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1、国际技术贸易与技术转让,上海大学程 铭,一、国际技术贸易的基本方式和途径,1.技术的含义世界知识产权组织（WIPO）出版的供发展中国家使用的许可证贸易手册的定义：指制造一种产品的系统知识，所采用的一种工艺，或提供的一项服务，不论这种知识是否反映在一项发明、一项外观设计、一项实用型式或者一种植物新品种，或者反映在技术情报或技能中，或者反映在专家为设计、安装、开办或维修一个工厂或为管理一个工商企业或其活动而提供的服务或协助等方面。归纳起来：技术是一种产品的系统知识；技术是一门服务的系统知识；技术是一项工艺的系统知识。,2. 国际技术贸易的含义国际技术贸易或国际技术转让是实现技术从一国向另一国的转移
2、和流动，但根据技术流动的不同特点，可以进行不同的归类：1） 技术转移：是指技术地理位置上的变化。技术这种地理位置变化的机制来源于资源有限和需求之间的矛盾，从而形成技术的自然转移机制。技术转移通常并非认为的主动有意识的行为，如技术人员的流动本身成为技术转移的载体。2） 技术转让：技术转让是不同地区或国家的生产力水平、经济基础、劳动力素质等因素，人为地有意识地将技术在不同地区或国家间进行引进或让予的行为。可以分为有偿转让（也即技术贸易）和无偿转让。3） 技术贸易：国际技术贸易是指一个国家的公司、企业、经济组织或个人，按一般商业条件，将技术向另一个国家的公司、企业、经济组织或个人转让或许可的行为。这
3、里的“国际性”关键在于交易的标的是否跨越国境。,3.国际技术贸易的基本方式和途径,1）工业产权或非工业产权转让、许可贸易,知识产权,工业产权,著作权,商标,专利,服务标记,厂商名称,原产地名称,制止不正当竞争,著作权,邻接权,计算机软件,发明,实用新型,外观设计,专利权的转让或许可商标权的转让或许可（不包括单纯的商标权的转让）专有技术的转让或许可商业秘密权的转让或许可计算机软件著作权的转让或许可,2 )技术服务与技术咨询3 )合作生产与合作设计4 )工程承包5 )直接投资6 )与设备买卖相结合的 技术贸易7 )补偿贸易,二、国际技术市场的概念与特征,1. 国际技术市场的概念关于国际技术市场的概
4、念，目前认识还不完全统一。正如1955年太平洋经济合作理事会的报告中指出的：关于“国际技术市场”的概念，目前仍含糊不清，因为很难指出谁是市场中的主宰，其运作的主要原则和经营机制是什么。事实上，可以更准确地说，目前存在一个多种技术市场，而不是一个整体市场。在该市场内，行业之间存在巨大差异，但也有共同点，即代表全球技术市场各部分不断发展的结构。这里所指的结构并非是指场所，而是一种组织形式。这种组织形式中包含着若干功能，即以技术开发、交易、消费相互联系。整个组织以技术代理和风险投资为中介，以信息交流为手段，将技术开发、技术贸易和技术商品消费有机地联系起来。因此，国际技术市场是一种“虚拟的”、但又是客
5、观存在的市场。,2. 国际技术市场的特征,- 研究与开发的格局由聚集转为分散- 技术在其生命周期的早期就向海外转移(见附表)- 国际技术市场转让机制不断拓宽- 国际技术转让谈判和获取这些转让的努力越来越集中在计算机软件技术上- 亚洲和拉美一些新兴工业化国家在国际技术市场发挥日益重要的作用 - “技术国有化主义”趋势有所加强- 在相当长的时间内，跨国公司担当着主要角色，跨国公司仍是国际技术市场上的主导力量。,人类历史上部分技术转让情况统计,三、国际技术贸易相关的国际公约、协定、惯例,保护工业产权的巴黎公约（Paris Convention for the Protection of Indust
6、rial Property）世界知识产权组织（World Intellectual Property Organization, WIPO）商标国际注册马德里协定（Madrid Agreement Concerning the International Registration of Marks）关于供商标注册用的商品和服务国际分类尼斯协定（Nice Agreement Concerning the International Classification of Goods and Services for the Purposes of the Registration of Marks）
7、专利合作条约（Patent Cooperation Treaty）保护文学艺术作品伯尔尼公约（Berne Convention for the Protection of Literary and Artistic Works）世界版权公约（Universal Copyright Convention and Protocols）,保护录音制作者防止录音制品被擅自复制公约（Convention for the Protection of Producers of Phonograms against Unauthorized Duplication of Their Phonograms）与贸
8、易有关的知识产权协议（Agreement on Trade Related Aspects of Intellectual Property Rights - TRIPs）国际技术转让行动守则（草案）（Drafting Performance Code on International Transfer of Technology）保护表演者、唱片制作者和广播组织公约（罗马公约）（Rome Convention on Protection of Phonograph Performance and TV and Radio Program） 世界知识产权组织供发展中国家使用的许可证贸易手册（L
