位费 21 实收资本（或 股本） 47 商誉 22 国家资本 48 长期待摊费用 23 集体资本 49 抵债资产 24 法人资本 50 递延所得税资 产 25 其中： 国有法人资本 51 其他资产 26 个人资本 52 外商资本
3、53 资本公积 54 减：库存股 55 盈余公积 56 一般风险准备 57 未分配利润 58 外币报表折算 差额 59 归属于母公司 所有者权益合计 60 少数股东权益 61 所有者权益（或股东 权益）合计 62 资产总计 27 负债和所有者权益 （或股东权益）总计 63 补充资料:代保管证券(面值) :受托投资管理业务收到的存入 银行的客户资金存款:代理业务资产:受托投资管理业务转到结算备 付金的客户备付金:代理业务负债:利润表 证券02 表 编制单位： 年 月 单位：元项 目 行 次 本期金额 上年金额 一、营业收入 1 （一）手续费及佣金净收入 2 其中：代理买卖证券业务净收入 3 证券
4、承销业务净收入 4 受托客户资产管理业务净收入 5 （二）利息净收入 6 利息收入 7 利息支出 8 （三）投资收益（损失以“-”号填列） 9 其中：对联营企业和合营企业的投资收 益 10 （四）公允价值变动收益（损失以“-”号填列） 11 （五）其他收入 12 汇兑收益（损失以“-”号填列） 13 其他业务收入 14 二、营业支出 15 （一）营业税金及附加 16 （二）业务及管理费 17 （三）资产减值损失 18 （四）其他业务成本 19 三、营业利润（亏损以“-”号填列） 20 加：营业外收入 21 减：营业外支出 22 四、利润总额（亏损以“-”号填列） 23 减：所得税费用 24 五
5、、净利润（亏损以“-”号填列） 25 归属于母公司所有者的净利润 26 少数股东损益 27 六、每股收益： 28 （一）基本每股收益 29 （二）稀释每股收益 30 七、其他综合收益 31 八、综合收益总额 32 （一）归属于母公司所有者的综合收益总额 33 （二）归属于少数股东的综合收益总额 34 现金流量表 证券03 表 编制单位： 年 月 单位：元 项 目 行 次 本期金额 上年金额 一、经营活动产生的现金流量： 1 处置交易性金融资产净增加额 2 收取利息、手续费及佣金的现金 3 拆入资金净增加额 4 回购业务资金净增加额 5 收到其他与经营活动有关的现金 6 经营活动现金流入小计 7
6、 支付利息、手续费及佣金的现金 8 支付给职工以及为职工支付的现金 9 支付的各项税费 10 支付其他与经营活动有关的现金 11 经营活动现金流出小计 12 经营活动产生的现金流量净额 13 二、投资活动产生的现金流量： 14 收回投资收到的现金 15 取得投资收益收到的现金 16 收到其他与投资活动有关的现金 17 投资活动现金流入小计 18 投资支付的现金 19 购建固定资产、无形资产和其他长期 资产支付的现金 20 支付其他与投资活动有关的现金 21 投资活动现金流出小计 22 投资活动产生的现金流量净额 23 三、筹资活动产生的现金流量： 24 吸收投资收到的现金 25 其中：子公司吸
7、收少数股东投资收 26 到的现金发行债券收到的现金 27 收到其他与筹资活动有关的现金 28 筹资活动现金流入小计 29 偿还债务支付的现金 30 分配股利、利润或偿付利息支付的现 金 31 其中：子公司支付给少数股东的股 利、利润 32 支付其他与筹资活动有关的现金 33 筹资活动现金流出小计 34 筹资活动产生的现金流量净额 35 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 36 五、现金及现金等价物净增加额 37 加：期初现金及现金等价物余额 38 六、期末现金及现金等价物余额 39 所有者权益变动表 所有者权益变动表 证券04 表 编制单位： 年 月 单位：元 本年金额 上年金额 归属于母公
8、司所有者权益 归属于母公司所有者权益 项 目 行 次 实收资 本(或 股本) 资本 公积 减：库 存股 盈余公 积 一般风 险准备 未分配 利润 其他 少数 股东 权益 所有 者权 益合 计 实收资 本(或 股本) 资本公 积 减：库 存股 盈余公 积 一般风 险准备 未分配 利润 其他 少数股 东权益 所有者 权益合 计 一、上年年末余额 1 加：会计政策变更 2 前期差错更正 3 二、本年年初余额 4 三、本年增减变动金额（减少以“-”号填列） 5 （一）净利润 6 （二）直接计入所有者权益的利得和损失 7 1可供出售金融资产公允价值变动净额 8 （1）计入所有者权益的金额 9 （2）转入
9、当期损益的金额 10 2现金流量套期工具公允价值变动净额 11 （1）计入所有者权益的金额 12 （2）转入当期损益的金额 13 （3）计入被套期项目初始确认金额中的金额 14 3权益法下被投资单位其他所有者权益变动的影 响 15 4与计入所有者权益项目相关的所得税影响 16 5其他 17 上述（一）和（二）小计 18 （三）所有者投入和减少资本 19 1所有者投入资本 20 2股份支付计入所有者权益的金额 21 3其他 22 （四）利润分配 23 1提取盈余公积 24 2提取一般风险准备 25 3对所有者（或股东）的分配 26 4其他 27 （五）所有者权益内部结转 28 1资本公积转增资本（或股本） 29 2盈余公积转增资本（或股本） 30 3盈余公积弥补亏损 31 4一般风险准备弥补亏损 32