9、icensing Guide, For Developing Countries World Intellectual Property Organization, WIPO）,三、我国的对外技术贸易的现状与特点,1. 我国的技术引进 第一阶段：20世纪50年代主要从苏联、东欧国家进口了包括冶金、动力、机械、航空等方面的成套设备。这些项目围绕着发展国民经济的156项主体工程进行，共签订了约450项，合同金额37亿美元。使我国技术水平由解放前落后发达国家半个世纪发展到相当于发达国家20世纪40年代的水平。,第二阶段：20世纪60、70年代,由于和苏联关系的破裂，我国的技术引进转向西方发达国家，引
10、进的重点技术集中于石油化工、冶金工业、能源工业、机械工业，提高了这些行业的产出能力，基本缓解了“吃、穿、用”的问题。,第三阶段：改革开放以来 引进方式科学化 引进国别多元化 高技术密集行业成为我国技术引进的主要行业 外资企业成为我国技术引进得最主要力量,1991年至2007年中国技术引进资金（亿美元）,2007年中国技术引进概况,根据商务部统计，2007年共登记的进口合同9773份, 合同总金额254.2亿美元,其中技术使用费达194.1亿美元,占合同总金额的76.4%. 技术引进质量进一步提高. 引进专有技术许可合同、成套设备与关键技术设备进口、技术服务合同分别达到85.9亿美元、66.3亿
11、美元和64.9亿美元，处于第一、二、三位。技术引进国别趋于多样化，但美国、日本、欧盟仍然是主要来源地。2007年从欧盟引进91.9亿美元（占35.8%），合同数量2603份；美国68.3亿美元、日本44.4亿美元。电力/蒸汽/热水的生产和供应业、电子及通信设备制造业以及交通运输设备制造业是技术引进的重点行业,2. 我国的技术出口,第一阶段：改革开放以前第二阶段：1978年至1998年 第三阶段：1999年开始实施科技兴贸战略以来 2006年高新技术产品出口值达2800亿美元；据国家发展和改革委员会介绍，2007年中国高新技术产业实现增长值1.9万亿元，占国内生产总值的7.8%，高新技术产品出口
12、总额达到3478亿美元。中国高新技术制造业规模位居世界第二，国际市场份额居全球第一。 根据我国国务院办公厅于2003年转发的由商务部等部门起草的关于进一步实施科技兴贸战略的若干意见，高新技术产品出口的比重到2010年达到35%。我国历年高新技术产品出口比重（%）,科技兴贸战略的内涵：科技兴贸战略以提高我国出口产业和产品的国际竞争力、加强体制创新和技术创新、提高我国高新技术产业国际化水平为基本指导思想，以“有限目标、突出重点、面向市场、发挥优势”为发展思路，进一步转变政府职能，提高企业出口竞争力和自主创新能力，加快出口商品结构的战略性调整，是我国从贸易大国向贸易强国转变。科技兴贸战略的主要内容：
13、大力推动高新技术产品出口，在我国优势领域培育一批国际竞争力强、附加值高、出口规模大的高新技术产品和企业。运用高新技术成果改造传统出口企业，提高传统出口产品的技术含量和附加值，选择出口额最大的纺织品和机电产品作为高新技术改造的重点。,中国高新技术产品出口额占对外贸易出口和工业制成品总额的比重 单位：百万美元,中国高新技术产品按技术领域分布（2000年） 单位：亿美元,2002年上半年我国高新技术产品出口按企业性质分类 单位: 亿美元,世界制造业出口结构的变化（%）,1985 1993年世界高技术产业年增长率为14.3%，高出中低技术产业5个 6个百分点。世界制造业出口结构发生重大变化，至2002
14、年占出口总额的1/4。,我国在国际技术贸易中存在的主要问题,对国际技术贸易活动规则缺乏广泛了解和深入分析进入国际技术贸易市场产品附加值不高而竞争力不强在国际技术贸易活动中各自为政而难以形成集团优势参与国际技术贸易活动的技术手段和营销方式陈旧落后,第二章 国际技术交易合同,一、技术引进的基本程序1. 技术引进企业（项目单位）的准备工作 编制项目建议书 项目名称 项目的内容与申请理由 进口国别与厂商 承办企业的基本情况 产品名称 主要原材料、电力、燃料、交通及协作配套近期和未来的具备的条件 项目资金的估计和来源 项目的进度与安排 初步的技术、经济分析,可行性研究及可行性研究报告的编制,总说明 承办
15、企业的基本情况与条件 物料供应规划 厂址选择 技术与设备 生产组织、劳动定员和人员培训计划 环境污染的防治 项目实施的综合计划 资金的概算和来源 经济分析,2. 对外经营公司的准备工作,对拟引进的技术的了解与选择需要调查的内容：弄清有关技术的发展情况了解可供选择的同类技术的内容、特点，以及他们需要的外部条件了解国内已有的技术水平与世界先进水平的差距了解有关国家技术输出、转让的管制和相互竞争的状况了解有关技术项目产品的市场供应、价格的现状及其前景，发展技术项目应具备的环境条件,调查的途径：,组织技术交流出国考察查阅有关学术会议和国内外有关杂志发表的文献资料向国内科研单位、大专院校、外贸部门咨询向国外的专业咨询公司进行咨询通过我国驻外机构进行调查研究通过外国驻华商务机构、金融机构了解组织国内同行业的技术交流,对可能的技术供方的调查与了解,调查了解的内容：许可方的经营范围所属技术领域、技术特长、从事技术转让的经历以及习惯采取的转让方式经营状况、信誉程度对向我国转让技术的态度,
